PAGE進(jìn)一步規(guī)范談話函詢制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范談話函詢工作流程，確保公司各項(xiàng)工作合法合規(guī)、高效有序開(kāi)展，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各級(jí)管理人員、員工以及與公司存在業(yè)務(wù)往來(lái)的相關(guān)單位和個(gè)人。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：談話函詢工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地開(kāi)展談話函詢工作，確保結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。3.及時(shí)有效原則：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行談話函詢，提高工作效率，避免問(wèn)題擴(kuò)大化。4.保密原則：對(duì)談話函詢過(guò)程中涉及的信息嚴(yán)格保密，保護(hù)相關(guān)人員的合法權(quán)益。二、談話函詢的啟動(dòng)（一）線索來(lái)源1.內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索。2.日常監(jiān)督檢查：各部門(mén)在日常工作中發(fā)現(xiàn)的異常情況或違規(guī)行為線索。3.舉報(bào)投訴：?jiǎn)T工、客戶或其他相關(guān)方的舉報(bào)投訴線索。4.上級(jí)交辦：上級(jí)主管部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)交辦的問(wèn)題線索。（二）線索評(píng)估1.成立評(píng)估小組：由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，組成線索評(píng)估小組。2.評(píng)估內(nèi)容：對(duì)線索的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、可查性等進(jìn)行評(píng)估，確定是否需要啟動(dòng)談話函詢程序。3.評(píng)估結(jié)果：評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估情況，形成評(píng)估報(bào)告，提出是否啟動(dòng)談話函詢的建議。（三）啟動(dòng)程序1.審批：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，啟動(dòng)談話函詢程序。2.確定談話函詢對(duì)象：根據(jù)線索指向，確定談話函詢對(duì)象。3.組建談話函詢小組：由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員組成談話函詢小組，明確小組成員職責(zé)。三、談話函詢的實(shí)施（一）談話函詢準(zhǔn)備1.制定談話函詢方案：明確談話函詢的目的、內(nèi)容、方式、時(shí)間、地點(diǎn)等。2.收集相關(guān)資料：收集與談話函詢對(duì)象有關(guān)的背景資料、政策法規(guī)等。3.通知談話函詢對(duì)象：提前向談話函詢對(duì)象發(fā)出書(shū)面通知，告知談話函詢的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。（二）談話函詢實(shí)施1.開(kāi)場(chǎng)說(shuō)明：談話函詢小組組長(zhǎng)向談話函詢對(duì)象介紹談話函詢的目的、依據(jù)、程序等，要求談話函詢對(duì)象如實(shí)回答問(wèn)題。2.提問(wèn)與回答：談話函詢小組按照談話函詢方案，圍繞線索問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，談話函詢對(duì)象進(jìn)行回答。談話過(guò)程中，要做好記錄。3.函詢：對(duì)于不宜當(dāng)面談話的情況，可以采用函詢方式。函詢要明確問(wèn)題，要求談話函詢對(duì)象在規(guī)定時(shí)間內(nèi)書(shū)面回復(fù)。4.補(bǔ)充調(diào)查：如果談話函詢對(duì)象的回答不清楚或存在疑問(wèn)，談話函詢小組可以進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，進(jìn)一步核實(shí)情況。（三）談話函詢記錄1.記錄要求：談話函詢過(guò)程中，要對(duì)談話內(nèi)容、函詢回復(fù)等進(jìn)行詳細(xì)記錄，記錄要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.記錄方式：可以采用筆錄、錄音、錄像等方式進(jìn)行記錄。筆錄要由談話函詢對(duì)象簽字確認(rèn)，錄音、錄像要妥善保管。（四）談話函詢結(jié)束1.總結(jié)談話函詢情況：談話函詢結(jié)束后，談話函詢小組要對(duì)談話函詢情況進(jìn)行總結(jié)，形成談話函詢報(bào)告。2.反饋談話函詢結(jié)果：將談話函詢報(bào)告反饋給談話函詢對(duì)象，聽(tīng)取其意見(jiàn)。3.歸檔保存：將談話函詢的相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。四、談話函詢結(jié)果的處理（一）無(wú)問(wèn)題1.核實(shí)情況：對(duì)談話函詢結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)談話函詢對(duì)象不存在問(wèn)題。2.解除疑慮：向談話函詢對(duì)象說(shuō)明情況，解除其疑慮。3.記錄備案：將談話函詢結(jié)果記錄備案。（二）存在問(wèn)題1.區(qū)分問(wèn)題性質(zhì)：根據(jù)談話函詢結(jié)果，區(qū)分問(wèn)題的性質(zhì)，如輕微違規(guī)、一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)等。2.提出處理建議：針對(duì)不同性質(zhì)的問(wèn)題，提出相應(yīng)的處理建議，如批評(píng)教育、責(zé)令整改、紀(jì)律處分、法律追究等。3.審批處理：將處理建議報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，按照審批意見(jiàn)進(jìn)行處理。（三）整改落實(shí)1.制定整改方案：對(duì)于存在問(wèn)題的談話函詢對(duì)象，要求其制定整改方案，明確整改措施、整改期限等。2.跟蹤整改情況：對(duì)整改方案的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改落實(shí)到位。3.驗(yàn)收整改結(jié)果：整改期限屆滿后，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的予以銷號(hào)，驗(yàn)收不合格的繼續(xù)整改。五、談話函詢工作的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)監(jiān)督：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)談話函詢工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保談話函詢工作依法依規(guī)進(jìn)行。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以對(duì)談話函詢工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查談話函詢工作的合規(guī)性、有效性。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)監(jiān)督：接受上級(jí)主管部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督檢查，及時(shí)匯報(bào)談話函詢工作情況。2.接受社會(huì)監(jiān)督：對(duì)于涉及公眾利益的談話函詢工作，要主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)公開(kāi)相關(guān)信息。（三）責(zé)任追究1.對(duì)違規(guī)行為的處理：對(duì)于在談話函詢工作中存在違規(guī)行為的單位和個(gè)人，要依法依規(guī)進(jìn)行處理。2.對(duì)造成后果的追究：對(duì)于因談話函詢工作不力，導(dǎo)致問(wèn)題擴(kuò)大化或造成不良后果的，要追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、談話函詢工作的保密與回避（一）保密規(guī)定1.明確保密內(nèi)容：談話函詢過(guò)程中涉及的線索信息、談話內(nèi)容、函詢回復(fù)等屬于保密范圍。2.保密措施：談話函詢小組人員要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露相關(guān)信息。對(duì)涉及保密的資料要妥善保管，嚴(yán)禁私自復(fù)制、傳播。（二）回避制度1.回避情形：談話函詢小組成員與談話函詢對(duì)象存在利害關(guān)系，可能影響談話函詢公正性的，應(yīng)當(dāng)回避。2.回避申請(qǐng)：談話函詢對(duì)象有權(quán)