2026年證券從業(yè)資格考試初級(jí)試題及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年證券從業(yè)資格考試初級(jí)試題及答案考核對(duì)象：證券從業(yè)資格考試初級(jí)考生題型分值分布：-判斷題（20題，每題2分，共20分）-單選題（20題，每題2分，共20分）-多選題（20題，每題2分，共20分）-案例分析題（3題，每題6分，共18分）-論述題（2題，每題11分，共22分）總分：100分---一、判斷題（共20題，每題2分，共20分）1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.證券交易印花稅的稅率由國(guó)務(wù)院決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。6.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。7.證券公司董事、監(jiān)事、高管不得直接或間接持有本公司發(fā)行的股票。8.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。9.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。10.證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)必須獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)。11.證券公司私募基金業(yè)務(wù)，合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。12.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)交易。13.證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于3家。14.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。15.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定。16.證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要3名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。17.證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行證券交易。19.證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。20.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。二、單選題（共20題，每題2分，共20分）1.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為（）。A.1億元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.2億元人民幣D.3000萬(wàn)元人民幣2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.100%B.150%C.200%D.300%4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.250%5.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為（）。A.3000萬(wàn)元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣6.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%7.證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）。A.100人B.200人C.300人D.500人8.證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于（）。A.2家B.3家C.4家D.5家9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)12.證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要（）名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。A.2名B.3名C.5名D.10名13.證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。A.50%B.100%C.150%D.200%14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行（）。A.證券交易B.證券承銷C.證券自營(yíng)D.資產(chǎn)管理15.證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，比例不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%16.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為（）。A.1億元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.2億元人民幣D.3000萬(wàn)元人民幣18.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人19.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.100%B.150%C.200%D.300%20.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.250%三、多選題（共20題，每題2分，共20分）1.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)人員D.具有完善的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，限定性集合計(jì)劃的投資者可以是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.合格投資者D.非合格投資者3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.100%B.150%C.200%D.300%4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.250%5.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為（）。A.3000萬(wàn)元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣6.證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%7.證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，合格投資者可以是（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）D.外國(guó)投資者8.證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于（）。A.2家B.3家C.4家D.5家9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)12.證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要（）名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。A.2名B.3名C.5名D.10名13.證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。A.50%B.100%C.150%D.200%14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行（）。A.證券交易B.證券承銷C.證券自營(yíng)D.資產(chǎn)管理15.證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，比例不得低于（）。A.5%B.10%C.15%D.20%16.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.地方監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為（）。A.1億元人民幣B.5000萬(wàn)元人民幣C.2億元人民幣D.3000萬(wàn)元人民幣18.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人19.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.100%B.150%C.200%D.300%20.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）。A.100%B.150%C.200%D.250%四、案例分析題（共3題，每題6分，共18分）案例一：某證券公司2025年12月31日的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，其凈資本為5億元人民幣，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模為8億元人民幣。該公司擬申請(qǐng)?jiān)黾幼誀I(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并計(jì)劃發(fā)行5億元人民幣的債券用于補(bǔ)充資本。請(qǐng)問(wèn)：1.該公司是否可以增加自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模？為什么？2.該公司發(fā)行債券補(bǔ)充資本是否符合規(guī)定？為什么？案例二：某證券公司2025年10月接受客戶委托，承銷某上市公司股票，承銷團(tuán)成員包括該證券公司及其3家其他證券公司。承銷過(guò)程中，該證券公司發(fā)現(xiàn)其中一家承銷團(tuán)成員未按承銷協(xié)議履行義務(wù)。請(qǐng)問(wèn)：1.該證券公司應(yīng)如何處理？2.承銷團(tuán)成員未履行義務(wù)的法律責(zé)任是什么？案例三：某證券公司2025年9月設(shè)立了一支限定性集合計(jì)劃，投資者人數(shù)為180人，其中機(jī)構(gòu)投資者50人，個(gè)人投資者130人。該集合計(jì)劃的投資標(biāo)的為固定收益類產(chǎn)品，期限為2年。請(qǐng)問(wèn)：1.該集合計(jì)劃的設(shè)立是否符合規(guī)定？為什么？2.若該集合計(jì)劃到期后，投資者要求提前贖回，該證券公司應(yīng)如何處理？五、論述題（共2題，每題11分，共22分）1.論述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。2.論述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非限定性集合計(jì)劃與限定性集合計(jì)劃的區(qū)別及其管理要求。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.√證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.√證券發(fā)行與承銷過(guò)程中，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.×證券交易印花稅的稅率由國(guó)務(wù)院決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.√證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。6.×證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。7.×證券公司董事、監(jiān)事、高管可以間接持有本公司發(fā)行的股票，但需符合相關(guān)規(guī)定。8.√證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。9.×證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。10.√證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)必須獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)。11.√證券公司私募基金業(yè)務(wù)，合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。12.√證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)交易。13.√證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于3家。14.×證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為500人。15.×證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定。16.√證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要3名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。17.√證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。18.×證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行證券交易。19.√證券公司私募基金業(yè)務(wù)中，管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。20.×證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。解析：1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以是機(jī)構(gòu)投資者。3.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第33條規(guī)定，主承銷商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售股票。4.證券交易印花稅的稅率由財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局決定，并報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)備案。5.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。7.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事、高管可以間接持有本公司發(fā)行的股票，但需符合相關(guān)規(guī)定。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。9.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。10.依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)必須獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)。11.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。12.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得使用客戶資金進(jìn)行自營(yíng)交易。13.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第33條規(guī)定，證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于3家。14.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為500人。15.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定。16.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要3名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。17.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。18.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行證券交易。19.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。20.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。二、單選題1.A2.A3.C4.B5.B6.B7.B8.B9.D10.A11.A12.B13.B14.A15.B16.A17.A18.A19.C20.B解析：1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為200人。3.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。4.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。5.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。6.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。7.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。8.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第33條規(guī)定，證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于3家。9.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為1000人。10.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。11.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。12.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要3名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。13.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。14.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行證券交易。15.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。16.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。17.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。18.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為200人。19.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。20.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。三、多選題1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.BCD9.CD10.AD11.AD12.BCD13.BCD14.ABD15.ABCD16.AD17.ABCD18.ABC19.ABCD20.ABC解析：1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)人員、具有完善的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，限定性集合計(jì)劃的投資者可以是機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、合格投資者。3.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。4.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。5.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。6.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行利率不得超過(guò)同期銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率的20%。7.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金合格投資者可以是個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、外國(guó)投資者。8.依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第33條規(guī)定，證券公司證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷團(tuán)成員不得少于3家。9.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，非限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為500人。10.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。11.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。12.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券投資咨詢部門(mén)，至少需要3名具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員。13.依據(jù)《證券公司債券管理辦法》第12條規(guī)定，證券公司債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。14.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行證券交易。15.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)以自有資金投資本機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。16.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的設(shè)立必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。17.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。18.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，限定性集合計(jì)劃的投資者人數(shù)上限為200人。19.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。20.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，保證金比例不得低于150%。四、案例分析題案例一：1.該公司不可以增加自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條規(guī)定