PAGE規(guī)范合同審批制度一、總則（一）目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同審批流程，防范合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各類合同的審批管理，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.風(fēng)險防控原則：加強合同審批過程中的風(fēng)險識別與評估，采取有效措施防范合同風(fēng)險。3.分級審批原則：根據(jù)合同金額、性質(zhì)等因素，實行分級審批制度，確保審批流程的科學(xué)性和合理性。4.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門在合同審批過程中的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任清晰、分工明確。二、合同審批流程（一）合同承辦部門1.合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂等具體工作。在合同起草前，應(yīng)充分了解合同對方的主體資格、經(jīng)營狀況、信用情況等信息，并對合同條款進行認(rèn)真審查，確保合同內(nèi)容合法、合理、明確、完整。2.合同承辦部門完成合同初稿后，應(yīng)填寫《合同審批表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、簽訂背景、主要條款、風(fēng)險評估及防范措施等內(nèi)容，并提交本部門負(fù)責(zé)人審核。（二）部門負(fù)責(zé)人審核1.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對合同承辦部門提交的《合同審批表》及合同初稿進行全面審核，重點審查合同內(nèi)容是否符合本部門業(yè)務(wù)要求、合同條款是否公平合理、風(fēng)險防范措施是否有效等。2.部門負(fù)責(zé)人審核通過后，在《合同審批表》上簽署意見，并將合同初稿及《合同審批表》一并提交給法務(wù)部門審核。（三）法務(wù)部門審核1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的合法性、合規(guī)性進行審核。重點審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險，合同文本是否規(guī)范等。2.法務(wù)部門審核過程中，如有需要，可要求合同承辦部門提供相關(guān)補充資料或?qū)贤瑮l款進行修改完善。審核通過后，法務(wù)部門在《合同審批表》上簽署意見，并將合同初稿及《合同審批表》提交給財務(wù)部門審核。（四）財務(wù)部門審核1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的財務(wù)條款進行審核。重點審查合同價款、支付方式、結(jié)算周期、發(fā)票開具等財務(wù)條款是否合理，是否符合公司財務(wù)管理制度的要求，是否存在財務(wù)風(fēng)險等。2.財務(wù)部門審核過程中，如有需要，可與合同承辦部門溝通協(xié)商，對財務(wù)條款進行調(diào)整優(yōu)化。審核通過后，財務(wù)部門在《合同審批表》上簽署意見，并將合同初稿及《合同審批表》提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)審批1.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對合同的整體情況進行審批，重點審查合同是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合同風(fēng)險是否可控，各部門審核意見是否合理等。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，在《合同審批表》上簽署意見，并將合同初稿及《合同審批表》提交給總經(jīng)理審批。（六）總經(jīng)理審批1.總經(jīng)理是合同審批的最終決策者?？偨?jīng)理根據(jù)公司實際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對合同進行全面審查和決策。2.總經(jīng)理審批通過后，合同方可正式簽訂。如總經(jīng)理認(rèn)為合同存在重大問題或風(fēng)險，可要求相關(guān)部門進一步修改完善或不予批準(zhǔn)。三、各部門職責(zé)（一）合同承辦部門1.負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂等具體工作，確保合同內(nèi)容符合公司業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求。2.對合同對方的主體資格、經(jīng)營狀況、信用情況等進行調(diào)查核實，并承擔(dān)因調(diào)查不實而產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.組織合同的履行，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時向公司相關(guān)部門匯報合同履行情況。4.負(fù)責(zé)合同檔案的整理、歸檔和保管工作，確保合同檔案的完整性和安全性。（二）部門負(fù)責(zé)人1.對本部門承辦的合同進行全面審核，提出審核意見，確保合同符合本部門業(yè)務(wù)要求和公司利益。2.協(xié)調(diào)本部門與其他部門在合同審批過程中的工作關(guān)系，督促合同承辦人員按時完成合同審批流程。3.對合同履行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。（三）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對合同的合法性、合規(guī)性進行審核，出具法律意見，防范合同法律風(fēng)險。2.參與合同談判，從法律角度為合同條款的制定提供專業(yè)建議，保障公司合法權(quán)益。3.對合同糾紛進行處理，提供法律支持和解決方案，維護公司的合法權(quán)益。4.定期對公司合同管理情況進行法律風(fēng)險評估，提出改進建議和措施。（四）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對合同的財務(wù)條款進行審核，確保合同價款、支付方式、結(jié)算周期、發(fā)票開具等財務(wù)條款符合公司財務(wù)管理制度要求。2.參與合同談判，從財務(wù)角度對合同條款進行審查，提出財務(wù)風(fēng)險防范建議。3.負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程中的財務(wù)核算和監(jiān)督工作，及時掌握合同款項的收付情況，確保公司資金安全。4.定期對公司合同財務(wù)情況進行分析，為公司決策提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。（五）分管領(lǐng)導(dǎo)1.對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合同進行審批，從公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展角度出發(fā)，審查合同的合理性和可行性。2.協(xié)調(diào)各部門在合同審批過程中的工作，解決合同審批過程中出現(xiàn)的重大問題。3.監(jiān)督合同的履行情況，對合同履行過程中的重大事項進行決策。（六）總經(jīng)理1.對公司所有合同進行最終審批，全面審查合同的合法性、合規(guī)性、合理性和可行性，確保合同符合公司利益和發(fā)展戰(zhàn)略。2.對合同審批過程中出現(xiàn)的重大問題進行決策，協(xié)調(diào)各部門之間的工作關(guān)系，保障合同審批流程的順利進行。3.監(jiān)督合同的履行情況，對公司合同管理工作進行總體指導(dǎo)和監(jiān)督。四、合同審批標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)1.合同主體資格合法，合同對方具有獨立的民事主體資格，具備簽訂合同的權(quán)利能力和行為能力。2.合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的條款。3.合同簽訂程序合法，符合公司規(guī)定的合同審批流程。（二）合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)1.合同符合公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程的要求，與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展方向相一致。2.合同條款公平合理，不存在顯失公平或損害公司利益的條款。3.合同風(fēng)險防范措施有效，能夠有效降低合同履行過程中的風(fēng)險。（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)1.合同標(biāo)的明確，數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等條款清晰準(zhǔn)確，能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求。2.合同價款合理，與市場價格水平相符，不存在過高或過低的情況。3.合同履行期限、地點、方式等條款合理，能夠保障合同的順利履行。（四）完整性標(biāo)準(zhǔn)1.合同文本規(guī)范，條款齊全，內(nèi)容完整，不存在重大遺漏或歧義。2.合同附件齊全，與合同正文相互印證，共同構(gòu)成完整的合同文件。3.合同審批文件完整，包括《合同審批表》、合同初稿、各部門審核意見等，能夠清晰反映合同審批過程。五、合同變更與解除（一）合同變更1.合同履行過程中，如需對合同內(nèi)容進行變更，合同承辦部門應(yīng)及時填寫《合同變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對合同履行的影響及風(fēng)險防范措施等，并提交本部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將《合同變更申請表》及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門審核。法務(wù)部門審核通過后，提交給財務(wù)部門審核。財務(wù)部門審核通過后，提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，提交給總經(jīng)理審批。3.合同變更經(jīng)審批通過后，合同承辦部門應(yīng)及時與合同對方協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并按照公司合同管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（二）合同解除1.合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，合同承辦部門應(yīng)及時填寫《合同解除申請表》，詳細(xì)說明解除合同的原因、依據(jù)及對公司的影響等，并提交本部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將《合同解除申請表》及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門審核。法務(wù)部門審核通過后，提交給財務(wù)部門審核。財務(wù)部門審核通過后，提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，提交給總經(jīng)理審批。3.合同解除經(jīng)審批通過后，合同承辦部門應(yīng)及時與合同對方協(xié)商辦理合同解除手續(xù)，并按照公司合同管理規(guī)定進行后續(xù)處理，如清理合同款項、交接合同資料等。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.合同承辦部門在合同履行過程中，應(yīng)密切關(guān)注合同對方的履行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，避免糾紛的發(fā)生。2.法務(wù)部門應(yīng)定期對公司合同進行法律風(fēng)險評估，提出預(yù)防合同糾紛的建議和措施，加強對合同承辦人員的法律培訓(xùn)，提高其法律意識和風(fēng)險防范能力。（二）糾紛處理1.合同履行過程中如發(fā)生糾紛，合同承辦部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)資料，分析糾紛原因，提出初步解決方案，并向本部門負(fù)責(zé)人匯報。2.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員對糾紛進行研究分析，制定具體的處理方案，并提交給法務(wù)部門審核。3.法務(wù)部門根據(jù)糾紛情況，進行法律分析和研究，提出法律意見和建議，協(xié)助合同承辦部門制定合理的糾紛解決方案。4.糾紛解決方案經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，提交給分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實際情況和利益，對糾紛解決方案進行決策。5.合同承辦部門按照分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的糾紛解決方案，與合同對方進行協(xié)商談判，爭取達(dá)成和解協(xié)議。如協(xié)商談判不成，可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，通過仲裁或訴訟等方式解決糾紛。6.在糾紛處理過程中，合同承辦部門應(yīng)及時向公司相關(guān)部門匯報糾紛處理進展情況，確保公司領(lǐng)導(dǎo)及時了解糾紛處理情況，以便做出決策。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同承辦部門在合同簽訂后，應(yīng)及時將合同文本、《合同審批表》、合同變更協(xié)議、合同解除協(xié)議、相關(guān)補充資料等文件資料整理齊全，并移交公司檔案管理部門。2.檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對合同檔案進行分類、編號、裝訂，確保合同檔案的完整性和規(guī)范性。（二）檔案保管1.檔案管理部門應(yīng)建立專門的合同檔案保管制度，配備必要的保管設(shè)施和設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.合同檔案應(yīng)按照檔案保管期限進行分類存放，定期對合同檔案進行檢查和清理，確保檔案的質(zhì)量和安全。（三）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.檔案管理部門應(yīng)按照規(guī)定提供合同檔案查閱服務(wù)，并做好查閱登記工作。查閱人員不得擅自復(fù)印、拍照、涂改、損毀合同檔案。3.涉及公司商業(yè)秘密或其他重要信息的合同檔案，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露相關(guān)信息。（四）檔案銷毀1.合同檔案保管期限屆滿后，檔案管理部門應(yīng)按照檔案銷毀規(guī)定，對合同檔案進行鑒定和銷毀。2.檔案銷毀前，應(yīng)填寫《合同檔案銷毀申請表》，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由檔案管理部門會同相關(guān)部門共同進行銷毀，并做好銷毀記錄。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司建立合同審批監(jiān)督檢查制度，定期對合同審批流程的執(zhí)行情況進行檢查，確保合同審批制度的有效執(zhí)行。2.審計部門負(fù)責(zé)對合同審批情況進行審計監(jiān)督，重點審查合同審批流程是否合規(guī)、審批意見是否合理、合同風(fēng)險防范措施是否有效等。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正合同簽訂和履行過程中存在的法律問題。