2026年機(jī)器人集成公司安全管控方案入庫(kù)審核與登記制度第一章總則第一條為規(guī)范公司安全管控方案的入庫(kù)審核與登記管理工作，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆桨腹芸伢w系，確保入庫(kù)安全管控方案合法合規(guī)、科學(xué)可行、貼合實(shí)際，保障方案全生命周期可追溯、可復(fù)用，為機(jī)器人集成項(xiàng)目全流程安全管控提供可靠支撐，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《機(jī)器人安全第1部分：機(jī)器人和機(jī)器人系統(tǒng)的安全要求》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合機(jī)器人集成行業(yè)項(xiàng)目場(chǎng)景多樣、安全風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜、方案?jìng)€(gè)性化強(qiáng)的特性，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有機(jī)器人集成相關(guān)安全管控方案的入庫(kù)審核、登記歸檔、更新維護(hù)及監(jiān)督檢查等全流程管理工作，覆蓋項(xiàng)目施工安全管控方案、設(shè)備調(diào)試安全管控方案、技術(shù)研發(fā)安全管控方案、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管控方案、應(yīng)急處置安全管控方案等各類方案；涉及安全管理部、技術(shù)部、項(xiàng)目管理部、施工部、行政部等所有相關(guān)部門及方案編制、審核、登記、使用相關(guān)人員。第三條本制度所指安全管控方案，是指為防范機(jī)器人集成各環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范安全作業(yè)行為制定的各類專項(xiàng)方案，包括但不限于項(xiàng)目專項(xiàng)安全管控方案、通用作業(yè)安全管控方案、應(yīng)急救援專項(xiàng)方案等。第四條安全管控方案入庫(kù)審核與登記管理堅(jiān)持“合法合規(guī)、從嚴(yán)審核、規(guī)范登記、全程追溯、動(dòng)態(tài)更新”的核心原則，確保入庫(kù)方案質(zhì)量可靠、登記信息完整、管理流程閉環(huán)，切實(shí)發(fā)揮方案對(duì)安全管控的指導(dǎo)作用。第五條公司建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理、分級(jí)審核、分工負(fù)責(zé)”的安全管控方案入庫(kù)審核與登記管理機(jī)制，明確各部門及崗位的職責(zé)權(quán)限，保障管理工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化推進(jìn)。第二章組織與職責(zé)分工第六條公司成立安全管控方案入庫(kù)審核與登記管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為方案管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管安全的副總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，安全管理部、技術(shù)部、項(xiàng)目管理部、施工部負(fù)責(zé)人為成員。主要職責(zé)包括：（一）審定安全管控方案入庫(kù)審核與登記管理制度及相關(guān)實(shí)施細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)解決方案入庫(kù)審核與登記過(guò)程中的跨部門重大問(wèn)題，統(tǒng)籌調(diào)配所需資源；（三）審核審批重大、復(fù)雜安全管控方案（如高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目專項(xiàng)安全管控方案、重大應(yīng)急處置方案）的入庫(kù)申請(qǐng)；（四）監(jiān)督檢查方案入庫(kù)審核與登記管理制度的落地執(zhí)行情況，評(píng)估管理工作成效；（五）審定方案管理相關(guān)的獎(jiǎng)懲方案。第七條安全管理部為安全管控方案入庫(kù)審核與登記的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定并優(yōu)化方案入庫(kù)審核與登記管理制度及實(shí)施細(xì)則，明確審核標(biāo)準(zhǔn)、登記規(guī)范、流程要求；（二）牽頭組織方案入庫(kù)審核工作，協(xié)調(diào)各審核部門開(kāi)展審核，匯總審核意見(jiàn)，推動(dòng)審核流程閉環(huán)；（三）負(fù)責(zé)方案入庫(kù)后的登記管理工作，建立并維護(hù)方案管理臺(tái)賬，確保登記信息完整、準(zhǔn)確、可追溯；（四）牽頭組織入庫(kù)方案的動(dòng)態(tài)更新與復(fù)審工作，確保方案與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)發(fā)展保持同步；（五）負(fù)責(zé)入庫(kù)方案的檔案歸集、整理、保管與借閱管理，保障方案檔案安全；（六）監(jiān)督檢查各部門對(duì)入庫(kù)方案的執(zhí)行與使用情況，收集方案實(shí)施反饋，提出優(yōu)化建議；（七）組織開(kāi)展方案入庫(kù)審核與登記相關(guān)的培訓(xùn)工作，提升相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力。第八條各配合部門的主要職責(zé)包括：（一）技術(shù)部：負(fù)責(zé)從技術(shù)可行性、科學(xué)性角度參與方案審核，重點(diǎn)核查方案中的技術(shù)參數(shù)、安全防護(hù)措施、設(shè)備操作規(guī)范等是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；提供技術(shù)層面的審核意見(jiàn)及優(yōu)化建議；配合開(kāi)展方案的技術(shù)層面更新與復(fù)審；（二）項(xiàng)目管理部：負(fù)責(zé)提交所管項(xiàng)目的安全管控方案入庫(kù)申請(qǐng)，確保申請(qǐng)材料完整；參與項(xiàng)目類方案的審核，重點(diǎn)核查方案與項(xiàng)目實(shí)際場(chǎng)景、作業(yè)流程的適配性；在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行入庫(kù)方案，及時(shí)反饋方案實(shí)施中的問(wèn)題；（三）施工部：參與施工類安全管控方案的審核，重點(diǎn)核查方案中的施工安全措施、作業(yè)流程規(guī)范、人員防護(hù)要求等是否貼合一線施工實(shí)際；嚴(yán)格按照入庫(kù)方案開(kāi)展施工安全管控，反饋施工環(huán)節(jié)方案執(zhí)行情況及優(yōu)化需求；（四）行政部：負(fù)責(zé)方案入庫(kù)審核與登記管理過(guò)程中的后勤保障工作，包括審核會(huì)議組織、資料印刷等；將方案管理職責(zé)履行情況納入各部門及人員的績(jī)效考核；協(xié)助開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)的組織工作。第九條方案相關(guān)人員的主要職責(zé)包括：（一）方案編制人員：嚴(yán)格按照法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司要求編制安全管控方案，確保方案內(nèi)容完整、邏輯清晰、措施可行；提交入庫(kù)申請(qǐng)時(shí)，確保申請(qǐng)材料齊全、真實(shí)；（二）審核人員：秉持客觀、嚴(yán)謹(jǐn)原則開(kāi)展方案審核工作，認(rèn)真核查方案各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確提出審核意見(jiàn)，對(duì)審核結(jié)果負(fù)責(zé)；（三）登記管理人員：嚴(yán)格按照登記規(guī)范開(kāi)展方案登記工作，確保登記信息準(zhǔn)確、完整；及時(shí)更新方案管理臺(tái)賬，保障臺(tái)賬信息實(shí)時(shí)有效；（四）方案使用人員：嚴(yán)格按照入庫(kù)方案要求開(kāi)展安全管控工作，不得擅自修改方案內(nèi)容；發(fā)現(xiàn)方案存在問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向歸口管理部門反饋。第三章入庫(kù)審核流程與標(biāo)準(zhǔn)第十條安全管控方案入庫(kù)審核實(shí)行分級(jí)審核機(jī)制，根據(jù)方案的復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為常規(guī)審核和專項(xiàng)審核：常規(guī)審核適用于通用類、低風(fēng)險(xiǎn)類安全管控方案；專項(xiàng)審核適用于重大項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)類、復(fù)雜類安全管控方案。第十一條入庫(kù)審核流程主要包括申請(qǐng)?zhí)峤弧⒊鯇?、?fù)審、終審、審核結(jié)論反饋等環(huán)節(jié)，具體要求如下：（一）申請(qǐng)?zhí)峤唬悍桨妇幹仆瓿珊?，由方案所屬部門填寫《安全管控方案入庫(kù)申請(qǐng)表》，明確方案名稱、適用范圍、編制依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、編制人及聯(lián)系方式等信息，并附上方案文本、編制依據(jù)證明材料等相關(guān)附件，提交至安全管理部；（二）初審：安全管理部收到入庫(kù)申請(qǐng)后，在3個(gè)工作日內(nèi)完成初審。初審重點(diǎn)核查申請(qǐng)材料的完整性、方案格式的規(guī)范性、編制依據(jù)的合法性；對(duì)材料不完整或格式不規(guī)范的，一次性告知申請(qǐng)部門補(bǔ)充完善；對(duì)符合初審要求的，流轉(zhuǎn)至相關(guān)審核部門開(kāi)展復(fù)審；（三）復(fù)審：根據(jù)方案類型，由安全管理部協(xié)調(diào)技術(shù)部、項(xiàng)目管理部、施工部等相關(guān)部門開(kāi)展復(fù)審，復(fù)審需在5個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審重點(diǎn)核查方案內(nèi)容的科學(xué)性、措施的可行性、與實(shí)際場(chǎng)景的適配性、風(fēng)險(xiǎn)管控的全面性；各審核部門需明確出具審核意見(jiàn)（同意、修改后同意、不同意），并說(shuō)明理由；安全管理部匯總各部門審核意見(jiàn)，形成復(fù)審意見(jiàn)；（四）終審：常規(guī)審核：復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后的常規(guī)類方案，由安全管理部負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，完成終審；專項(xiàng)審核：復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后的重大、高風(fēng)險(xiǎn)類方案，由安全管理部提交審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)，完成終審；審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組需在7個(gè)工作日內(nèi)完成審核；終審未通過(guò)的，由安全管理部將審核意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)部門，指導(dǎo)其修改完善后重新提交審核；（五）審核結(jié)論反饋：終審?fù)瓿珊?，安全管理部?個(gè)工作日內(nèi)將審核結(jié)論（通過(guò)/未通過(guò)）及相關(guān)審核意見(jiàn)書(shū)面反饋給申請(qǐng)部門；審核通過(guò)的，告知后續(xù)登記流程；未通過(guò)的，明確修改要求及重新提交時(shí)限。第十二條方案入庫(kù)審核標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下核心要點(diǎn)：（一）合法合規(guī)性：方案編制依據(jù)需符合最新法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)管理制度，不得存在違法違規(guī)條款；（二）完整性：方案需明確適用范圍、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果、安全管控目標(biāo)、管控措施、責(zé)任主體、實(shí)施步驟、應(yīng)急保障、方案有效期等核心內(nèi)容，無(wú)關(guān)鍵信息缺失；（三）科學(xué)性：方案中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法科學(xué)合理，管控措施針對(duì)性強(qiáng)、技術(shù)可行，符合機(jī)器人集成行業(yè)技術(shù)特性及作業(yè)規(guī)律；（四）適配性：方案內(nèi)容需貼合公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景、設(shè)備狀況、人員能力，可直接指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)安全管控工作；（五）規(guī)范性：方案格式統(tǒng)一、邏輯清晰、用語(yǔ)準(zhǔn)確，附件齊全且符合要求。第十三條有下列情形之一的，方案入庫(kù)審核不予通過(guò)：（一）編制依據(jù)不符合最新法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；（二）核心內(nèi)容缺失、邏輯混亂，無(wú)法指導(dǎo)實(shí)際安全管控工作的；（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面、管控措施不合理或不可行的；（四）與公司實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景、設(shè)備狀況嚴(yán)重不符的；（五）申請(qǐng)材料不完整且未按要求補(bǔ)充完善的；（六）存在其他重大缺陷或安全隱患的。第四章登記管理要求第十四條審核通過(guò)的安全管控方案，由安全管理部在3個(gè)工作日內(nèi)完成入庫(kù)登記工作，建立《安全管控方案入庫(kù)登記臺(tái)賬》，實(shí)現(xiàn)“一案一登記、一案一編號(hào)”。第十五條入庫(kù)登記信息需完整、準(zhǔn)確，主要包括以下核心內(nèi)容：（一）基礎(chǔ)信息：方案編號(hào)、方案名稱、方案類型、適用范圍、編制部門、編制人、編制日期、方案有效期；（二）審核信息：審核流程類型、各環(huán)節(jié)審核人、審核日期、審核結(jié)論、審核意見(jiàn)摘要；（三）檔案信息：歸檔編號(hào)、歸檔日期、存儲(chǔ)位置（電子存儲(chǔ)路徑、紙質(zhì)檔案柜編號(hào)）；（四）更新信息：更新次數(shù)、歷次更新原因、更新日期、更新編制人；（五）使用信息：主要使用部門、使用項(xiàng)目名稱（如有）、使用反饋摘要。第十六條方案編號(hào)規(guī)則實(shí)行“類型代碼+年份+序號(hào)”組合方式，其中類型代碼由歸口管理部門統(tǒng)一規(guī)定（如項(xiàng)目專項(xiàng)方案代碼為“XM”、通用作業(yè)方案代碼為“TY”、應(yīng)急處置方案代碼為“YJ”），確保編號(hào)唯一、可追溯。第十七條登記管理規(guī)范要求：（一）登記信息需實(shí)時(shí)更新，方案發(fā)生更新、復(fù)審、注銷等變化時(shí)，需在2個(gè)工作日內(nèi)更新登記臺(tái)賬，確保臺(tái)賬信息與方案實(shí)際情況一致；（二）電子登記臺(tái)賬需存儲(chǔ)在加密專用服務(wù)器，設(shè)置嚴(yán)格訪問(wèn)權(quán)限，定期備份；紙質(zhì)登記臺(tái)賬需分類整理，裝訂成冊(cè)，存放在專用檔案柜，做好防潮、防火、防盜、防篡改措施；（三）嚴(yán)禁擅自修改登記信息，確需修改的，需經(jīng)安全管理部負(fù)責(zé)人審批，說(shuō)明修改原因并做好修改記錄；（四）建立登記信息核查機(jī)制，安全管理部每月對(duì)登記臺(tái)賬進(jìn)行一次核查，確保信息準(zhǔn)確、完整。第十八條方案有效期管理：（一）通用類安全管控方案有效期一般為2年，項(xiàng)目專項(xiàng)類安全管控方案有效期與對(duì)應(yīng)項(xiàng)目周期一致，應(yīng)急處置類方案有效期為1年；（二）安全管理部需在方案有效期屆滿前30個(gè)工作日，提醒方案所屬部門開(kāi)展方案復(fù)審與更新工作；逾期未完成復(fù)審更新的，暫停方案使用權(quán)限，直至完成更新審核；（三）因法律法規(guī)更新、技術(shù)迭代、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因?qū)е路桨甘У?，需及時(shí)辦理方案注銷登記，明確注銷原因，更新登記臺(tái)賬。第五章檔案管理第十九條安全管控方案入庫(kù)后，實(shí)行電子檔案與紙質(zhì)檔案雙軌歸檔管理，由安全管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé)歸集、整理、保管，確保檔案完整、安全、可查詢。第二十條歸檔檔案主要包括以下內(nèi)容：《安全管控方案入庫(kù)申請(qǐng)表》及附件、方案審核意見(jiàn)表、審核會(huì)議紀(jì)要（如有）、最終版方案文本、方案更新記錄、復(fù)審記錄、注銷申請(qǐng)及審批文件等。第二十一條檔案管理規(guī)范要求：（一）歸檔時(shí)限：方案完成入庫(kù)登記后5個(gè)工作日內(nèi)，完成相關(guān)檔案的歸集與歸檔；方案更新、復(fù)審、注銷后3個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)應(yīng)檔案的補(bǔ)充歸檔；（二）存儲(chǔ)管理：電子檔案需分類建立文件夾，按方案編號(hào)規(guī)范命名，存儲(chǔ)在加密專用服務(wù)器，定期進(jìn)行異地備份，防止數(shù)據(jù)丟失；紙質(zhì)檔案需按方案類型分類整理，裝訂成冊(cè)并標(biāo)注歸檔編號(hào)，存放在專用檔案柜，明確專人負(fù)責(zé)管理；（三）借閱管理：內(nèi)部人員因工作需要借閱方案檔案的，需填寫《方案檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及安全管理部負(fù)責(zé)人審批同意后，登記借閱信息方可借閱；電子檔案借閱需嚴(yán)格控制訪問(wèn)權(quán)限，借閱期限不超過(guò)7個(gè)工作日；紙質(zhì)檔案借閱不得帶出檔案管理區(qū)域，確需帶出的，需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，且需在規(guī)定期限內(nèi)歸還；（四）外部查閱：外部單位（如監(jiān)管部門、合作單位）需查閱方案檔案的，需提供有效證明文件，經(jīng)公司管理層審批同意后，由專人陪同查閱，嚴(yán)禁復(fù)制、摘抄檔案核心敏感信息；（五）銷毀管理：超過(guò)保管期限或已注銷的方案檔案，由安全管理部提出銷毀申請(qǐng)，附檔案清單，經(jīng)審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組審核、總經(jīng)理審批同意后，由兩人以上監(jiān)督銷毀，并做好銷毀記錄；涉及重大項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)方案的檔案需長(zhǎng)期保管，不得隨意銷毀。第六章監(jiān)督檢查與獎(jiǎng)懲第二十二條監(jiān)督檢查機(jī)制：（一）日常監(jiān)督：安全管理部通過(guò)定期核查登記臺(tái)賬、抽查方案檔案、走訪使用部門等方式，對(duì)方案入庫(kù)審核的合規(guī)性、登記信息的準(zhǔn)確性、檔案管理的規(guī)范性開(kāi)展常態(tài)化監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問(wèn)題；（二）專項(xiàng)監(jiān)督：審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織一次專項(xiàng)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)方案、重大項(xiàng)目方案的審核流程執(zhí)行情況、方案更新維護(hù)情況及實(shí)施效果；每年開(kāi)展一次全面評(píng)估，形成專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；（三）內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立方案管理投訴舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)方案審核過(guò)程中的弄虛作假、推諉拖延、登記不規(guī)范、違規(guī)借閱檔案等行為進(jìn)行舉報(bào)；審核登記領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)舉報(bào)信息及時(shí)核查處理，并為舉報(bào)人保密。第二十三條考核指標(biāo)：將方案入庫(kù)審核合規(guī)率、登記信息完整準(zhǔn)確率、檔案歸檔及時(shí)率、方案更新完成率、方案實(shí)施合規(guī)率等指標(biāo)納入相關(guān)部門及人員的年度績(jī)效考核。第二十四條獎(jiǎng)勵(lì)措施：（一）嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，方案入庫(kù)審核與登記管理工作成效顯著，年度考核指標(biāo)優(yōu)異的部門或個(gè)人，給予部門獎(jiǎng)勵(lì)3000-6000元；個(gè)人給予一次性獎(jiǎng)金800-2500元，并優(yōu)先推薦參與公司年度評(píng)優(yōu)評(píng)先；（二）編制的安全管控方案質(zhì)量高、可操作性強(qiáng)，經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證有效提升安全管控效果的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1000-3000元；（三）及時(shí)發(fā)現(xiàn)方案審核、登記、檔案管理過(guò)程中的重大問(wèn)題并有效處置，避免管理漏洞或安全風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)1000-3000元。第二十五條懲處措施：（一）方案編制存在弄虛作假、內(nèi)容缺失、違反法律法規(guī)要求等問(wèn)題，導(dǎo)致審核未通過(guò)且影響工作進(jìn)度的，給予編制人及部門負(fù)責(zé)人200-800元的經(jīng)濟(jì)處罰；（二）審核人員未按規(guī)定流程或標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展審核工作，存在敷衍了事、弄虛作假等行為，導(dǎo)致不合格方案入庫(kù)或合格方案未通過(guò)審核的，給予相關(guān)審核人300-1000元的經(jīng)濟(jì)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予績(jī)效扣分或崗位調(diào)整；（三）登記管理人員未按要求開(kāi)展登記工作，存在登記信息錯(cuò)誤、遺漏或未及時(shí)更新臺(tái)賬的，給予200-600元的經(jīng)濟(jì)處罰；因登記失誤導(dǎo)致方案管理混亂的，加重處罰；（四）違規(guī)借閱、復(fù)制、傳播方案檔案，或擅自銷毀、篡改方案檔案的，給予相關(guān)責(zé)任人300-