PAGE落實(shí)規(guī)范性文件制定制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織規(guī)范性文件的制定與管理，確保公司/組織各項(xiàng)工作有章可循、規(guī)范有序，提高決策科學(xué)性、管理效能和執(zhí)行力，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司/組織實(shí)際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、備案、清理及廢止等相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則充分結(jié)合公司/組織實(shí)際情況，運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識(shí)，確保文件內(nèi)容合理、可行、有效。3.民主性原則廣泛征求意見，充分聽取各部門、各層級(jí)員工的建議和意見，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.規(guī)范性原則文件格式、內(nèi)容表述、邏輯結(jié)構(gòu)等應(yīng)符合規(guī)范要求，語言準(zhǔn)確、簡潔、清晰。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司/組織在履行職能過程中制定的，涉及公司/組織管理活動(dòng)，具有普遍約束力，在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。（二）分類1.管理制度類包括公司/組織各項(xiàng)管理制度、辦法、規(guī)定等，如人力資源管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、行政管理制度等。2.業(yè)務(wù)流程類涵蓋公司/組織各類業(yè)務(wù)操作流程、規(guī)范、指引等，如銷售業(yè)務(wù)流程、采購業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)工藝流程等。3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類針對(duì)公司/組織相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域制定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等，如產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)操作規(guī)范等。三、規(guī)范性文件的制定主體與職責(zé)（一）制定主體1.公司/組織管理層負(fù)責(zé)制定涉及公司/組織整體戰(zhàn)略、重大決策、重要管理制度等規(guī)范性文件。2.各職能部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)管理制度、流程規(guī)范等文件。3.跨部門項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目需要制定相關(guān)規(guī)范性文件，報(bào)公司/組織批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）職責(zé)分工1.管理層職責(zé)確定規(guī)范性文件制定的總體目標(biāo)和方向。審批重要規(guī)范性文件。協(xié)調(diào)解決制定過程中的重大問題。2.職能部門職責(zé)負(fù)責(zé)提出本部門規(guī)范性文件制定計(jì)劃。組織開展文件起草工作，確保內(nèi)容符合部門職責(zé)和業(yè)務(wù)實(shí)際。征求相關(guān)部門和人員意見，對(duì)反饋意見進(jìn)行研究處理。負(fù)責(zé)文件的報(bào)審、修改完善及發(fā)布后的解釋、實(shí)施指導(dǎo)等工作。3.跨部門項(xiàng)目組職責(zé)明確項(xiàng)目規(guī)范性文件制定的任務(wù)和分工。組織項(xiàng)目成員共同起草文件，充分考慮項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的需求和銜接。與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保文件與公司/組織整體制度相契合。配合公司/組織完成文件的審核、發(fā)布等工作。四、規(guī)范性文件的制定程序（一）計(jì)劃制定1.各部門每年年底根據(jù)公司/組織年度工作計(jì)劃和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出下一年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。2.計(jì)劃提交至公司/組織綜合管理部門進(jìn)行匯總整理，形成年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃草案。3.年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃草案經(jīng)公司/組織管理層審議通過后正式實(shí)施。（二）起草1.起草部門按照計(jì)劃確定的任務(wù)，成立起草小組，明確小組成員職責(zé)。2.起草小組深入調(diào)研相關(guān)法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織實(shí)際情況，收集資料，開展分析論證。3.起草過程中應(yīng)廣泛征求意見，可通過內(nèi)部征求意見會(huì)、書面征求意見、電子郵件等方式，向相關(guān)部門、員工及利益相關(guān)方征求意見。4.對(duì)征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真梳理、分析研究，合理吸收采納，對(duì)未采納的意見應(yīng)說明理由。5.起草小組根據(jù)意見反饋情況對(duì)文件進(jìn)行修改完善，形成送審稿。（三）審查1.送審稿提交至公司/組織綜合管理部門進(jìn)行形式審查，主要審查文件格式、內(nèi)容完整性、邏輯結(jié)構(gòu)等是否符合規(guī)范要求。2.形式審查通過后，送審稿提交至公司/組織法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審查，法律合規(guī)部門依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)文件內(nèi)容的合法性進(jìn)行審核，出具審查意見。3.對(duì)于涉及重大事項(xiàng)、專業(yè)性較強(qiáng)或影響范圍較廣的規(guī)范性文件，可組織相關(guān)專家、法律顧問等進(jìn)行論證審查，必要時(shí)可召開專題論證會(huì)。4.根據(jù)審查意見，起草部門對(duì)送審稿進(jìn)行修改完善，形成報(bào)批稿。（四）批準(zhǔn)與發(fā)布1.報(bào)批稿提交至公司/組織管理層進(jìn)行審批，管理層根據(jù)審查意見及公司/組織實(shí)際情況進(jìn)行審批。2.經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)范性文件由公司/組織綜合管理部門統(tǒng)一編號(hào)、排版，并按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布渠道可包括公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、正式發(fā)文等。3.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保員工了解文件內(nèi)容和要求，掌握?qǐng)?zhí)行要點(diǎn)。（五）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司/組織綜合管理部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)將文件報(bào)上級(jí)主管部門或相關(guān)政府部門備案。2.備案材料應(yīng)包括文件正式文本、起草說明、審查意見等，確保備案材料齊全、規(guī)范。五、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效，有效期根據(jù)文件性質(zhì)和實(shí)際需要確定，一般為[X]年。2.規(guī)范性文件在公司/組織內(nèi)部具有普遍約束力，全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守執(zhí)行。（二）執(zhí)行1.各部門應(yīng)將規(guī)范性文件的執(zhí)行情況納入部門績效考核內(nèi)容，確保文件得到有效落實(shí)。2.員工在工作中應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求履行職責(zé)，對(duì)違反文件規(guī)定的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究責(zé)任。3.公司/組織定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。對(duì)于執(zhí)行效果良好的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)執(zhí)行不力的進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。六、規(guī)范性文件的清理與廢止（一）清理1.公司/組織定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理工作由公司/組織綜合管理部門牽頭，各部門配合，對(duì)照法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織實(shí)際情況，對(duì)現(xiàn)有規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理。3.清理內(nèi)容包括文件的合法性、適用性、有效性等，對(duì)于不符合要求的文件，提出清理意見。（二）廢止1.經(jīng)清理確定需要廢止的規(guī)范性文件，由公司/組織綜合管理部門提出廢止建議，報(bào)公司/組織管理層批準(zhǔn)后發(fā)布廢止通知。2.廢止通知應(yīng)明確廢止文件的名稱、