一、適用場景與業(yè)務(wù)范圍本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、律師事務(wù)所、合同管理崗位等主體，在日常合同審核工作中系統(tǒng)化排查風(fēng)險、規(guī)范審核流程。具體場景包括但不限于：企業(yè)日常業(yè)務(wù)合作合同（如買賣、服務(wù)、租賃等）的審核；采購與供應(yīng)鏈管理中供應(yīng)商合同的合規(guī)性審查；知識產(chǎn)權(quán)許可、技術(shù)開發(fā)等專項合同的風(fēng)險評估；融資、投資、并購等復(fù)雜合同的核心條款審核；勞動合同、保密協(xié)議等人事相關(guān)合同的合規(guī)性把控。二、合同審核全流程操作步驟（一）前置準(zhǔn)備：資料收集與需求明確合同基礎(chǔ)材料獲取向業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如*經(jīng)理）收集合同草案、對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、背景資料（如合作意向書、往來函件）、技術(shù)附件（如技術(shù)規(guī)格書、驗收標(biāo)準(zhǔn)）等。確認合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）及特殊需求（如是否需要審批、是否涉及跨境業(yè)務(wù)）。審核要點溝通與業(yè)務(wù)部門（如*業(yè)務(wù)部）溝通合同目的、核心交易條件（如價格、履行期限）、雙方關(guān)注重點及內(nèi)部風(fēng)險底線，避免審核偏離業(yè)務(wù)實際需求。（二）形式審查：合同完整性與合規(guī)性初檢合同文件完整性檢查確認合同文本是否包含核心要素：合同標(biāo)題、簽約主體信息、標(biāo)的描述、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、簽字蓋章頁等。檢查附件是否齊全（如技術(shù)附件、補充協(xié)議）且與主文引用一致，避免附件缺失或沖突。主體資格與簽約形式合規(guī)性核對簽約主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免使用簡稱或別名（除非在合同中明確約定）。自然人簽約需核對證件號碼件；代理人簽約需檢查授權(quán)委托書是否載明代理權(quán)限、期限，并核對代理人身份與授權(quán)主體一致性。檢查合同簽字/蓋章是否符合要求：企業(yè)需加蓋公章或合同專用章（優(yōu)先公章），多頁合同需加蓋騎縫章，簽字需為有權(quán)簽字人（如法定代表人、授權(quán)代表）。（三）實質(zhì)審查：核心條款與法律風(fēng)險深度排查核心審查維度及操作要點：審查維度具體操作說明主體資格1.核查對方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的（如需許可經(jīng)營，需確認是否持有相應(yīng)許可證）；2.檢查是否存在股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、關(guān)聯(lián)交易等可能導(dǎo)致履約能力不足的情況；3.涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療），需確認對方是否具備行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)。合同標(biāo)的1.標(biāo)的描述是否清晰、唯一（如產(chǎn)品名稱、型號、服務(wù)內(nèi)容），避免使用“等”“其他”等模糊表述；2.標(biāo)的物是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易物、侵權(quán)物）；3.涉及知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的，需確認權(quán)屬清晰，無權(quán)利瑕疵。權(quán)利義務(wù)條款1.雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，避免單方限制權(quán)利或加重義務(wù)（如“乙方違約需承擔(dān)全部損失，甲方違約不承擔(dān)責(zé)任”等格式條款需重點關(guān)注）；2.定義條款（如“不可抗力”“保密信息”）是否明確、無歧義；3.知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)等約定是否符合行業(yè)慣例及企業(yè)需求。履行條款1.履行期限、地點、方式是否具體（如“交付時間為合同簽訂后30日內(nèi)，地點為甲方指定倉庫”），避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述；2.驗收標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如“按國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1-2020執(zhí)行”），驗收流程是否可操作；3.發(fā)票開具、付款條件（如“驗收合格后10日內(nèi)支付至合同總額的90%”）是否與業(yè)務(wù)流程匹配。違約責(zé)任1.違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)，避免“違約金過高”（超過實際損失30%可能被調(diào)減）或“違約金過低”（起不到約束作用）；2.是否約定違約金計算方式（如“按逾期付款金額的每日萬分之五計算”）；3.是否約定定金（定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%，且與違約金不可并用）。法律合規(guī)性1.合同內(nèi)容是否違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定（如“不得轉(zhuǎn)租”的房屋合同約定轉(zhuǎn)租）；2.是否需履行審批/備案程序（如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、房地產(chǎn)買賣合同需備案）；3.爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確（如仲裁需明確仲裁機構(gòu)名稱，訴訟需明確管轄法院）。（四）風(fēng)險點匯總與審核意見出具風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險影響程度將問題分為：高風(fēng)險：可能導(dǎo)致合同無效、主體不適格、核心權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對等，需立即修改或終止合作；中風(fēng)險：條款模糊、違約責(zé)任不明確等，可能引發(fā)履約爭議，需補充或完善；低風(fēng)險：表述瑕疵、格式不規(guī)范等，不影響合同實質(zhì)效力，可建議優(yōu)化。審核意見反饋制作《合同審核意見表》（詳見模板三），列明問題條款、風(fēng)險等級、修改建議及法律依據(jù)，反饋至業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如經(jīng)理），并同步抄送部門負責(zé)人（如總監(jiān)）。（五）修訂復(fù)核與最終確認合同修訂跟蹤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)審核意見與對方（如A公司）協(xié)商修訂后，將修訂版合同反饋至法務(wù)部門，法務(wù)人員需重點核對修改內(nèi)容是否覆蓋風(fēng)險點，避免遺漏。最終復(fù)核與簽署修訂版合同經(jīng)法務(wù)人員復(fù)核確認無誤后，出具《合同審核通過表》；業(yè)務(wù)部門按內(nèi)部審批流程完成簽署審批，最終由授權(quán)代表簽字并加蓋公章，合同正式生效。（六）歸檔管理將合同原件、審核意見表、修訂記錄、背景資料等材料整理歸檔，建立合同臺賬（含合同名稱、編號、簽約主體、審核日期、存放位置等信息），保證可追溯。三、配套工具表格模板模板一：合同基本信息表合同名稱合同編號簽約主體（甲方）簽約主體（乙方）合同類型□買賣□服務(wù)□租賃□技術(shù)□其他簽訂日期年月日合同金額人民幣元（大寫：）履行期限自年月日至年月日業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（*經(jīng)理）聯(lián)系方式（內(nèi)部辦公電話）附件清單1.2.模板二：合同風(fēng)險點排查表風(fēng)險模塊具體風(fēng)險點排查結(jié)果風(fēng)險等級備注（問題描述及修改建議）主體資格營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)□是□否□不適用高/中/低如過期，需提供最新營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的□是□否□不適用高如超范圍，需確認是否取得許可合同標(biāo)的標(biāo)的描述是否清晰、唯一□是□否□不適用中避免使用“等”等模糊表述，需明確型號/規(guī)格權(quán)利義務(wù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確□是□否□不適用高未約定時，建議明確歸屬及使用權(quán)限履行條款驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化□是□否□不適用中需補充具體標(biāo)準(zhǔn)或引用國標(biāo)/行標(biāo)違約責(zé)任違約金是否超過實際損失30%□是□否□不適用中過高時建議調(diào)整為合理比例法律合規(guī)性是否需履行審批/備案程序□是□否□不適用高需明確辦理主體及時限模板三：合同審核意見表合同名稱審核環(huán)節(jié)□初稿□修訂版□最終版審核人（*法務(wù)專員）審核日期年月日審核依據(jù)《_________民法典》《行業(yè)監(jiān)管辦法》及公司《合同管理辦法》主要審核意見1.主體資格風(fēng)險：乙方營業(yè)執(zhí)照有效期至2024年X月X日，已過期，需提供最新營業(yè)執(zhí)照；2.履行條款風(fēng)險：驗收標(biāo)準(zhǔn)未明確，建議補充“按GB/T20223-2023標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行”；3.違約責(zé)任風(fēng)險：違約金約定為合同總額的50%，過高，建議調(diào)整為20%。業(yè)務(wù)部門反饋意見（由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人填寫）例：已與乙方溝通，乙方承諾于X月X日前提供新執(zhí)照，驗收標(biāo)準(zhǔn)按建議修訂。最終審核結(jié)論□通過□修改后通過□不通過（需說明理由）審核負責(zé)人簽字（*法務(wù)總監(jiān)）日期年月日四、關(guān)鍵操作注意事項主體真實性核查：對方為企業(yè)的，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢工商信息，避免與“吊銷”“注銷”狀態(tài)的企業(yè)簽約；涉及境外主體的，需確認其合法注冊地及資信證明，必要時通過涉外法律服務(wù)機構(gòu)核實。條款明確性原則：避免“合理”“適當(dāng)”“盡快”等模糊表述，所有時間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需量化或引用明確標(biāo)準(zhǔn)；定義條款需前后一致，避免同一術(shù)語在不同條款中含義沖突（如“保密信息”在保密條款與違約條款中的界定）。法律依據(jù)動態(tài)更新：審核時需關(guān)注最新法律法規(guī)及司法解釋（如《民法典》相關(guān)司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》對數(shù)據(jù)合同的影響），避免引用已廢止的規(guī)定。多部門協(xié)同溝通：涉及技術(shù)、財務(wù)等專業(yè)條款時，需與技術(shù)部門（如工程師）、財務(wù)部門（如財務(wù)主管）聯(lián)合審核，保證條款可操作且符合財務(wù)流程（如付款節(jié)點、發(fā)票要求）。保密義務(wù)履行：審核過程中接觸的合同草案、商業(yè)信息等需嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)第