PAGE建立保密工作制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的保密工作，保護(hù)公司/組織的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等各類秘密信息，防止信息泄露，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，特制定本保密工作制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生、外包人員等，以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保保密工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密意識(shí)教育，完善保密措施，從源頭上預(yù)防秘密信息的泄露。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定知悉秘密信息的人員范圍，確保信息接觸最小化。4.全程管控原則：對(duì)秘密信息的產(chǎn)生、傳遞、存儲(chǔ)、使用、銷毀等全過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)控。二、保密工作組織與職責(zé)（一）保密委員會(huì)1.公司/組織設(shè)立保密委員會(huì)，由公司/組織高層管理人員擔(dān)任主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.保密委員會(huì)職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)公司/組織的保密工作，制定保密工作方針、政策和戰(zhàn)略。審議批準(zhǔn)保密工作制度、計(jì)劃和預(yù)算。研究解決保密工作中的重大問(wèn)題，協(xié)調(diào)各部門之間的保密工作。對(duì)保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。（二）保密工作機(jī)構(gòu)1.設(shè)立保密工作辦公室，作為保密委員會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保密工作的具體組織實(shí)施和日常管理。保密工作辦公室可設(shè)在公司/組織的綜合管理部門或相關(guān)職能部門。2.保密工作辦公室職責(zé)：貫徹執(zhí)行保密委員會(huì)的決定和指示，制定保密工作計(jì)劃并組織實(shí)施。組織開展保密宣傳教育、培訓(xùn)和考核工作。負(fù)責(zé)保密制度的制定、修訂和完善，監(jiān)督保密制度的執(zhí)行情況。管理保密要害部門、部位，確定和調(diào)整保密要害崗位。負(fù)責(zé)秘密信息的密級(jí)確定、變更和解除，以及秘密載體的管理。組織開展保密檢查、隱患排查和整改工作，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門的保密工作聯(lián)系，處理保密工作中的突發(fā)事件。（三）部門保密職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門保密工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門的保密工作，確保本部門員工遵守保密制度。2.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門的保密工作，具體職責(zé)包括：協(xié)助保密工作辦公室開展本部門的保密宣傳教育和培訓(xùn)工作。對(duì)本部門產(chǎn)生、使用和保管的秘密信息進(jìn)行登記和管理。監(jiān)督本部門員工對(duì)保密制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。配合保密工作辦公室進(jìn)行保密檢查和違規(guī)行為調(diào)查。（四）員工保密職責(zé)1.全體員工應(yīng)自覺遵守保密制度，履行保密義務(wù)，不得泄露公司/組織的秘密信息。2.員工應(yīng)做到：積極參加保密宣傳教育和培訓(xùn)，提高保密意識(shí)和技能。嚴(yán)格遵守公司/組織的保密制度，不私自復(fù)制、傳播、使用秘密信息。妥善保管自己知悉的秘密信息及載體，防止丟失、被盜或損壞。在工作中，對(duì)涉及秘密信息的事項(xiàng)采取必要的保密措施，確保信息安全。發(fā)現(xiàn)秘密信息泄露或可能泄露的情況，及時(shí)報(bào)告公司/組織，并積極采取措施防止損失擴(kuò)大。三、保密范圍與密級(jí)劃分（一）保密范圍1.商業(yè)秘密：包括公司/組織的經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息、市場(chǎng)情報(bào)、營(yíng)銷計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、合同協(xié)議、招投標(biāo)文件等。2.技術(shù)秘密：涵蓋公司/組織的技術(shù)研發(fā)成果、技術(shù)方案、工藝流程、技術(shù)訣竅、產(chǎn)品配方、計(jì)算機(jī)軟件等。3.管理秘密：涉及公司/組織的內(nèi)部管理體制設(shè)置、人力資源信息、績(jī)效考核數(shù)據(jù)、內(nèi)部規(guī)章制度等。4.其他秘密：如公司/組織尚未公開的重大決策、重要會(huì)議紀(jì)要、對(duì)外合作意向等可能對(duì)公司/組織產(chǎn)生重大影響的信息。（二）密級(jí)劃分1.絕密級(jí)：是最重要的秘密信息，一旦泄露會(huì)使公司/組織的權(quán)益遭受特別嚴(yán)重的損害。如公司/組織核心技術(shù)的關(guān)鍵算法、未公開的重大商業(yè)決策等。2.機(jī)密級(jí)：屬于重要的秘密信息，泄露會(huì)使公司/組織的權(quán)益遭受嚴(yán)重?fù)p害。例如重要客戶的詳細(xì)資料、核心業(yè)務(wù)流程等。3.秘密級(jí)：一般的秘密信息，泄露會(huì)使公司/組織的權(quán)益遭受一定損害。如一般性的市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、普通的技術(shù)文檔等。四、保密措施（一）人員管理1.入職審查：在員工入職前，對(duì)其背景進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識(shí)。2.保密協(xié)議：與員工簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定保密期限和違約責(zé)任。3.離職管理：?jiǎn)T工離職時(shí)，進(jìn)行離職談話，提醒其遵守保密義務(wù)，并收回其保管的秘密信息及載體。同時(shí)，對(duì)離職員工的工作交接進(jìn)行監(jiān)督，確保秘密信息妥善移交。（二）辦公區(qū)域管理1.保密要害部門、部位管理：確定公司/組織的保密要害部門、部位，如研發(fā)部門、財(cái)務(wù)部門、檔案室等，采取專門的安全防范措施，如安裝監(jiān)控設(shè)備、門禁系統(tǒng)等。2.辦公環(huán)境管理：在辦公區(qū)域設(shè)置明顯的保密標(biāo)識(shí)，提醒員工注意保密。對(duì)辦公設(shè)備進(jìn)行管理，限制非授權(quán)人員使用，防止秘密信息通過(guò)辦公設(shè)備泄露。3.文件資料管理：對(duì)文件資料進(jìn)行分類管理，明確密級(jí)標(biāo)識(shí)，嚴(yán)格控制文件資料的傳閱范圍。設(shè)立專門的文件資料保管場(chǎng)所，確保文件資料的安全存放。（三）信息系統(tǒng)管理1.網(wǎng)絡(luò)安全：建立健全網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，防止外部非法入侵。對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同區(qū)域之間的訪問(wèn)權(quán)限。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份：對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行備份。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的地點(diǎn)，與主數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)分離。3.信息訪問(wèn)控制：根據(jù)員工的工作職責(zé)和權(quán)限，設(shè)置信息系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限，確保員工只能訪問(wèn)其工作所需的秘密信息。對(duì)信息系統(tǒng)的操作進(jìn)行審計(jì)和記錄，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。（四）通信與辦公設(shè)備管理1.通信管理：對(duì)涉及秘密信息的通信進(jìn)行加密處理，如使用加密郵件、加密即時(shí)通訊工具等。禁止在非加密通信渠道中傳輸秘密信息。2.辦公設(shè)備管理：對(duì)辦公設(shè)備進(jìn)行登記和管理，定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。禁止在連接外部網(wǎng)絡(luò)的辦公設(shè)備上存儲(chǔ)和處理秘密信息。對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，限制其使用范圍，并進(jìn)行加密處理。（五）對(duì)外交往管理1.合作伙伴管理：與合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方在保密方面的責(zé)任和義務(wù)。在合作過(guò)程中，嚴(yán)格控制秘密信息的提供范圍和使用方式，確保合作伙伴妥善保管秘密信息。2.參觀接待管理：對(duì)外來(lái)參觀人員進(jìn)行登記和管理，明確參觀范圍，禁止參觀涉及秘密信息的區(qū)域。在參觀過(guò)程中，安排專人陪同，提醒參觀人員遵守保密規(guī)定。3.會(huì)議管理：對(duì)涉及秘密信息的會(huì)議進(jìn)行嚴(yán)格管理，確定參會(huì)人員范圍，做好會(huì)議記錄。會(huì)議資料應(yīng)按照密級(jí)進(jìn)行管理，會(huì)后及時(shí)收回和銷毀。五、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.保密工作辦公室定期對(duì)公司/組織的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.各部門應(yīng)定期向保密工作辦公室報(bào)告本部門的保密工作情況，接受保密工作辦公室的監(jiān)督。3.設(shè)立保密舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)違反保密制度的行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）檢查內(nèi)容1.保密制度的執(zhí)行情況，包括員工對(duì)保密制度的知曉程度、遵守情況等。2.保密要害部門、部位的管理情況，如安全防范措施的落實(shí)情況、人員出入管理情況等。3.秘密信息的管理情況，包括密級(jí)確定、變更和解除情況，秘密載體的保管和使用情況等。4.信息系統(tǒng)的安全情況，如網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份、訪問(wèn)控制等情況。5.辦公設(shè)備和通信工具的使用情況，是否存在違規(guī)存儲(chǔ)和傳輸秘密信息的行為。（三）檢查方式1.定期檢查：保密工作辦公室每年至少組織一次全面的保密檢查，對(duì)各部門的保密工作進(jìn)行系統(tǒng)檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，保密工作辦公室不定期對(duì)部分部門或重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決保密工作中的問(wèn)題。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定的保密事項(xiàng)或問(wèn)題，組織開展專項(xiàng)檢查，如對(duì)某項(xiàng)重要技術(shù)的保密情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。（四）問(wèn)題整改1.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，保密工作辦公室應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)制定詳細(xì)的整改措施，明確整改責(zé)任人，認(rèn)真組織整改工作。整改完成后，向保密工作辦公室提交整改報(bào)告。3.保密工作辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到徹底解決。對(duì)整改不力的部門和個(gè)人，按照公司/組織的規(guī)定進(jìn)行處理。六、保密教育培訓(xùn)（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.保密工作辦公室應(yīng)制定年度保密教育培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)發(fā)展和保密工作需要進(jìn)行調(diào)整和完善，確保培訓(xùn)工作的針對(duì)性和實(shí)效性。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.保密法律法規(guī)：組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)，增強(qiáng)員工的法律意識(shí)。2.保密制度：詳細(xì)講解公司/組織的保密工作制度，使員工熟悉保密工作流程和要求。3.保密技能：包括信息安全知識(shí)、文件資料管理技巧、通信與辦公設(shè)備使用規(guī)范等，提高員工的保密技能。4.保密意識(shí)教育：通過(guò)案例分析、警示教育等方式，強(qiáng)化員工的保密意識(shí)，使員工認(rèn)識(shí)到保密工作的重要性。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家或內(nèi)部講師進(jìn)行授課。2.部門培訓(xùn)：各部門根據(jù)實(shí)際情況，組織本部門員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，確保培訓(xùn)內(nèi)容與部門工作實(shí)際相結(jié)合。3.在線培訓(xùn)：利用公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，開展在線保密教育培訓(xùn)，方便員工隨時(shí)隨地學(xué)習(xí)。4.專題培訓(xùn)：針對(duì)特定崗位或特定保密事項(xiàng)，開展專題培訓(xùn)，提高相關(guān)人員的保密能力。（四）培訓(xùn)考核1.建立保密教育培訓(xùn)考核制度，對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。考核方式可以采用考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際操作等多種形式。2.考核結(jié)果與員工的績(jī)效評(píng)估、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤。對(duì)考核不合格的員工，進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)，直至考核合格。七、保密獎(jiǎng)懲（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)在保密工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.獎(jiǎng)勵(lì)方式包括榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)金、晉升、表彰大會(huì)公開表?yè)P(yáng)等。3.具體獎(jiǎng)勵(lì)情形包括：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效制止秘密信息泄露事件，為公司/組織挽回重大損失的；積極提出保密工作合理化建議，被公司/組織采納并取得顯著成效的；在保密技術(shù)研發(fā)、保密管理創(chuàng)新等方面做出突出貢獻(xiàn)的。（二）懲罰1.對(duì)違反保密制度的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。2.處罰方式包括警告、罰款、降職、辭退等。3.具體違規(guī)情形包括：故意泄露公司/組織秘密信息的；因疏忽大意導(dǎo)致秘密信息泄露的；未經(jīng)授權(quán)私自復(fù)制、傳播、使用秘密信息的