PAGE信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、高效有序，保障公司信息安全，提高采購(gòu)質(zhì)量和效益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有信創(chuàng)產(chǎn)品的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于硬件設(shè)備（如服務(wù)器、計(jì)算機(jī)、存儲(chǔ)設(shè)備等）、軟件產(chǎn)品（如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、辦公軟件等）、信息技術(shù)服務(wù)（如系統(tǒng)集成、運(yùn)維服務(wù)、安全服務(wù)等）。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)，不得偏袒任何一方。3.效益原則：在滿足公司業(yè)務(wù)需求的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定、技術(shù)先進(jìn)的信創(chuàng)產(chǎn)品和服務(wù)，確保公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。5.信息安全原則：采購(gòu)的信創(chuàng)產(chǎn)品應(yīng)符合國(guó)家信息安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，保障公司信息資產(chǎn)的安全。二、采購(gòu)需求管理（一）需求提出1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和信息化建設(shè)規(guī)劃，提出信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)需求。需求應(yīng)明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、預(yù)算、交付時(shí)間等詳細(xì)信息。2.需求提出部門應(yīng)對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行充分論證，確保需求的合理性和必要性。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審。（二）需求審核1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)需求后，對(duì)需求的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括需求是否明確、是否符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和信息化建設(shè)規(guī)劃、是否符合預(yù)算安排等。2.對(duì)于審核通過的采購(gòu)需求，采購(gòu)部門將其納入采購(gòu)計(jì)劃；對(duì)于審核不通過的需求，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與需求提出部門溝通，說明原因，并要求其進(jìn)行修改完善。（三）需求變更1.在采購(gòu)過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展變化或其他原因需要變更采購(gòu)需求，需求提出部門應(yīng)填寫《信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)需求變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)采購(gòu)預(yù)算和交付時(shí)間的影響等。2.采購(gòu)需求變更申請(qǐng)表經(jīng)需求提出部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交采購(gòu)部門審核。采購(gòu)部門審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)需求變更經(jīng)審批通過后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，并通知相關(guān)供應(yīng)商。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件。準(zhǔn)入條件應(yīng)包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商信息，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明等。3.對(duì)于符合準(zhǔn)入條件的供應(yīng)商，采購(gòu)部門將其納入供應(yīng)商名錄，并定期進(jìn)行更新維護(hù)。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方式包括日?？己?、定期評(píng)估、用戶反饋等。2.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在同等條件下優(yōu)先選擇；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，采購(gòu)部門應(yīng)將其從供應(yīng)商名錄中刪除。（三）供應(yīng)商淘汰1.如供應(yīng)商出現(xiàn)以下情形之一，采購(gòu)部門應(yīng)將其從供應(yīng)商名錄中淘汰：提供的產(chǎn)品或服務(wù)存在嚴(yán)重質(zhì)量問題，給公司造成重大損失的；違反法律法規(guī)或公司采購(gòu)制度，存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的；連續(xù)多次評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格，且整改不力的；其他不符合供應(yīng)商準(zhǔn)入條件或公司合作要求的情形。2.供應(yīng)商淘汰應(yīng)經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。四、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求提出部門根據(jù)審核通過的采購(gòu)需求，填寫《信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、預(yù)算、交付時(shí)間等信息，并簽字確認(rèn)。2.《信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)需求提出部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的合規(guī)性、必要性、預(yù)算合理性等進(jìn)行審核。審核通過后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.對(duì)于金額較大或涉及重大項(xiàng)目的采購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（三）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品的特點(diǎn)、市場(chǎng)情況、采購(gòu)金額等因素，選擇合適的采購(gòu)方式。采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)等。2.公開招標(biāo)適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目；邀請(qǐng)招標(biāo)適用于具有特定資格要求或受地域限制的項(xiàng)目；競(jìng)爭(zhēng)性談判適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或沒有合格標(biāo)的以及重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目；單一來源采購(gòu)適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)、必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目；詢價(jià)適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的項(xiàng)目。（四）采購(gòu)文件編制1.根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)需求，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。（五）發(fā)布采購(gòu)信息1.對(duì)于公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布采購(gòu)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)。2.對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)和詢價(jià)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)文件，邀請(qǐng)其參與談判或報(bào)價(jià)。（六）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、詢價(jià)1.按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、詢價(jià)等活動(dòng)。2.開標(biāo)過程中，應(yīng)檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。3.評(píng)標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。4.談判過程中，談判小組應(yīng)與供應(yīng)商就采購(gòu)文件的商務(wù)條款、技術(shù)要求等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。5.詢價(jià)過程中，詢價(jià)小組應(yīng)要求被詢價(jià)的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。（七）中標(biāo)/成交結(jié)果公示1.采購(gòu)項(xiàng)目確定中標(biāo)/成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門應(yīng)在指定的媒體上發(fā)布中標(biāo)/成交結(jié)果公示，公示期不得少于三個(gè)工作日。2.公示期間，如供應(yīng)商或其他利害關(guān)系人對(duì)中標(biāo)/成交結(jié)果有異議，可向采購(gòu)部門提出質(zhì)疑。采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)受理并處理質(zhì)疑事項(xiàng)。（八）合同簽訂1.采購(gòu)部門應(yīng)在中標(biāo)/成交結(jié)果公示期滿無異議后，與中標(biāo)/成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確具體、權(quán)利義務(wù)對(duì)等。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門應(yīng)將合同副本送需求提出部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（九）合同履行1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.需求提出部門應(yīng)按照合同約定，及時(shí)組織驗(yàn)收采購(gòu)產(chǎn)品。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等是否符合合同要求。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。支付款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)審核采購(gòu)合同、發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證，確保支付款項(xiàng)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（十）采購(gòu)檔案管理1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)建立采購(gòu)檔案，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)全過程的文件資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。2.采購(gòu)檔案應(yīng)包括采購(gòu)申請(qǐng)、采購(gòu)審批文件、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、談判記錄、詢價(jià)記錄、中標(biāo)/成交結(jié)果公示、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等資料。3.采購(gòu)檔案的保管期限應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般不得少于十五年。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，采購(gòu)部門應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并分析其發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)監(jiān)控；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧档惋L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，關(guān)注其變化情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.例如，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門可以通過市場(chǎng)調(diào)研、分析市場(chǎng)趨勢(shì)等方式，提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門可以加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾，并在合同中約定質(zhì)量違約責(zé)任；對(duì)于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門可以通過招標(biāo)、談判、詢價(jià)等方式，爭(zhēng)取合理的價(jià)格，或者采用套期保值等金融工具進(jìn)行價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門可以加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，及時(shí)淘汰不合格供應(yīng)商；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門可以加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性和有效性。六、監(jiān)督與問責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)信創(chuàng)產(chǎn)品采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司采購(gòu)制度和相關(guān)程序要求。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購(gòu)項(xiàng)目的合規(guī)性、效益性、內(nèi)部控制等方面。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受國(guó)家有關(guān)部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作，如實(shí)提供采購(gòu)活動(dòng)的有關(guān)資料和情況。2.對(duì)于涉及政府采購(gòu)項(xiàng)目的，應(yīng)按照政府采購(gòu)法律法規(guī)的要求，履行相關(guān)審批和備案手續(xù)，并接受政府采購(gòu)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。（三）問