2025年證券從業(yè)試題《證券市場基本法律法規(guī)》題庫及答案一、單項選擇題（每題1分，共20題）1.根據(jù)2023年修訂的《中華人民共和國證券法》，關(guān)于證券發(fā)行注冊制的表述，正確的是（）。A.注冊制僅適用于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息C.證券交易所審核通過后即可發(fā)行，無需證監(jiān)會注冊D.注冊制下發(fā)行人的盈利能力仍是核心審核標(biāo)準(zhǔn)答案：B2.下列不屬于證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理基本原則的是（）。A.獨立性原則B.全面性原則C.效益優(yōu)先原則D.預(yù)防性原則答案：C3.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，需滿足的資產(chǎn)條件是最近（）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。A.1年末B.2年末C.3年末D.6月末答案：A4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形除外。A.3%B.5%C.10%D.20%答案：B5.關(guān)于內(nèi)幕信息的界定，下列不屬于“重大事件”的是（）。A.公司分配股利計劃發(fā)生重大變化B.公司董事長因健康原因離職C.公司新增一筆500萬元的日常采購合同D.公司涉嫌重大違法違規(guī)被調(diào)查答案：C6.證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方，在證券交易中承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.對證券交易的真實性負(fù)責(zé)B.為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)C.直接參與證券買賣D.保證投資者資金安全答案：B7.證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立，且另類子公司不得從事的業(yè)務(wù)是（）。A.股權(quán)投資B.債權(quán)投資C.金融衍生品交易D.融資融券答案：D8.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由（）決定聘任。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理答案：B9.投資者通過證券賬戶持有上市公司已發(fā)行股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B10.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.不得向客戶承諾投資收益B.可以買賣非持牌機構(gòu)發(fā)行的私募基金C.不得利用職務(wù)便利獲取未公開信息D.離職后應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理執(zhí)業(yè)注銷答案：B11.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.最近3年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告C.具有持續(xù)盈利能力D.最近1年無重大違法行為答案：D12.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形是（）。A.公司股本總額減至3000萬元B.公司最近2年連續(xù)虧損C.公司有重大違法行為D.公司未按規(guī)定披露年度報告，且在1個月內(nèi)改正答案：C13.關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員的禁止行為，下列表述錯誤的是（）。A.可以代理委托人從事證券投資B.不得與委托人約定分享投資收益C.不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場D.不得買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票答案：A14.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A.委托理財協(xié)議B.融資融券合同C.客戶資產(chǎn)托管協(xié)議D.風(fēng)險揭示書答案：B15.根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，收購人持有上市公司股份達到30%時，繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)依法向該公司所有股東發(fā)出（）。A.部分要約B.全面要約C.自愿要約D.協(xié)議收購答案：B16.下列不屬于證券市場禁入措施適用對象的是（）。A.證券公司高級管理人員B.證券服務(wù)機構(gòu)的注冊會計師C.上市公司普通員工D.證券交易所工作人員答案：C17.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)報送年度報告。A.1B.3C.4D.6答案：C18.投資者保護機構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加證券民事訴訟，適用（）。A.普通訴訟程序B.特別代表人訴訟程序C.簡易程序D.仲裁程序答案：B19.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶答案：D20.關(guān)于違規(guī)減持的法律責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.違規(guī)減持所得收益歸公司所有B.僅對個人處以罰款，不對單位處罰C.未達到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的減持無需承擔(dān)責(zé)任D.情節(jié)嚴(yán)重的，可采取證券市場禁入措施答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.根據(jù)《證券法》，證券交易場所的職責(zé)包括（）。A.制定證券交易規(guī)則B.對證券交易進行實時監(jiān)控C.核定證券發(fā)行價格D.處理異常交易情況答案：ABD2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）。A.接受客戶的全權(quán)委托B.誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券交易C.代客戶保管證券賬戶卡D.向客戶提供投資建議答案：ABC3.下列屬于證券市場操縱行為的有（）。A.單獨持有證券后連續(xù)買賣拉抬股價B.與他人串通進行虛假交易C.對證券公開作出評價誤導(dǎo)投資者D.利用未公開信息買賣證券答案：ABC4.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系包括（）。A.凈資本/各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和≥100%B.凈資本/凈資產(chǎn)≥20%C.流動資產(chǎn)/流動負(fù)債≥100%D.風(fēng)險覆蓋率≥100%答案：ABD5.證券投資基金管理人的禁止行為包括（）。A.將其固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同管理B.不公平地對待不同基金財產(chǎn)C.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份額持有人承諾收益答案：ABCD6.上市公司信息披露的“三公”原則是指（）。A.公平B.公正C.公開D.公允答案：ABC7.證券公司設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰B.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)C.有符合要求的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷答案：ABC8.下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資信評級機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)答案：ABCD9.投資者適當(dāng)性管理的“雙匹配”原則是指（）。A.產(chǎn)品風(fēng)險等級與投資者風(fēng)險承受能力匹配B.產(chǎn)品期限與投資者資金流動性需求匹配C.產(chǎn)品收益與投資者預(yù)期收益匹配D.服務(wù)方式與投資者知識水平匹配答案：AB10.違反《證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，優(yōu)先承擔(dān)（）。A.民事賠償責(zé)任B.罰款C.罰金D.行政責(zé)任答案：A三、判斷題（每題1分，共10題）1.證券從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票。（）答案：×2.公司債券的公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會注冊。（）答案：√3.證券公司可以將客戶交易結(jié)算資金用于自營業(yè)務(wù)。（）答案：×4.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。（）答案：√5.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）答案：√6.內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）