合同簽訂流程標(biāo)準(zhǔn)化審查清單一、適用場景與核心價值本清單適用于企業(yè)、事業(yè)單位及其他組織在各類合同（如買賣合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、租賃合同等）簽訂前的標(biāo)準(zhǔn)化審查環(huán)節(jié)，旨在通過系統(tǒng)化流程保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，減少因合同疏漏導(dǎo)致的糾紛，保障合作雙方合法權(quán)益，提升合同管理效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查操作流程階段一：前期準(zhǔn)備與資料收集需求對接與資料收集業(yè)務(wù)部門與合同相對方就合作意向、核心權(quán)利義務(wù)進行初步溝通，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限等關(guān)鍵要素。收集對方主體資格資料：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人證件號碼明（或授權(quán)委托書）、特殊行業(yè)資質(zhì)證書（如涉及許可業(yè)務(wù)）、近三年涉訴/涉仲裁情況（如需）。整理我方內(nèi)部需求：明確合作目標(biāo)、底線條款、預(yù)算范圍、時間節(jié)點等，形成《合同需求確認單》。合同起草與模板匹配根據(jù)合同類型選擇對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)模板（如《采購合同模板》《技術(shù)服務(wù)合同模板》），優(yōu)先使用已通過法務(wù)審核的模板。基于收集的資料和需求確認單，填寫模板中可變條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的物描述、價款、違約責(zé)任等），刪除不適用條款，補充特殊約定內(nèi)容。階段二：內(nèi)部多部門協(xié)同審查業(yè)務(wù)部門初審（職責(zé)：內(nèi)容完整性、可行性）審查合同條款是否與《合同需求確認單》一致，標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行方式等核心要素是否明確。核對合作方背景信息（如履約能力、商業(yè)信譽）是否符合合作要求，評估合作風(fēng)險。確認合同文本是否體現(xiàn)我方核心利益，如付款條件、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任是否對我方有利。法務(wù)部門復(fù)審（職責(zé)：合法性、合規(guī)性、條款嚴謹性）審查合同主體是否適格（如是否為依法設(shè)立并存續(xù)的法人/組織，法定代表人/授權(quán)代理人是否具備簽約權(quán)限）。核心條款合法性：標(biāo)的物是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定，價款支付方式是否明確，違約責(zé)任是否與權(quán)利義務(wù)對等，爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否約定明確。條款嚴謹性：檢查是否存在歧義表述（如“盡快”“合理范圍內(nèi)”等模糊詞匯），邏輯是否自洽，前后條款是否沖突。財務(wù)部門會簽（職責(zé)：財務(wù)條款合理性、資金風(fēng)險）審查價款、稅費、支付方式（如預(yù)付款比例、進度款節(jié)點、尾款支付條件）是否符合公司財務(wù)制度，是否影響現(xiàn)金流。核對發(fā)票類型、開票時間、付款賬戶信息是否準(zhǔn)確，避免因賬戶錯誤導(dǎo)致資金風(fēng)險。風(fēng)控/審計部門備案（如需，職責(zé)：整體風(fēng)險把控）對合同履約風(fēng)險進行評估，如不可抗力條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)等是否覆蓋潛在風(fēng)險點。對大額、長期或重大合作合同，出具《風(fēng)險評估報告》，提示重點風(fēng)險及應(yīng)對建議。階段三：外部溝通與條款確認合同文本定稿與發(fā)送內(nèi)部審查通過后，由業(yè)務(wù)部門將最終版合同文本（加蓋騎縫章）發(fā)送給合作方，明確反饋時限（如3個工作日內(nèi)）。對方反饋與協(xié)商修訂接收合作方反饋意見，重點核對對方提出的修改內(nèi)容是否影響我方核心利益（如價款下調(diào)、責(zé)任范圍擴大等）。對非原則性修改（如表述調(diào)整、補充細節(jié)），可協(xié)調(diào)法務(wù)部門審核后同意；對原則性修改（如付款條件變更、違約責(zé)任減輕），需報請分管領(lǐng)導(dǎo)*審批，必要時重新啟動內(nèi)部審查流程。最終文本確認與簽署準(zhǔn)備雙方就所有條款達成一致后，共同簽署《合同條款確認書》，明確文本版本（如“最終版V1.0”）及份數(shù)。準(zhǔn)備簽署用章：合同文本需為打印版（手寫修改處需雙方簽字/蓋章確認），我方需準(zhǔn)備好合同專用章或公章，授權(quán)簽署人需攜帶《授權(quán)委托書》。階段四：簽署、用印與歸檔管理合同簽署與用印簽署儀式：雙方授權(quán)代表（需核對證件號碼明及授權(quán)委托書）在合同指定位置簽字（自然人需按手印，法人需加蓋公章）。用印規(guī)范：合同騎縫章、公章需清晰、完整，避免覆蓋條款內(nèi)容；多頁合同需加蓋“騎縫章”，保證每頁連續(xù)。合同分發(fā)與備案簽署后按份數(shù)（如正本2份、副本4份）分發(fā)：正本由雙方各執(zhí)1份（我方正本交檔案室保管），副本由業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門各留存1份。在《合同臺賬》中登記合同編號（規(guī)則：年份+部門代碼+序號，如“2024采字001號”）、合同名稱、簽約方、簽約日期、金額、履行期限等信息。歸檔與后續(xù)跟蹤將合同正本、附件、《合同需求確認單》《審查意見表》《授權(quán)委托書》等資料整理成冊，標(biāo)注“已歸檔”字樣，移交檔案室統(tǒng)一管理（電子版同步存入合同管理系統(tǒng)）。業(yè)務(wù)部門負責(zé)跟蹤合同履行進度，定期向法務(wù)、財務(wù)部門反饋履約情況（如付款節(jié)點、交付驗收等），保證合同按約定執(zhí)行。三、合同審查核心要素清單審查階段審查環(huán)節(jié)審查要點審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）責(zé)任部門/人備注前期準(zhǔn)備主體資格審查合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，資質(zhì)與經(jīng)營范圍匹配，授權(quán)范圍與簽約內(nèi)容一致□通過□不通過□需修改業(yè)務(wù)部門/*避免與分公司、分支機構(gòu)簽約時缺失總公司授權(quán)核心條款完整性標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點、方式、違約責(zé)任、爭議解決方式所有要素?zé)o缺失，表述清晰（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”需引用國標(biāo)/行標(biāo)或具體參數(shù)）□通過□不通過□需修改業(yè)務(wù)部門/*模板條款未覆蓋的“其他約定”需單獨列明內(nèi)部審查業(yè)務(wù)初審合作需求匹配度、履約可行性、我方利益保障合同內(nèi)容與《需求確認單》一致，合作方履約能力符合要求，付款/交付對我方有利□通過□不通過□需修改業(yè)務(wù)部門負責(zé)人*大額/復(fù)雜合同需附《合作方背景調(diào)查報告》法務(wù)復(fù)審主體合法性、條款合規(guī)性、法律風(fēng)險（如知識產(chǎn)權(quán)、保密、不可抗力）無違反法律法規(guī)強制性規(guī)定，無歧義條款，違約責(zé)任對等，爭議解決方式明確□通過□不通過□需修改法務(wù)部門/*重點審查格式條款是否排除對方主要權(quán)利財務(wù)會簽價款合理性、支付方式、稅費承擔(dān)、賬戶信息符合財務(wù)預(yù)算，付款節(jié)點與履約進度匹配，賬戶信息準(zhǔn)確□通過□不通過□需修改財務(wù)部門/*預(yù)付款比例一般不超過合同總額30%外部溝通條款協(xié)商對方修改意見與我方核心利益的沖突點非原則性修改可接受，原則性修改需審批□通過□不通過□需修改業(yè)務(wù)部門/法務(wù)部門*協(xié)商過程需書面記錄，作為合同附件簽署歸檔簽署規(guī)范性簽字人身份、授權(quán)范圍、用印清晰度、騎縫章完整性簽字人具備合法授權(quán)，公章覆蓋簽約日期，騎縫章連續(xù)無遺漏□通過□不通過□需修改行政部門/檔案室*自然人簽約需留存證件號碼復(fù)印件，法人簽約需留存營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件資料歸檔完整性合同正本、附件、審查記錄、臺賬信息資料齊全，電子版與紙質(zhì)版一致，臺賬信息實時更新□通過□不通過□需修改檔案室/*歸檔期限：簽署后5個工作日內(nèi)四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與執(zhí)行要點主體資格風(fēng)險嚴格審查合作方主體資格，避免與“三無”單位（無營業(yè)執(zhí)照、無資質(zhì)、無授權(quán)）簽約，涉及特許經(jīng)營業(yè)務(wù)的（如建筑、食品等），需核驗相應(yīng)許可證件。授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍、期限，代理人不得超越權(quán)限簽約（如無權(quán)代理、越權(quán)代理可能導(dǎo)致合同無效）。條款表述風(fēng)險避免使用“大概”“預(yù)計”“盡快”等模糊詞匯，需明確具體數(shù)值（如“7個工作日內(nèi)”）、計算方式（如“按實際驗收合格數(shù)量結(jié)算”）。違約責(zé)任條款需量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），避免“承擔(dān)一切損失”等籠統(tǒng)表述，防止后續(xù)執(zhí)行爭議。審批流程風(fēng)險重大合同（如金額超100萬元、涉及核心業(yè)務(wù)）需經(jīng)總經(jīng)理*或董事會審批，未經(jīng)審批不得簽署；審批流程需留痕，避免“先簽后批”?？绮块T審查意見需書面匯總，法務(wù)部門出具《審查意見匯總表》，明確“同意”“修改后同意”“不同意”及修改建議。履約跟蹤風(fēng)險合同履行過程中如遇對方違約（如延遲交付、質(zhì)量不合格），業(yè)務(wù)部門需在3個工作日內(nèi)書面通知對方并留存證據(jù)，同步法務(wù)部門評估是否啟動法律程序。合同到