企業(yè)安全管理體系檢查與評價表使用指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)制造、建筑施工、服務(wù)行業(yè)等）的安全管理體系內(nèi)部自查、第三方機(jī)構(gòu)合規(guī)評估、年度安全管理評審及后復(fù)盤分析等場景。通過系統(tǒng)化檢查與評價，可全面識別安全管理漏洞、評估制度執(zhí)行有效性，推動企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，防范安全發(fā)生，滿足《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法規(guī)要求。二、實(shí)施流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段組建檢查小組：明確檢查組長（建議由企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人或外部專家擔(dān)任），成員包括安全管理部門人員、各業(yè)務(wù)部門骨干（如生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源部門代表），保證覆蓋安全管理全流程。制定檢查計劃：根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及近期安全管理重點(diǎn)（如新法規(guī)實(shí)施、重大風(fēng)險管控等），明確檢查范圍（如制度建設(shè)、現(xiàn)場管理、人員培訓(xùn)等）、時間節(jié)點(diǎn)及人員分工。準(zhǔn)備檢查依據(jù)：收集相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T33000）、企業(yè)內(nèi)部安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》）及上一次檢查問題的整改要求等。（二）現(xiàn)場檢查階段文件資料核查：查閱安全管理制度文本（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程）、培訓(xùn)記錄（新員工三級教育、特種作業(yè)人員持證上崗）、隱患排查治理臺賬（檢查記錄、整改閉環(huán)證據(jù)）、應(yīng)急演練方案及記錄等，評估制度完備性與執(zhí)行痕跡。現(xiàn)場實(shí)地查驗(yàn)：重點(diǎn)檢查生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施（消防器材、防護(hù)裝置）完好性、作業(yè)人員勞動防護(hù)用品佩戴、危險作業(yè)（動火、高處作業(yè)等）審批執(zhí)行、設(shè)備安全警示標(biāo)識、應(yīng)急通道暢通等情況，記錄現(xiàn)場問題點(diǎn)（如“消防滅火器壓力不足”“某區(qū)域安全出口堆放雜物”）。人員訪談抽查：隨機(jī)訪談一線員工（如操作工、班組長*）及管理人員，知曉其對安全職責(zé)、應(yīng)急處置流程的掌握程度，驗(yàn)證培訓(xùn)效果及制度落地情況（如“請問您崗位的主要安全風(fēng)險是什么？”“發(fā)覺隱患后應(yīng)如何上報？”）。（三）評價分析與問題定級評分量化：采用百分制評分法，按一級指標(biāo)（如“安全管理制度”“風(fēng)險分級管控”等）設(shè)置權(quán)重，二級指標(biāo)細(xì)化評分標(biāo)準(zhǔn)（如“安全生產(chǎn)責(zé)任制覆蓋率100%得10分，每缺1項扣2分”），逐項打分并計算總分。問題等級劃分：根據(jù)問題影響程度分為“嚴(yán)重”（可能導(dǎo)致重傷及以上或重大財產(chǎn)損失，如安全設(shè)施失效）、“一般”（可能造成輕傷或一般財產(chǎn)損失，如記錄填寫不規(guī)范）、“輕微”（對安全影響較小，如標(biāo)識模糊），明確整改優(yōu)先級。編制評價報告：匯總檢查數(shù)據(jù)，分析管理體系優(yōu)勢與短板（如“制度建設(shè)完善，但現(xiàn)場執(zhí)行薄弱”），形成書面報告，附問題清單、評分表及整改建議。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理下達(dá)整改通知：向責(zé)任部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部*）書面反饋問題，明確整改內(nèi)容、責(zé)任人和完成時限（嚴(yán)重問題需24小時內(nèi)制定方案，一般問題不超過7個工作日）。驗(yàn)證整改效果：責(zé)任部門提交整改證據(jù)（如更換后的消防器材照片、修訂后的制度文件）后，檢查小組進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，保證問題徹底解決。納入長效機(jī)制：對反復(fù)出現(xiàn)的問題（如員工培訓(xùn)不到位），推動修訂管理制度或優(yōu)化流程，將檢查結(jié)果納入部門績效考核，實(shí)現(xiàn)“檢查-整改-提升”閉環(huán)。三、企業(yè)安全管理體系檢查與評價表模板一級指標(biāo)二級指標(biāo)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述責(zé)任部門整改期限整改狀態(tài)安全管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確各崗位安全職責(zé)，是否覆蓋全員（包括管理層、一線員工及外包人員）查閱制度文本、訪談員工符合/基本符合/不符合“外包裝卸工安全職責(zé)未在制度中明確”人力資源部2024–整改中安全操作規(guī)程關(guān)鍵設(shè)備、危險作業(yè)是否有規(guī)程，是否根據(jù)工藝更新修訂查閱規(guī)程文件、現(xiàn)場核對符合/基本符合/不符合“沖壓設(shè)備操作規(guī)程未包含2023年新增的防夾手裝置操作要求”生產(chǎn)部2024–未完成風(fēng)險分級管控風(fēng)險辨識與評估是否定期開展風(fēng)險辨識（如JSA方法），是否建立風(fēng)險清單及分級管控臺賬查閱辨識記錄、評估報告符合/基本符合/不符合“某車間新增的自動化產(chǎn)線未進(jìn)行風(fēng)險辨識”安全管理部2024–整改中重大風(fēng)險管控重大風(fēng)險是否制定管控方案，是否有專人負(fù)責(zé)，監(jiān)控措施是否落實(shí)查閱管控方案、現(xiàn)場檢查符合/基本符合/不符合“重大危險源（?；穫}庫）每日巡檢記錄不完整”倉儲部2024–已完成安全教育培訓(xùn)新員工三級教育是否開展公司級、車間級、班組級安全教育，考核是否合格，記錄是否完整查閱培訓(xùn)檔案、抽查新員工符合/基本符合/不符合“3名新員工未完成班組級安全培訓(xùn)就上崗作業(yè)”各生產(chǎn)車間2024–整改中特種作業(yè)人員管理特種作業(yè)人員是否持證上崗，證書是否在有效期內(nèi)，是否定期復(fù)審查閱證書臺賬、現(xiàn)場核對符合/基本符合/不符合“1名電工證書過期15天”設(shè)備部2024–已完成應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案與演練是否制定綜合預(yù)案、專項預(yù)案，是否每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ椦菥?，評估是否到位查閱預(yù)案文件、演練記錄符合/基本符合/不符合“消防演練未評估員工應(yīng)急疏散時間，未提出改進(jìn)措施”安全管理部2024–未完成應(yīng)急物資儲備應(yīng)急物資（消防器材、急救藥品等）是否齊全有效，是否定期檢查維護(hù)現(xiàn)場清點(diǎn)、查閱檢查記錄符合/基本符合/不符合“2個滅火器壓力不足，急救箱缺少創(chuàng)可貼”行政部2024–整改中管理報告與處理是否按規(guī)定時限上報，是否開展“四不放過”分析，整改措施是否落實(shí)查閱報告、整改記錄符合/基本符合/不符合“上月發(fā)生的輕微磕碰未分析直接歸檔”各部門長期機(jī)制持續(xù)改進(jìn)總分四、使用要點(diǎn)與注意事項客觀公正原則：檢查需基于事實(shí)和證據(jù)，避免主觀臆斷，對問題描述需具體（如“區(qū)域滅火器失效”而非“消防管理差”），保證可追溯、可驗(yàn)證。動態(tài)調(diào)整機(jī)制：企業(yè)每年應(yīng)根據(jù)法規(guī)更新、工藝變化或案例，修訂檢查指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)，保證評價內(nèi)容與安全管理需求匹配。人員專業(yè)性要求：檢查小組成員需具備安全專業(yè)知識（如注冊安全工程師*或經(jīng)培訓(xùn)的內(nèi)部審核員），必要時邀請外部專家參與，提升評價結(jié)果的權(quán)威性。注重整改實(shí)效：對整改完成的問題需“回