養(yǎng)老院員工行為規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險防控及合規(guī)管理的要求，以及本養(yǎng)老院業(yè)務(wù)發(fā)展及服務(wù)管理的實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范員工行為，防范運(yùn)營風(fēng)險，提升服務(wù)質(zhì)量，保障老年人合法權(quán)益，促進(jìn)機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于本養(yǎng)老院各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋老年人入住、生活照料、醫(yī)療康復(fù)、安全管理、后勤保障等各項業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“養(yǎng)老院專項管理”指本養(yǎng)老院圍繞老年人服務(wù)保障、安全防范、合規(guī)運(yùn)營等核心領(lǐng)域，制定并執(zhí)行的管理制度、操作流程及風(fēng)險防控措施。（二）“專項風(fēng)險”指在養(yǎng)老院運(yùn)營過程中可能對老年人人身安全、財產(chǎn)權(quán)益、機(jī)構(gòu)聲譽(yù)等造成損害的潛在風(fēng)險，包括但不限于服務(wù)不當(dāng)、安全事故、管理漏洞等。（三）“XX合規(guī)”指員工在履行崗位職責(zé)時，須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本制度要求，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。第四條養(yǎng)老院專項管理的核心原則為：全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本養(yǎng)老院專項管理負(fù)總責(zé)，對老年人權(quán)益保障及機(jī)構(gòu)安全負(fù)首要責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的組織實(shí)施與監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立養(yǎng)老院專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風(fēng)險處置方案，定期聽取專項管理報告。第七條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組行使下列職能：（一）審議專項管理制度及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門專項管理任務(wù)，解決跨部門風(fēng)險防控難題；（三）對重大風(fēng)險事件作出決策，監(jiān)督整改落實(shí)；（四）定期評估專項管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門為養(yǎng)老院綜合管理部，負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，確保專項管理要求有效落地。第九條專責(zé)部門為養(yǎng)老院運(yùn)營管理部及安全保衛(wèi)部，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險處置，提出專項管理改進(jìn)方案，跟蹤落實(shí)整改措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位須落實(shí)專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控，確保服務(wù)操作符合規(guī)范，及時上報風(fēng)險隱患。第十一條基層執(zhí)行崗員工須履行下列合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位職責(zé)及風(fēng)險點(diǎn)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為時，及時上報至直接主管；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，維護(hù)老年人合法權(quán)益。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條老年人服務(wù)操作須符合下列合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）入住管理：嚴(yán)格執(zhí)行身份核驗及健康評估，確保服務(wù)匹配老年人實(shí)際需求；（二）生活照料：按標(biāo)準(zhǔn)提供飲食、清潔、用藥等服務(wù)，禁止強(qiáng)制或變相強(qiáng)制服務(wù)；（三）醫(yī)療康復(fù)：協(xié)助或轉(zhuǎn)介醫(yī)療資源時，確保流程合規(guī)、記錄完整；（四）心理關(guān)懷：定期開展精神慰藉，禁止歧視性或侮辱性行為。第十三條禁止下列行為：（一）泄露老年人隱私信息，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)賣或濫用；（二）收受或索取老年人及家屬財物，禁止利益輸送；（三）擅自變更服務(wù)方案，禁止因個人原因影響服務(wù)質(zhì)量；（四）酒后或情緒失控時服務(wù)老年人，禁止帶情緒上崗。第十四條專項風(fēng)險重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）食物安全風(fēng)險：嚴(yán)控食材采購、加工及儲存，禁止過期或變質(zhì)食品供應(yīng)；（二）用藥安全風(fēng)險：規(guī)范藥品管理，確保用藥準(zhǔn)確、無錯配；（三）消防安全風(fēng)險：定期檢查消防設(shè)施，禁止違規(guī)用火用電；（四）意外傷害風(fēng)險：加強(qiáng)活動區(qū)域防護(hù)，對高風(fēng)險老年人提供特別看護(hù)。第十五條采購管理須遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商應(yīng)具備合法資質(zhì)，通過公開比選或合規(guī)渠道選型；（二）禁止向近親屬或利益相關(guān)方采購，確保價格公允；（三）簽訂合同時明確質(zhì)量及違約責(zé)任，建立履約評價機(jī)制。第十六條財務(wù)管理須符合下列要求：（一）資金審批須嚴(yán)格按權(quán)限分級，禁止越權(quán)審批；（二）稅務(wù)申報須依法合規(guī)，禁止虛開發(fā)票或偷稅漏稅；（三）定期開展財務(wù)審計，確保資金流向清晰可查。第十七條招標(biāo)投標(biāo)管理須遵循下列規(guī)范：（一）公開招標(biāo)項目應(yīng)發(fā)布合規(guī)公告，確保過程透明；（二）評標(biāo)委員會須獨(dú)立公正，禁止人為干預(yù)結(jié)果；（三）中標(biāo)合同須嚴(yán)格履行，禁止轉(zhuǎn)包或分包。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次專項制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整或風(fēng)險事件后，立即啟動制度修訂程序，確保持續(xù)適用。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度組織專項風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級；（二）對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限及責(zé)任部門；（三）建立風(fēng)險臺賬，動態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)事項，一律不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績效考核依據(jù)。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險須上報專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求；（三）風(fēng)險事件處置后，形成報告并持續(xù)改進(jìn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于警告、降級、解除勞動合同；（二）違規(guī)行為與績效考核掛鉤，嚴(yán)重者移交紀(jì)律處分；（三）建立免責(zé)條款，對主動上報或避免損失者可酌情減輕處罰。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項管理有效性評估，覆蓋制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等維度；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程漏洞，完善管理措施；（三）評估報告提交至專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)須履行專項管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取工作匯報；（二）建立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通；（三）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費(fèi)，保障工作開展。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門或個人予以獎勵，優(yōu)秀案例予以表彰；（三）連續(xù)三年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人，須調(diào)整崗位或降職。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保服務(wù)符合標(biāo)準(zhǔn)；（三）定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控平臺，及時預(yù)警異常情況；（三）完善電子檔案管理，確保信息可追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為紅線及獎懲措施；（二）組織合規(guī)承諾書簽訂儀式，強(qiáng)化員工意識；（三）開展合規(guī)文化活動，如知識競賽、案例分享等。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件須及時上報至專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至公司總部；（二）年度管理情況須在規(guī)定時限內(nèi)提交書面報告，包含數(shù)據(jù)指標(biāo)及改進(jìn)計劃；