PAGE法務(wù)支書制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范法務(wù)支書工作流程，確保法務(wù)支書工作的高效、準(zhǔn)確與合規(guī)，保障公司/組織的合法權(quán)益，維護(hù)正常運(yùn)營(yíng)秩序，促進(jìn)法務(wù)工作與支書工作的協(xié)同發(fā)展，提升整體管理水平。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部所有涉及法務(wù)支書工作的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定，確保法務(wù)支書工作在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.準(zhǔn)確性原則：各項(xiàng)工作流程和操作規(guī)范應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，保證信息傳遞、文件處理等工作的質(zhì)量，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)和工作失誤。3.高效性原則：優(yōu)化工作流程，減少不必要的環(huán)節(jié)和延誤，提高法務(wù)支書工作的效率，及時(shí)響應(yīng)公司/組織的法務(wù)需求。4.協(xié)同性原則：法務(wù)部門與支書崗位應(yīng)密切協(xié)作，形成工作合力，共同為公司/組織的穩(wěn)定發(fā)展提供支持。二、法務(wù)支書崗位職責(zé)（一）法務(wù)職責(zé)1.法律事務(wù)咨詢?yōu)楣?組織各部門提供日常法律咨詢服務(wù)，解答有關(guān)法律問(wèn)題，協(xié)助制定合法合規(guī)的業(yè)務(wù)決策。關(guān)注法律法規(guī)及政策變化，及時(shí)向公司/組織內(nèi)部傳達(dá)相關(guān)信息，并提供應(yīng)對(duì)建議。2.合同審查與管理負(fù)責(zé)對(duì)公司/組織各類合同進(jìn)行審查，包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行跟蹤管理，確保合同的有效執(zhí)行。3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控定期對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出相應(yīng)的防控措施。參與重大項(xiàng)目的前期論證，從法律角度提供專業(yè)意見(jiàn)，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)。4.糾紛處理代表公司/組織參與各類訴訟、仲裁等法律糾紛的處理，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益。協(xié)助處理非訴訟法律事務(wù)，如協(xié)商談判、調(diào)解等，妥善解決糾紛。（二）支書職責(zé)1.文件管理負(fù)責(zé)公司/組織各類法務(wù)文件的收發(fā)、登記、歸檔、保管等工作，確保文件的安全與完整。按照規(guī)定的格式和流程，對(duì)法務(wù)文件進(jìn)行分類整理，便于查詢和使用。2.流程協(xié)調(diào)協(xié)助法務(wù)人員協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門之間的工作流程，確保法務(wù)工作的順利開展。跟蹤法務(wù)工作任務(wù)的執(zhí)行情況，及時(shí)反饋進(jìn)度信息，促進(jìn)工作的高效推進(jìn)。3.信息傳遞準(zhǔn)確傳達(dá)法務(wù)相關(guān)信息，包括法律文件、通知、會(huì)議紀(jì)要等，確保信息在公司/組織內(nèi)部的及時(shí)、準(zhǔn)確流轉(zhuǎn)。負(fù)責(zé)與外部法律機(jī)構(gòu)、合作伙伴等進(jìn)行信息溝通與協(xié)調(diào)，維護(hù)良好的合作關(guān)系。4.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析收集、整理法務(wù)工作相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為法務(wù)決策提供數(shù)據(jù)支持。定期制作法務(wù)工作報(bào)表，反映法務(wù)工作的開展情況和存在的問(wèn)題。三、法務(wù)支書工作流程（一）法律咨詢流程1.咨詢受理公司/組織內(nèi)部各部門提出法律咨詢需求，填寫《法律咨詢申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明咨詢事項(xiàng)、背景情況等。將申請(qǐng)表提交至法務(wù)部門，法務(wù)人員進(jìn)行初步審核，判斷咨詢事項(xiàng)是否屬于法務(wù)工作范疇。2.咨詢解答法務(wù)人員接到咨詢申請(qǐng)后，對(duì)咨詢事項(xiàng)進(jìn)行研究分析，查閱相關(guān)法律法規(guī)和案例資料。根據(jù)分析結(jié)果，以書面或口頭形式向咨詢部門提供準(zhǔn)確、清晰的法律解答，并記錄解答內(nèi)容。3.反饋與跟蹤咨詢部門對(duì)解答意見(jiàn)如有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步溝通，及時(shí)與法務(wù)人員反饋。法務(wù)人員跟蹤咨詢事項(xiàng)的后續(xù)處理情況，確保咨詢意見(jiàn)得到有效執(zhí)行。（二）合同審查流程1.合同起草與提交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的起草工作，確保合同條款符合業(yè)務(wù)需求。將起草好的合同提交至法務(wù)部門，同時(shí)附上合同背景說(shuō)明、相關(guān)業(yè)務(wù)資料等。2.初審法務(wù)人員對(duì)提交的合同進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)關(guān)注合同主體資格、主要條款的合法性、完整性等。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改意見(jiàn)，并填寫《合同初審意見(jiàn)表》。3.修改與復(fù)審業(yè)務(wù)部門根據(jù)初審意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，再次提交至法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)審。法務(wù)人員對(duì)修改后的合同進(jìn)行全面審查，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后出具《合同審查意見(jiàn)書》。4.合同簽訂與歸檔業(yè)務(wù)部門按照審查通過(guò)的合同文本與對(duì)方簽訂合同，并將合同原件交至法務(wù)部門備案。法務(wù)人員對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)、歸檔，建立合同臺(tái)賬，記錄合同相關(guān)信息。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法務(wù)人員定期對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理制度、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行全面梳理，識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。收集外部法律法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息，分析可能對(duì)公司/組織產(chǎn)生的法律影響，識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)源。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。3.防控措施制定針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的防控措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。防控措施應(yīng)具有可操作性和針對(duì)性，能夠有效降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響。4.措施執(zhí)行與監(jiān)督相關(guān)部門按照制定的防控措施組織實(shí)施，確保措施得到有效執(zhí)行。法務(wù)人員對(duì)防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（四）糾紛處理流程1.糾紛發(fā)現(xiàn)與報(bào)告公司/組織內(nèi)部各部門在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)糾紛的情況，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括糾紛的基本情況、涉及金額、相關(guān)證據(jù)等信息。2.糾紛評(píng)估法務(wù)人員接到報(bào)告后，對(duì)糾紛情況進(jìn)行評(píng)估，判斷糾紛的性質(zhì)、可能的結(jié)果以及對(duì)公司/組織的影響程度。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定糾紛處理策略，確定處理方式（訴訟、仲裁或非訴訟）。3.處理準(zhǔn)備如選擇訴訟或仲裁方式，法務(wù)人員負(fù)責(zé)組建處理團(tuán)隊(duì)，包括聘請(qǐng)律師、收集證據(jù)、整理案件資料等。與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確定案件處理的目標(biāo)和要求，明確各方職責(zé)。4.糾紛處理實(shí)施根據(jù)確定的處理方式，按照法定程序或約定規(guī)則進(jìn)行糾紛處理。在處理過(guò)程中，及時(shí)向公司/組織管理層匯報(bào)進(jìn)展情況，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整處理策略。5.結(jié)果反饋與總結(jié)糾紛處理結(jié)束后，法務(wù)人員向公司/組織提交糾紛處理報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明處理過(guò)程、結(jié)果及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。對(duì)糾紛處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的公司/組織管理漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議，完善相關(guān)制度和流程。（五）文件管理流程1.文件收發(fā)設(shè)立專門的法務(wù)文件收發(fā)崗位，負(fù)責(zé)接收外部送達(dá)的法務(wù)文件，包括法院傳票、律師函、法律意見(jiàn)書等。對(duì)收到的文件進(jìn)行詳細(xì)登記，記錄文件名稱、來(lái)源、日期、送達(dá)人等信息，并及時(shí)將文件傳遞給相關(guān)法務(wù)人員。負(fù)責(zé)向外發(fā)送法務(wù)文件，按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行文件投遞，并做好發(fā)送記錄。2.文件登記與分類法務(wù)人員收到文件后，對(duì)文件進(jìn)行進(jìn)一步登記，記錄文件的編號(hào)、密級(jí)、內(nèi)容摘要等信息。根據(jù)文件的性質(zhì)和用途，按照預(yù)先設(shè)定的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類整理，如合同文件、訴訟文件、法規(guī)政策文件等。3.文件歸檔將分類后的文件按照年度、類別等順序進(jìn)行歸檔，建立紙質(zhì)檔案和電子檔案。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放于專門的檔案柜中，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行編號(hào)和標(biāo)識(shí)，便于查找和借閱。電子檔案應(yīng)進(jìn)行規(guī)范命名和存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可訪問(wèn)性。4.文件保管與借閱制定文件保管期限，對(duì)不同類型的法務(wù)文件規(guī)定相應(yīng)的保管年限，確保文件的長(zhǎng)期保存。建立文件借閱制度，明確借閱流程和審批權(quán)限。內(nèi)部人員借閱文件需填寫《文件借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱人應(yīng)妥善保管文件，按時(shí)歸還，不得擅自復(fù)制、轉(zhuǎn)借或泄露文件內(nèi)容。（六）流程協(xié)調(diào)與信息傳遞流程1.流程協(xié)調(diào)法務(wù)人員在開展工作過(guò)程中，如需協(xié)調(diào)內(nèi)部其他部門配合，應(yīng)填寫《流程協(xié)調(diào)申請(qǐng)表》，說(shuō)明協(xié)調(diào)事項(xiàng)、所需支持等內(nèi)容。將申請(qǐng)表提交至相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，由負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，并安排專人協(xié)助法務(wù)工作。法務(wù)人員跟蹤協(xié)調(diào)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)溝通解決協(xié)調(diào)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保流程順暢。定期對(duì)流程協(xié)調(diào)工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，不斷優(yōu)化工作流程。2.信息傳遞建立法務(wù)信息傳遞平臺(tái)，包括內(nèi)部郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊工具等，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地在公司/組織內(nèi)部流轉(zhuǎn)。法務(wù)人員發(fā)布重要法務(wù)信息時(shí)，應(yīng)采用規(guī)范的格式和語(yǔ)言，明確信息的主題、內(nèi)容、發(fā)布范圍、接收要求等。接收信息的人員應(yīng)及時(shí)查閱并回復(fù)確認(rèn)，確保信息傳遞的有效性。對(duì)于涉及多個(gè)部門的重要信息，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行集中溝通和討論，避免信息誤解或遺漏。四、法務(wù)支書工作質(zhì)量控制（一）工作標(biāo)準(zhǔn)制定1.明確各項(xiàng)法務(wù)支書工作的具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如法律咨詢解答的準(zhǔn)確性、合同審查的通過(guò)率、法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性等。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可衡量性和可操作性，便于對(duì)工作質(zhì)量進(jìn)行量化評(píng)估。（二）過(guò)程監(jiān)控1.建立工作臺(tái)賬，對(duì)法務(wù)支書工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括工作任務(wù)、責(zé)任人、完成時(shí)間、工作成果等信息。2.定期對(duì)工作臺(tái)賬進(jìn)行檢查，跟蹤工作進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.法務(wù)負(fù)責(zé)人定期抽查部分工作成果，對(duì)工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況，及時(shí)要求責(zé)任人進(jìn)行整改。（三）結(jié)果評(píng)估1.對(duì)法務(wù)支書工作的最終結(jié)果進(jìn)行全面評(píng)估，如合同履行情況、糾紛處理結(jié)果、法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)工作質(zhì)量高的人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，不斷提高整體工作質(zhì)量。五、法務(wù)支書工作績(jī)效考核（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.法務(wù)工作指標(biāo)法律咨詢準(zhǔn)確率：考核法務(wù)人員提供法律咨詢意見(jiàn)的準(zhǔn)確程度，以咨詢意見(jiàn)被采納且未引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的比例計(jì)算。合同審查通過(guò)率：統(tǒng)計(jì)經(jīng)法務(wù)審查通過(guò)的合同數(shù)量占合同審查總數(shù)的比例。法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果：根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和防控措施實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)變化情況進(jìn)行考核。糾紛處理成功率：計(jì)算公司/組織在糾紛處理中勝訴或達(dá)成有利和解的比例。2.支書工作指標(biāo)文件管理差錯(cuò)率：統(tǒng)計(jì)文件收發(fā)、登記、歸檔等過(guò)程中出現(xiàn)的差錯(cuò)數(shù)量占文件總數(shù)的比例。流程協(xié)調(diào)及時(shí)率：考核流程協(xié)調(diào)工作是否按時(shí)完成，以按時(shí)完成的協(xié)調(diào)事項(xiàng)數(shù)量占總協(xié)調(diào)事項(xiàng)數(shù)量的比例計(jì)算。信息傳遞準(zhǔn)確率：根據(jù)信息傳遞后接收方反饋的準(zhǔn)確信息數(shù)量占傳遞信息總數(shù)的比例進(jìn)行評(píng)估。（二）考核周期績(jī)效考核以自然年度為考核周期，每年年初制定詳細(xì)的考核計(jì)劃，明確考核指標(biāo)、考核方式、時(shí)間安排等內(nèi)容。（三）考核方式1.自評(píng)：法務(wù)支書人員在每年年末對(duì)自己一年的工作進(jìn)行總結(jié)自評(píng)，填寫《績(jī)效考核自評(píng)表》，詳細(xì)說(shuō)明工作完成情況、取得的成績(jī)、存在的不足以及改進(jìn)措施等。2.上級(jí)評(píng)價(jià)：法務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)日常工作觀察、工作成果評(píng)估等情況，對(duì)法務(wù)支書人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《績(jī)效考核評(píng)價(jià)表》，給出客觀、公正的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。3.綜合評(píng)定：人力資源部門匯總自評(píng)和上級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合工作臺(tái)賬、客戶反饋等相關(guān)資料，對(duì)法務(wù)支書人員進(jìn)行綜合評(píng)定，確定最終考核結(jié)果。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的法務(wù)支書人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、晉升、榮譽(yù)證書等。2.對(duì)考核結(jié)果不合格的人員進(jìn)行誡勉談話，制定針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃和改進(jìn)措施，如連續(xù)兩年考核不合格，予以辭退或調(diào)整崗位。3.將績(jī)效考核結(jié)果作為員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要依據(jù)，為員工提供明確的發(fā)展方向和晉升通道。六、法務(wù)支書工作培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)法務(wù)支書人員的崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能、溝通協(xié)調(diào)能力等方面的內(nèi)容，確保培訓(xùn)的系統(tǒng)性和針對(duì)性。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，由法務(wù)部門資深人員或外聘專家擔(dān)任講師，講解法律法規(guī)、合同審查技巧、糾紛處理策略等內(nèi)容。2.外部培訓(xùn)：選派法務(wù)支書人員參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等活動(dòng)，及時(shí)了解行業(yè)最新動(dòng)態(tài)和前沿知識(shí)。3.實(shí)踐鍛煉：安排法務(wù)支書人員參與實(shí)際項(xiàng)目和案件處理，通過(guò)實(shí)踐積累經(jīng)驗(yàn)，提高解決實(shí)際問(wèn)題的能力。4.在線學(xué)習(xí)：建立在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的法律法規(guī)資料、案例分析、學(xué)習(xí)視頻等資源，方便法務(wù)支書人員隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。（三）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃