PAGE人行保密工作制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強我行保密工作，確保國家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)部敏感信息的安全，維護我行的合法權(quán)益和良好形象，依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》等相關(guān)法律法規(guī)以及金融行業(yè)保密工作標準，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于我行全體員工，包括正式員工、勞務(wù)派遣人員、實習生等，以及與我行有業(yè)務(wù)往來的外部合作伙伴、客戶等涉及我行保密信息的相關(guān)方。（三）基本原則1.依法管理原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法開展保密工作，確保保密措施合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強化保密教育，提高全員保密意識，從源頭上防范保密風險。3.突出重點原則：明確保密工作重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要信息，實施針對性管理。4.嚴格保密原則：對涉及我行保密信息的人員和事項，嚴格保密，防止信息泄露。二、保密工作組織與職責（一）保密委員會1.組成：成立以行領(lǐng)導(dǎo)為核心的保密委員會，成員包括各部門負責人。2.職責全面領(lǐng)導(dǎo)和決策我行保密工作重大事項。審議批準保密工作制度、計劃和報告。協(xié)調(diào)解決保密工作中的重大問題。（二）保密工作管理部門1.設(shè)置：設(shè)立專門的保密工作管理部門，配備專職保密管理人員。2.職責負責組織實施保密工作制度和計劃。開展保密教育培訓(xùn)、宣傳和檢查。管理保密要害部門、部位，監(jiān)督保密措施執(zhí)行。受理保密違規(guī)行為舉報，進行調(diào)查和處理。（三）各部門負責人1.職責為本部門保密工作第一責任人，負責落實部門保密工作。組織制定部門保密工作措施，明確人員保密職責。對部門員工進行保密教育和管理，監(jiān)督保密制度執(zhí)行。（四）員工保密職責1.自覺遵守保密制度，學(xué)習保密知識，接受保密教育。2.妥善保管個人持有的保密信息載體，防止丟失、被盜或損壞。3.在工作中嚴格按照保密規(guī)定處理涉及保密信息的業(yè)務(wù)，不得擅自披露、傳播。4.發(fā)現(xiàn)保密信息泄露或可能泄露的情況，及時報告并采取措施防止損失擴大。三、保密范圍與密級劃分（一）保密范圍1.國家秘密：涉及國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的事項，如國家金融政策機密等。2.商業(yè)秘密我行未公開披露的財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶資料、業(yè)務(wù)策略、技術(shù)信息等。與我行簽訂保密協(xié)議的客戶商業(yè)秘密。3.內(nèi)部敏感信息尚未正式發(fā)布的重要決策、人事任免信息等。涉及我行內(nèi)部管理、運營的敏感流程和信息。（二）密級劃分1.絕密級：最重要的保密信息，泄露會使我行或國家遭受特別嚴重損害，如核心業(yè)務(wù)算法等。2.機密級：重要保密信息，泄露會使我行或國家遭受嚴重損害，如關(guān)鍵客戶信息等。3.秘密級：一般保密信息，泄露會使我行或國家遭受較大損害，如一般性業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。四、保密措施（一）辦公區(qū)域保密1.物理隔離：保密要害部門、部位設(shè)置專門辦公區(qū)域，與其他區(qū)域進行有效物理隔離。2.門禁管理：安裝門禁系統(tǒng)，限制無關(guān)人員進入保密區(qū)域，員工憑授權(quán)證件出入。3.設(shè)備管理：配備必要的保密設(shè)備，如加密存儲設(shè)備、防泄密軟件等，并定期維護更新。（二）文件資料保密1.文件分類：按照密級對文件資料進行分類標識，嚴格區(qū)分保管。2.借閱審批：借閱保密文件資料需經(jīng)嚴格審批，限定借閱范圍和期限，按時歸還。3.文件銷毀：對過期、作廢的保密文件資料，按照規(guī)定程序進行銷毀，確保信息徹底消除。（三）信息系統(tǒng)保密1.安全防護：建立健全信息系統(tǒng)安全防護體系，采取加密、認證、訪問控制等措施。2.數(shù)據(jù)備份：定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并異地存儲，防止數(shù)據(jù)丟失。3.網(wǎng)絡(luò)管理：加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露風險。（四）會議活動保密1.會議場所選擇：選擇具備保密條件的會議場所，對會議場所進行安全檢查。2.參會人員管理：明確參會人員范圍，對參會人員進行保密提醒，要求不得擅自記錄、傳播會議內(nèi)容。3.會議文件管理：會議文件按照保密要求進行發(fā)放、回收和保管。（五）對外交流保密1.合作協(xié)議：與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方保密責任和義務(wù)。2.信息提供審批：向外部提供保密信息需經(jīng)嚴格審批，確保信息提供合法合規(guī)。3.接待管理：對外接待活動中涉及保密信息的，做好保密安排，防止信息泄露。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.保密工作管理部門定期對各部門保密工作進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。2.設(shè)立保密工作舉報郵箱和電話，接受員工和外部人員對保密違規(guī)行為的舉報。（二）檢查內(nèi)容1.保密制度執(zhí)行情況，包括人員保密職責履行、保密措施落實等。2.保密要害部門、部位管理情況，如辦公區(qū)域安全、文件資料保管等。3.信息系統(tǒng)安全情況，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制等。（三）檢查方式1.定期檢查：每季度組織一次全面保密檢查，形成檢查報告。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對重點部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行不定期抽查。（四）問題整改對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達整改通知書，明確整改要求和期限。責任部門應(yīng)及時整改，并將整改情況報告保密工作管理部門。六、保密教育與培訓(xùn)（一）教育計劃制定年度保密教育與培訓(xùn)計劃，明確教育內(nèi)容、方式和對象。（二）教育內(nèi)容1.保密法律法規(guī)和行業(yè)標準。2.我行保密制度和工作流程。3.保密意識和技能培訓(xùn)，如信息安全知識、文件管理技巧等。（三）教育方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加保密知識集中培訓(xùn)。2.專題講座：邀請專家舉辦保密專題講座。3.案例分析：通過實際案例分析，增強員工保密意識。4.在線學(xué)習：利用網(wǎng)絡(luò)平臺提供保密知識在線學(xué)習資源。（四）培訓(xùn)記錄對員工參加保密教育與培訓(xùn)情況進行記錄，作為員工考核和晉升的參考依據(jù)。七、保密獎懲（一）獎勵1.對在保密工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵，如頒發(fā)榮譽證書、獎金等。2.獎勵情形包括嚴格遵守保密制度、及時發(fā)現(xiàn)和制止保密違規(guī)行為、提出有效保密建議等。（二）懲罰1.對違反保密制度的行為，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、辭退等處罰。2.