PAGE巡察巡檢制度規(guī)范匯編一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，確保各項(xiàng)工作規(guī)范、高效運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險(xiǎn)，特制定本巡察巡檢制度規(guī)范匯編。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)和全體員工，確保無死角巡察巡檢。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，公正、客觀地開展巡察巡檢工作，不偏袒、不隱瞞。3.及時(shí)整改原則：對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保問題得到有效解決。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過巡察巡檢，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善公司管理制度和流程，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。二、巡察巡檢機(jī)構(gòu)及人員（一）巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定巡察巡檢工作計(jì)劃、報(bào)告，研究解決巡察巡檢工作中的重大問題。（二）巡察巡檢工作辦公室巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作辦公室，設(shè)在公司審計(jì)部門，負(fù)責(zé)巡察巡檢工作的具體組織實(shí)施。辦公室主任由審計(jì)部門負(fù)責(zé)人兼任，成員包括審計(jì)、財(cái)務(wù)、人力資源等相關(guān)部門人員。（三）巡察巡檢組根據(jù)工作需要，組建若干巡察巡檢組，每組設(shè)組長一名，成員若干。巡察巡檢組組長由公司內(nèi)部具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的人員擔(dān)任，成員從各部門抽調(diào)。三、巡察巡檢內(nèi)容（一）財(cái)務(wù)審計(jì)1.財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，包括財(cái)務(wù)收支、成本核算、資金管理等。2.財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性審計(jì)。3.內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計(jì)，重點(diǎn)檢查財(cái)務(wù)審批流程、財(cái)務(wù)印章管理、票據(jù)管理等。（二）業(yè)務(wù)流程1.各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性、合理性檢查。2.業(yè)務(wù)合同簽訂、履行情況審查。3.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性核實(shí)。（三）人力資源管理1.員工招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等環(huán)節(jié)的規(guī)范性檢查。2.薪酬福利制度執(zhí)行情況審計(jì)。3.勞動(dòng)用工合同簽訂、履行情況審查。（四）行政管理1.辦公秩序、環(huán)境衛(wèi)生、安全保衛(wèi)等情況檢查。2.辦公用品采購、使用、管理情況審計(jì)。3.車輛使用、管理情況審查。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控機(jī)制的建立和運(yùn)行情況檢查。2.重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對措施及處理情況審查。3.內(nèi)部控制制度的有效性評(píng)估。四、巡察巡檢工作程序（一）計(jì)劃制定巡察巡檢工作辦公室每年年初制定年度巡察巡檢工作計(jì)劃，明確巡察巡檢的對象、內(nèi)容、時(shí)間安排等。計(jì)劃經(jīng)巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組審定后實(shí)施。（二）通知下達(dá)巡察巡檢組提前[X]個(gè)工作日向被巡察巡檢部門或單位下達(dá)巡察巡檢通知，告知巡察巡檢的時(shí)間、內(nèi)容、方式等。（三）進(jìn)駐檢查巡察巡檢組進(jìn)駐被巡察巡檢部門或單位后，通過聽取匯報(bào)、查閱資料、個(gè)別談話、實(shí)地走訪、問卷調(diào)查等方式開展檢查工作。檢查過程中，要做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)。（四）問題反饋巡察巡檢組對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分析，形成問題清單。在巡察巡檢結(jié)束后，及時(shí)向被巡察巡檢部門或單位反饋問題清單，并提出整改意見和建議。（五）整改落實(shí)被巡察巡檢部門或單位收到問題反饋后，要制定整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況書面報(bào)告巡察巡檢工作辦公室。巡察巡檢工作辦公室對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。（六）總結(jié)報(bào)告巡察巡檢工作結(jié)束后，巡察巡檢組要撰寫巡察巡檢報(bào)告，總結(jié)巡察巡檢工作情況，分析存在的問題及原因，提出改進(jìn)建議。巡察巡檢報(bào)告經(jīng)巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，印發(fā)公司各部門。五、巡察巡檢結(jié)果運(yùn)用（一）與績效考核掛鉤將巡察巡檢結(jié)果納入部門和員工績效考核體系，對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門和個(gè)人，在績效考核中予以扣分。（二）作為干部任用參考巡察巡檢結(jié)果作為干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)的重要參考依據(jù)。對在巡察巡檢中表現(xiàn)優(yōu)秀的干部，優(yōu)先考慮提拔任用；對存在問題較多、群眾反映較差的干部，實(shí)行一票否決。（三）促進(jìn)制度完善根據(jù)巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)修訂和完善相關(guān)管理制度和流程，堵塞管理漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn)。六、巡察巡檢人員職責(zé)（一）巡察巡檢領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.審定巡察巡檢工作計(jì)劃、報(bào)告。2.研究解決巡察巡檢工作中的重大問題。3.對巡察巡檢工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）巡察巡檢工作辦公室職責(zé)1.制定巡察巡檢工作計(jì)劃。2.組織實(shí)施巡察巡檢工作。3.對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分析，提出整改意見和建議。4.跟蹤檢查整改落實(shí)情況。5.撰寫巡察巡檢報(bào)告。（三）巡察巡檢組職責(zé)1.按照巡察巡檢工作辦公室的安排，開展具體的巡察巡檢工作。2.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，收集相關(guān)證據(jù)。3.向被巡察巡檢部門或單位反饋問題清單，并提出整改意見和建議。4.跟蹤檢查整改落實(shí)情況。（四）被巡察巡檢部門或單位職責(zé)1.配合巡察巡檢組開展工作，提供相關(guān)資料和信息。2.對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并按時(shí)上報(bào)整改情況。3.針對巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題，分析原因，完善相關(guān)制度和流程。七、紀(jì)律與監(jiān)督（一）紀(jì)律要求1.巡察巡檢人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保守工作秘密，不得泄露巡察巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)信息。2.巡察巡檢人員要客觀公正地開展工作，不得接受被巡察巡檢部門或單位的宴請、禮品、禮金等。3.被巡察巡檢部門或單位要積極配合巡察巡檢工作，不得拒絕、阻礙巡察巡檢人員開展工作，不得隱瞞事實(shí)真相。（二）監(jiān)督機(jī)制1.建立巡察巡檢工作監(jiān)督機(jī)制，對巡察巡檢工作全