PAGE規(guī)范性文件法制審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的規(guī)范性文件的法制審核工作。（三）定義規(guī)范性文件是指公司各部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并公開發(fā)布的，涉及公司管理活動，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合公司實(shí)際情況，體現(xiàn)公平、公正、合理的原則。3.程序正當(dāng)原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保公眾參與、專家論證、合法性審查和集體討論決定等程序落實(shí)到位。4.權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體，確保有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法要追究。二、法制審核機(jī)構(gòu)及人員（一）法制審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立法制審核委員會，作為規(guī)范性文件法制審核的專門機(jī)構(gòu)。法制審核委員會由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。（二）法制審核人員法制審核委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)具體的法制審核工作。辦公室設(shè)在公司法務(wù)部門，法務(wù)部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。辦公室配備專職法制審核人員，負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，提交法制審核委員會進(jìn)行終審。（三）法制審核人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定。2.參與規(guī)范性文件的起草、論證等工作，提供法律專業(yè)意見。3.對法制審核工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔規(guī)范性文件法制審核相關(guān)資料。三、規(guī)范性文件制定程序（一）起草1.規(guī)范性文件由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草。起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有針對性和可操作性。2.起草部門應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件的必要性、可行性、合法性進(jìn)行論證，并形成論證報告。論證報告應(yīng)當(dāng)包括制定的目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、實(shí)施效果預(yù)測等內(nèi)容。（二）征求意見1.起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)范性文件草案征求意見稿發(fā)送給相關(guān)部門、員工及其他利益相關(guān)方征求意見。征求意見的時間不得少于[X]個工作日。2.對于涉及重大利益調(diào)整、公眾關(guān)注度高的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)當(dāng)通過座談會、聽證會、問卷調(diào)查等形式廣泛聽取意見。（三）合法性審查1.起草部門完成征求意見后，應(yīng)當(dāng)將規(guī)范性文件草案送審稿及相關(guān)材料報送法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。2.法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)自收到送審稿之日起[X]個工作日內(nèi)完成合法性審查工作。審查內(nèi)容包括文件的制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。3.法務(wù)部門在審查過程中，可以要求起草部門補(bǔ)充材料、說明情況或者協(xié)助調(diào)查核實(shí)。起草部門應(yīng)當(dāng)積極配合，按照要求提供相關(guān)材料。（四）集體討論決定1.經(jīng)法務(wù)部門合法性審查通過的規(guī)范性文件草案送審稿，提交法制審核委員會進(jìn)行集體討論決定。2.法制審核委員會應(yīng)當(dāng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成審議意見。審議意見應(yīng)當(dāng)包括文件是否通過、修改意見等內(nèi)容。3.規(guī)范性文件草案送審稿經(jīng)法制審核委員會審議通過后，由起草部門根據(jù)審議意見進(jìn)行修改完善，形成規(guī)范性文件草案報批稿。（五）簽發(fā)規(guī)范性文件草案報批稿經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后發(fā)布實(shí)施。四、法制審核內(nèi)容（一）制定主體規(guī)范性文件的制定主體應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，具有相應(yīng)的法定職權(quán)。（二）權(quán)限規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在制定主體的法定權(quán)限范圍內(nèi)，不得超越權(quán)限設(shè)定權(quán)利、義務(wù)或者責(zé)任。（三）程序規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括起草、征求意見、合法性審查、集體討論決定、簽發(fā)等環(huán)節(jié)。（四）內(nèi)容1.規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確具體，具有可操作性，不得含有模糊不清、歧義或者矛盾的表述。3.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，不得損害公司和員工的合法權(quán)益。五、法制審核方式（一）書面審查法制審核人員應(yīng)當(dāng)對規(guī)范性文件草案送審稿及相關(guān)材料進(jìn)行書面審查，重點(diǎn)審查文件的制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。（二）實(shí)地調(diào)研對于涉及復(fù)雜問題或者需要實(shí)地核實(shí)情況的規(guī)范性文件，法制審核人員可以進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，深入了解實(shí)際情況，為合法性審查提供依據(jù)。（三）專家論證對于專業(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，法制審核人員可以組織專家進(jìn)行論證，聽取專家的意見和建議，確保文件內(nèi)容的科學(xué)性和合理性。（四）征求意見法制審核人員可以就規(guī)范性文件草案送審稿中的有關(guān)問題征求相關(guān)部門、員工及其他利益相關(guān)方的意見，廣泛聽取各方的聲音，提高文件的質(zhì)量。六、法制審核意見反饋與處理（一）意見反饋法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在完成合法性審查工作后，及時將法制審核意見反饋給起草部門。法制審核意見應(yīng)當(dāng)明確指出文件存在的問題，并提出修改建議。（二）處理起草部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究法制審核意見，根據(jù)意見進(jìn)行修改完善。對于法制審核意見中提出的重大問題，起草部門應(yīng)當(dāng)與法務(wù)部門進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見。（三）重新審查經(jīng)修改完善后的規(guī)范性文件草案送審稿，應(yīng)當(dāng)再次報送法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。如法制審核意見仍未通過，起草部門應(yīng)當(dāng)重新修改，直至通過合法性審查。七、規(guī)范性文件的發(fā)布與備案（一）發(fā)布規(guī)范性文件經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，應(yīng)當(dāng)及時通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等形式向公司員工及其他利益相關(guān)方發(fā)布。發(fā)布時應(yīng)當(dāng)注明文件的名稱、文號、發(fā)布日期等信息。（二）備案規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報送上級主管部門備案。備案材料應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本、電子文本及起草說明等。八、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司應(yīng)當(dāng)定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，確保文件的有效性和適用性。清理工作由法務(wù)部門牽頭，各部門配合進(jìn)行。2.清理的內(nèi)容包括文件的制定依據(jù)是否發(fā)生變化、文件的實(shí)施效果是否良好、文件是否與新出臺的法律法規(guī)相抵觸等。3.對于已失效、廢止或者不適用的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)及時予以清理，并向公司員工及其他利益相關(guān)方公布。（二）修訂1.對于需要修訂的規(guī)范性文件，由起草部門提出修訂建議，經(jīng)法務(wù)部門合法性審查后，按照規(guī)范性文件制定程序進(jìn)行修訂。2.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)重新發(fā)布，并按照規(guī)定進(jìn)行備案。九、監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范性文件監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對規(guī)范性文件制定、發(fā)布、實(shí)施等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。2.法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.各部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，加強(qiáng)對本部門規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保文件得到有效貫徹落實(shí)。（二）問責(zé)1.對于違反本制度規(guī)定制定、