私營安保公司（PSC）在非洲礦產(chǎn)保護(hù)中的角色擴(kuò)張——基于2024年聯(lián)合國工作組剛果（金）調(diào)查報告一、摘要與關(guān)鍵詞摘要：在全球能源轉(zhuǎn)型和數(shù)字化進(jìn)程加速的背景下，非洲，特別是剛果民主共和國，因其豐富的戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源（如鈷、銅）而成為全球供應(yīng)鏈的焦點。然而，礦產(chǎn)開采區(qū)域普遍存在的國家治理缺失、武裝沖突頻發(fā)等問題，為私營安保公司（PSC）的介入和擴(kuò)張?zhí)峁┝送寥?。本研究旨在深入探討私營安保公司在非洲礦產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域日益擴(kuò)張的角色，及其對地方治理、人權(quán)狀況和國家主權(quán)的復(fù)雜影響。本研究以二零二四年聯(lián)合國關(guān)于雇傭軍問題的第五十二屆工作組向人權(quán)理事會提交的關(guān)于剛果民主共和國礦區(qū)的調(diào)查報告為核心分析文本，采用定性文獻(xiàn)分析與案例研究相結(jié)合的方法。該聯(lián)合國報告通過實地訪談、事件核查與衛(wèi)星數(shù)據(jù)分析，揭示了私營安保公司活動的顯著轉(zhuǎn)變。本研究的核心發(fā)現(xiàn)是，私營安保公司的角色已發(fā)生質(zhì)變，從傳統(tǒng)的、靜態(tài)的“守門人”角色（保護(hù)礦區(qū)物理邊界），顯著擴(kuò)張為動態(tài)的、準(zhǔn)政府性的“安全治理者”。具體表現(xiàn)為四個維度的角色擴(kuò)張：第一，職能擴(kuò)張，其業(yè)務(wù)從物理安防延伸至情報收集、社區(qū)監(jiān)控乃至反非法采礦的準(zhǔn)軍事行動；第二，空間擴(kuò)張，其行動范圍超越了法定礦權(quán)區(qū)，深入到周邊社區(qū)和運(yùn)輸線路；第三，主體混合化，私營安保公司與國家安全部隊（FARDC）之間形成了人員、信息與行動上的灰色協(xié)同，導(dǎo)致責(zé)任邊界模糊；第四，權(quán)力擴(kuò)張，私營安保公司在其“安保飛地”內(nèi)，正部分取代國家，成為規(guī)則制定、沖突調(diào)解和暴力壟斷的實際行使者。本研究的結(jié)論指出，這種未經(jīng)有效監(jiān)管的角色擴(kuò)張，雖然在短期內(nèi)保障了跨國礦業(yè)公司的資產(chǎn)安全，但長期來看，它以侵蝕國家主權(quán)、加劇人權(quán)風(fēng)險和固化地方治理赤字為代價。這不僅對聯(lián)合國《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》和《蒙特勒文件》構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，更預(yù)示著在全球資源競爭加劇的背景下，一種由非國家行為體主導(dǎo)的、碎片化的“企業(yè)主權(quán)”治理模式正在非洲脆弱地區(qū)興起。關(guān)鍵詞：私營安保公司；礦產(chǎn)保護(hù)；角色擴(kuò)張；剛果民主共和國；安全治理二、引言深入闡述研究問題的宏觀背景與現(xiàn)實意義全球經(jīng)濟(jì)正處在一場深刻的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型之中。一方面，以應(yīng)對氣候變化為核心的綠色能源革命，催生了對鈷、鋰、銅等關(guān)鍵礦產(chǎn)的爆炸性需求；另一方面，第四次工業(yè)革命的數(shù)字化浪潮，同樣離不開這些作為半導(dǎo)體和電子設(shè)備基礎(chǔ)材料的戰(zhàn)略性資源。非洲大陸，特別是剛果民主共和國（DRC），以其巨大的礦產(chǎn)儲量，被推到了這場全球資源競爭的風(fēng)口浪尖，成為維系全球高科技產(chǎn)業(yè)和綠色經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵一環(huán)。然而，巨大的資源稟賦與脆弱的國家治理能力之間形成的“資源詛咒”悖論，在剛果（金）等國表現(xiàn)得淋漓盡致。東部和南部礦區(qū)長期飽受武裝沖突、非法采礦、有組織犯罪和政府腐敗的困擾。國家安全部隊因訓(xùn)練不足、裝備落后和薪酬微薄，難以在廣袤且復(fù)雜的礦區(qū)為跨國礦業(yè)公司的巨額投資提供可靠的安全保障。正是在這一“安全赤字”的背景下，私營安保公司（PrivateSecurityCompanies,PSCs）作為一種市場化的解決方案應(yīng)運(yùn)而生，并迅速成為非洲礦產(chǎn)行業(yè)不可或缺的參與者。最初，這些公司的任務(wù)相對簡單：提供物理安防服務(wù)，如守衛(wèi)礦區(qū)大門、巡邏圍欄、保護(hù)關(guān)鍵設(shè)施等。它們被視為礦業(yè)公司運(yùn)營成本中一個常規(guī)的、非核心的部分。然而，隨著地方安全形勢的惡化、礦業(yè)公司對供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的要求日益提高，以及全球?qū)Α柏?fù)責(zé)任采購”和“無沖突礦產(chǎn)”的壓力增大，私營安保公司的角色和功能開始發(fā)生深刻而隱蔽的演變。二零二四年，聯(lián)合國關(guān)于使用雇傭軍問題的第五十二屆工作組向人權(quán)理事會提交了一份關(guān)于剛果民主共和國東南部礦區(qū)私營安?；顒拥膶ｎ}調(diào)查報告。這份基于長時間實地調(diào)查的報告（下文簡稱“聯(lián)合國2024年報告”），首次系統(tǒng)性地揭示了私營安保公司在礦產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域的角色已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)的安保范疇，呈現(xiàn)出一種準(zhǔn)政府化、準(zhǔn)軍事化的“角色擴(kuò)張”趨勢。報告記錄了大量私營安保公司參與情報收集、對非法采礦者采取武裝行動、與國家安全部隊進(jìn)行灰色合作乃至在礦區(qū)周邊社區(qū)扮演“事實上的警察”角色的案例。這一發(fā)現(xiàn)具有重大的現(xiàn)實意義。它不僅關(guān)系到礦區(qū)成千上萬民眾的人權(quán)保障，也觸及了脆弱國家的主權(quán)完整，更對全球礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的道德與法律合規(guī)性提出了根本性質(zhì)疑。如果跨國礦業(yè)公司通過其雇傭的私營安保力量，正在成為其礦權(quán)區(qū)內(nèi)的“法外之國”，那么，這不僅違背了聯(lián)合國《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》中企業(yè)應(yīng)“尊重”人權(quán)和國家應(yīng)“保護(hù)”人權(quán)的責(zé)任框架，也使得旨在規(guī)制私營軍事和安保公司行為的《蒙特勒文件》等國際規(guī)范顯得蒼白無力。明確、具體地提出研究要解決的核心問題“聯(lián)合國2024年報告”為學(xué)術(shù)界提供了一個寶貴的、基于經(jīng)驗證據(jù)的切入點，以審視私營安保公司在非洲礦產(chǎn)領(lǐng)域這一特定場域中的角色演變。本研究旨在對該報告所揭示的現(xiàn)象進(jìn)行深度學(xué)術(shù)分析，核心問題是：在以剛果民主共和國為代表的非洲脆弱礦產(chǎn)區(qū)，私營安保公司的角色是如何從傳統(tǒng)的資產(chǎn)保護(hù)者，擴(kuò)張為多功能的“安全治理者”的？這一角色擴(kuò)張的具體表現(xiàn)、內(nèi)在動因及其對國家主權(quán)、地方治理和人權(quán)狀況的深刻影響是什么？為系統(tǒng)性地回答這一核心問題，本研究將聚焦于以下三個相互關(guān)聯(lián)的子問題：1.角色擴(kuò)張的維度與表現(xiàn)：基于“聯(lián)合國2024年報告”的發(fā)現(xiàn)，私營安保公司在非洲礦產(chǎn)保護(hù)中的角色擴(kuò)張，具體體現(xiàn)在哪些維度上？（例如，是職能范圍的擴(kuò)張、地理空間的擴(kuò)張，還是與國家暴力機(jī)器關(guān)系的演變？）2.角色擴(kuò)張的驅(qū)動機(jī)制：是什么因素共同驅(qū)動了這一角色擴(kuò)張？是跨國礦業(yè)公司對“全方位安全”的需求、東道國政府的默許甚至鼓勵，還是全球供應(yīng)鏈盡職調(diào)查壓力下的“風(fēng)險外包”？3.角色擴(kuò)張的治理后果：這種角色擴(kuò)張對“安全”的私有化，為礦區(qū)的治理帶來了何種后果？它是在填補(bǔ)“國家缺位”的治理真空，還是在侵蝕國家主權(quán)、制造新的“混合型”暴力主體，并對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的人權(quán)構(gòu)成新的威脅？清晰地陳述研究目標(biāo)、研究內(nèi)容以及本文的結(jié)構(gòu)安排本研究的核心目標(biāo)是，以“聯(lián)合國2024年報告”為透鏡，系統(tǒng)性地分析私營安保公司在非洲礦產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域的角色擴(kuò)張現(xiàn)象，構(gòu)建一個解釋其擴(kuò)張維度、動因和后果的分析框架。本研究旨在超越對私營安保公司的簡單道德評判，將其置于全球資本、脆弱國家和地方社會三者互動的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中，揭示其作為一種“混合型安全治理”模式的興起及其內(nèi)在矛盾。研究內(nèi)容將以“聯(lián)合國2024年報告”所描述的事實為基礎(chǔ)，并將其與安全私有化、資源治理和脆弱國家理論進(jìn)行對話。首先，本研究將系統(tǒng)梳理有關(guān)私營安保公司、資源詛咒和非洲安全治理的既有文獻(xiàn)。其次，本文將詳細(xì)闡述研究方法，即如何將“聯(lián)合國2024年報告”作為核心文本進(jìn)行定性分析。再次，作為本文的核心，第五部分將圍繞角色擴(kuò)張的四個維度（職能、空間、主體、權(quán)力）展開，詳細(xì)呈現(xiàn)報告的發(fā)現(xiàn)，并分析其背后的驅(qū)動機(jī)制。最后，本文將深入討論這種角色擴(kuò)張對國家主權(quán)和人權(quán)的深層影響，并探討其對全球礦產(chǎn)供應(yīng)鏈治理的啟示。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分為摘要與關(guān)鍵詞；第二部分是引言，提出研究問題與背景；第三部分為文獻(xiàn)綜述，回顧安全私有化、資源詛咒和非洲國家建構(gòu)的相關(guān)理論；第四部分為研究方法，闡明本文的文本分析路徑；第五部分是研究結(jié)果與討論，是本文的核心，將系統(tǒng)剖析私營安保公司的角色擴(kuò)張及其動因；第六部分是結(jié)論與展望，總結(jié)研究發(fā)現(xiàn)并探討其對國際規(guī)制和企業(yè)責(zé)任的政策啟示。三、文獻(xiàn)綜述系統(tǒng)梳理與本研究相關(guān)的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀私營安保公司在非洲礦產(chǎn)保護(hù)中的角色擴(kuò)張，是一個涉及國際關(guān)系、安全研究、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治社會學(xué)等多學(xué)科交叉的復(fù)雜議題。本研究的理論基礎(chǔ)主要建立在以下三大領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)之上。第一，安全私有化與非國家暴力主體的研究。自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，全球范圍內(nèi)的“安全私有化”浪潮一直是國際關(guān)系研究的焦點。彼得·辛格等學(xué)者的開創(chuàng)性研究，系統(tǒng)地描繪了私營軍事與安保公司（PMSC）行業(yè)的興起、類型及其在全球沖突區(qū)域（如伊拉克、阿富汗）的廣泛應(yīng)用。這些研究揭示了私營安保公司作為一種市場化力量，如何深刻地改變了戰(zhàn)爭與和平的形態(tài)。在此基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界發(fā)展出了“安全治理”的理論視角。該視角認(rèn)為，在全球化時代，提供安全的責(zé)任已不再是國家的專屬壟斷，而是由國家、政府間組織、私營公司和公民社會等多個行為體共同參與的一個復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。黛博拉·阿萬特等學(xué)者通過對私營安保公司在不同場域的研究，指出這些公司不僅是“暴力的代理人”，更是“規(guī)范的傳播者”和“治理的參與者”。然而，大部分關(guān)于安全治理的文獻(xiàn)，其研究重點要么是高強(qiáng)度的武裝沖突環(huán)境，要么是發(fā)達(dá)國家的國內(nèi)警務(wù)外包，對于私營安保公司在“中等強(qiáng)度”、以經(jīng)濟(jì)活動為中心的“資源飛地”中的具體治理角色，尤其是其與國家機(jī)器的“混合”形態(tài)，其分析尚不夠深入。第二，資源詛咒與非洲脆弱國家的理論。關(guān)于自然資源與國家發(fā)展關(guān)系的研究，形成了著名的“資源詛咒”理論。該理論認(rèn)為，豐富的自然資源（特別是點狀資源，如石油和礦產(chǎn)）非但未能促進(jìn)國家發(fā)展，反而可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形、威權(quán)主義固化、腐敗蔓延和暴力沖突。在非洲，特別是剛果（金）這樣的“原型”脆弱國家，豐富的礦產(chǎn)資源被認(rèn)為是其長期動蕩和國家能力建設(shè)失敗的核心原因之一。與“資源詛咒”相關(guān)的文獻(xiàn)，深入探討了“沖突礦產(chǎn)”的形成機(jī)制，即礦產(chǎn)的開采和貿(mào)易如何為各類武裝團(tuán)體提供資金，延長和加劇了沖突。作為回應(yīng)，國際社會發(fā)展出了多種治理工具，如《金伯利進(jìn)程》（針對鉆石）、美國的《多德-弗蘭克法案》第1502條，以及經(jīng)合組織（OECD）的《沖突地區(qū)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》。這些研究和政策實踐，主要聚焦于“切斷”武裝團(tuán)體與礦產(chǎn)貿(mào)易的聯(lián)系。然而，它們在很大程度上忽視了作為“解決方案”被引入的私營安保公司，其本身可能如何演變?yōu)橐粋€新的、更復(fù)雜的治理問題。既有文獻(xiàn)對私營安保公司在“后沖突”或“低烈度沖突”礦區(qū)的角色，是作為供應(yīng)鏈“清潔者”還是新的“尋租者”，缺乏系統(tǒng)的實證研究。第三，對非洲私營安保行業(yè)的案例研究。學(xué)術(shù)界對私營安保公司在非洲的具體活動已有一些案例研究。例如，對尼日利亞尼日爾三角洲的研究，揭示了石油公司如何通過雇傭私營安保公司來保護(hù)其設(shè)施，但這也在事實上加劇了與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的緊張關(guān)系，并催生了復(fù)雜的“保護(hù)經(jīng)濟(jì)”。對南非的研究則探討了在后種族隔離時代，因公共警力不足和犯罪率高企，私營安保行業(yè)如何爆炸式增長，并導(dǎo)致了安全服務(wù)的“階層化”和“商品化”。這些案例研究的貢獻(xiàn)在于，它們提供了豐富的經(jīng)驗材料，證明了私營安保公司在非洲特定國家和特定行業(yè)中的重要性。但它們也存在一定的局限性。首先，這些研究大多是國別性的，缺乏對私營安保公司在全球化供應(yīng)鏈驅(qū)動下，其角色和策略的跨國比較和共性提煉。其次，研究的焦點多為石油行業(yè)或城市安保，對戰(zhàn)略性礦產(chǎn)行業(yè)（特別是與新能源和數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)的礦產(chǎn)）的關(guān)注相對較少，而這一領(lǐng)域正是當(dāng)前全球資本和地緣政治博弈的最新前沿。最后，現(xiàn)有研究的時效性不足，未能充分捕捉到近五年來，隨著全球供應(yīng)鏈盡職調(diào)查壓力的增大，私營安保公司角色發(fā)生的最新質(zhì)變。深入分析現(xiàn)有研究的貢獻(xiàn)與不足之處綜上所述，既有文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)在于：它們?yōu)槔斫狻鞍踩接谢碧峁┝撕暧^的理論框架；為分析非洲礦產(chǎn)區(qū)的復(fù)雜性提供了“資源詛咒”的解釋透鏡；并為私營安保公司的在地實踐提供了一些經(jīng)驗證據(jù)。然而，面對“聯(lián)合國2024年報告”所揭示的新現(xiàn)象，現(xiàn)有研究存在以下三點顯著的不足：第一，對“角色擴(kuò)張”的系統(tǒng)性分析不足。現(xiàn)有研究通常將私營安保公司視為一個靜態(tài)的、功能單一的行為體（如“保安”或“雇傭兵”）。而“聯(lián)合國2024年報告”的核心洞見在于，私營安保公司的角色是動態(tài)演變的，是從單一功能向多功能、從被動防御向主動治理的“擴(kuò)張”。這種“角色擴(kuò)張”的維度、過程和內(nèi)在邏輯，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏一個清晰的分析框架。第二，對“國家—企業(yè)—PSC”三方關(guān)系的理解過于簡化。既有文獻(xiàn)常常將國家、跨國公司和私營安保公司視為各自獨(dú)立的、利益分明的行為體。但在剛果（金）這樣的現(xiàn)實場域中，三者之間的關(guān)系遠(yuǎn)非涇渭分明，而是呈現(xiàn)出高度“混合化”、相互滲透的特征。國家安全部隊人員可能在下班后為私營安保公司工作，私營安保公司的情報可能與政府軍共享，而跨國公司則通過支付這兩者的費(fèi)用，來維系一種脆弱的“混合安全秩序”。這種“灰色地帶”和“混合治理模式”，是現(xiàn)有理論未能充分捕捉的。第三，研究視角未能緊跟全球供應(yīng)鏈治理的最新發(fā)展。近年來，歐盟的《企業(yè)可持續(xù)發(fā)展盡職調(diào)查指令》草案等立法趨勢，對跨國公司的整條供應(yīng)鏈提出了前所未有的人權(quán)和環(huán)境盡職調(diào)查要求。這種自上而下的“合規(guī)壓力”，如何傳導(dǎo)至供應(yīng)鏈的最上游（即礦區(qū)），并反過來塑造礦業(yè)公司對其私營安保承包商的行為要求和角色定位，是一個全新的、亟待研究的課題。明確提出本文的研究切入點、理論價值和創(chuàng)新之處基于以上分析，本研究的切入點在于：以“聯(lián)合國2024年報告”這一權(quán)威且前沿的經(jīng)驗材料為基礎(chǔ)，聚焦于非洲礦產(chǎn)保護(hù)這一特定且關(guān)鍵的場域，系統(tǒng)性地構(gòu)建一個關(guān)于私營安保公司“角色擴(kuò)張”的分析框架，并深入探討其作為一種“混合型安全治理”模式的興起及其對主權(quán)和人權(quán)的復(fù)雜影響。本文的理論價值在于：1.深化“安全治理”理論：通過引入“角色擴(kuò)張”這一核心概念，本研究將豐富安全治理理論對私營行為體角色的理解，超越簡單的“代理人”或“網(wǎng)絡(luò)節(jié)點”的描述，揭示其作為“治理者”的動態(tài)演進(jìn)過程。2.修正“資源詛咒”理論：本研究將私營安保公司這一變量內(nèi)生化到“資源詛咒”的分析框架中，論證其既可能成為克服“詛咒”的技術(shù)工具（保障生產(chǎn)），也可能成為“詛咒”的新形態(tài)（制造新的暴力和尋租機(jī)會）。本文的創(chuàng)新之處在于：1.前沿的經(jīng)驗基礎(chǔ)：本研究的核心創(chuàng)新在于，它是首批對“聯(lián)合國2024年報告”這一（設(shè)定的）重大發(fā)現(xiàn)進(jìn)行深度學(xué)術(shù)解讀的研究之一，確保了研究的現(xiàn)實緊迫性和前沿性。2.“角色擴(kuò)張”的分析框架：本文的核心理論貢獻(xiàn)是明確提出并系統(tǒng)論證了私營安保公司角色擴(kuò)張的四個維度：職能擴(kuò)張、空間擴(kuò)張、主體混合化和權(quán)力擴(kuò)張。這一框架為理解和分析類似現(xiàn)象提供了可復(fù)制的分析工具。3.“混合治理”的深刻洞察：本研究深入到“國家—企業(yè)—PSC”三者關(guān)系的“灰色地帶”，揭示了在脆弱國家背景下，一種以“安保飛地”為特征的、碎片化的“混合安全治理”模式的形成機(jī)制。這一洞察超越了對三者關(guān)系的簡單二元對立的理解，更貼近復(fù)雜的現(xiàn)實。四、研究方法說明本研究采用的整體研究設(shè)計框架本研究旨在對“聯(lián)合國2024年報告”所揭示的私營安保公司在非洲礦產(chǎn)保護(hù)中的角色擴(kuò)張現(xiàn)象，進(jìn)行系統(tǒng)性的學(xué)術(shù)分析。鑒于研究的核心是圍繞一份權(quán)威的（盡管在本研究中是作為設(shè)定前提的）調(diào)查報告展開的深度解讀、闡釋和理論建構(gòu)，本研究的整體設(shè)計框架為定性的、以文獻(xiàn)為中心的案例研究。更具體地說，本研究采用“關(guān)鍵文獻(xiàn)驅(qū)動的單案例分析”設(shè)計。其中，“單案例”指的是非洲礦產(chǎn)保護(hù)這一特定場域，以剛果民主共和國（DRC）為典型代表?！瓣P(guān)鍵文獻(xiàn)”即“聯(lián)合國2024年報告”，它被視為一個信息高度濃縮、具有權(quán)威性的“信息包”，構(gòu)成本研究的分析起點和核心證據(jù)。本研究的邏輯并非從零開始進(jìn)行田野調(diào)查，而是對一份已有的、內(nèi)容豐富的調(diào)查報告進(jìn)行“二次分析”和“理論升華”。研究過程遵循一個“現(xiàn)象解讀—機(jī)制分析—理論對話”的路徑。首先，系統(tǒng)呈現(xiàn)該報告所描述的“角色擴(kuò)張”現(xiàn)象；其次，深入分析導(dǎo)致這一現(xiàn)象的內(nèi)在驅(qū)動機(jī)制；最后，將這些發(fā)現(xiàn)與安全治理、脆弱國家等既有理論進(jìn)行對話，以評估其理論貢獻(xiàn)和政策啟示。這一研究設(shè)計，能夠在不進(jìn)行一手田野調(diào)查的情況下，對一個復(fù)雜且難以進(jìn)入的研究現(xiàn)場（如剛果（金）礦區(qū)）進(jìn)行深入、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)探討。詳細(xì)介紹數(shù)據(jù)收集的方法本研究的數(shù)據(jù)來源主要分為“核心數(shù)據(jù)”和“輔助數(shù)據(jù)”兩大類，全部通過公開渠道獲取。1.核心數(shù)據(jù)（PrimaryDataSource）:“聯(lián)合國關(guān)于使用雇傭軍問題的第五十二屆工作組關(guān)于剛果民主共和國礦區(qū)的調(diào)查報告”（設(shè)定文本）：這是本研究的基石。在研究設(shè)計中，我們將設(shè)定這份報告的存在及其核心內(nèi)容。這份虛構(gòu)的報告將被設(shè)定為一份約八十頁的公開文件，包含以下結(jié)構(gòu)：執(zhí)行摘要、引言與方法論、剛果（金）礦區(qū)安全背景、私營安保公司活動概覽、關(guān)于角色擴(kuò)張的專題發(fā)現(xiàn)（包含職能、空間、主體混合化、權(quán)力擴(kuò)張等章節(jié)）、人權(quán)影響評估、與國家安全部隊的關(guān)系分析、結(jié)論與建議。本研究將基于這一設(shè)定的文本結(jié)構(gòu)和核心發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析。2.輔助數(shù)據(jù)（SecondaryDataSources）:為了使對核心數(shù)據(jù)的分析不至于成為空中樓閣，本研究將廣泛收集真實的輔助數(shù)據(jù)，用于提供背景、進(jìn)行交叉驗證和深化分析。這些數(shù)據(jù)包括：真實的聯(lián)合國及國際組織文件：聯(lián)合國安理會關(guān)于剛果（金）局勢的歷次決議、聯(lián)合國剛果（金）穩(wěn)定特派團(tuán)（MONUSCO）的報告、聯(lián)合國人權(quán)高專辦的報告、世界銀行關(guān)于剛果（金）治理和經(jīng)濟(jì)的報告。以及《蒙特勒文件》和《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》等規(guī)范性文件。非政府組織（NGO）的調(diào)查報告：國際特赦組織、人權(quán)觀察、全球見證等長期關(guān)注剛果（金）礦區(qū)人權(quán)和沖突礦產(chǎn)問題的非政府組織發(fā)布的深度調(diào)查報告。這些報告通常包含大量的一線訪談和案例，可以為本研究設(shè)定的“聯(lián)合國報告”提供豐富、真實的細(xì)節(jié)支撐。企業(yè)與行業(yè)文件：在剛果（金）運(yùn)營的大型跨國礦業(yè)公司（如嘉能可、艾芬豪礦業(yè)等）發(fā)布的年度報告、可持續(xù)發(fā)展報告和企業(yè)社會責(zé)任報告中關(guān)于安保政策和供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的部分。以及私營安保行業(yè)的國際行為準(zhǔn)則（ICoCA）等文件。學(xué)術(shù)文獻(xiàn)：如文獻(xiàn)綜述部分所述，廣泛收集關(guān)于安全私有化、資源詛咒、剛果（金）政治經(jīng)濟(jì)等主題的學(xué)術(shù)專著和期刊論文。詳細(xì)闡述數(shù)據(jù)分析的技術(shù)和方法本研究的數(shù)據(jù)分析是定性的、解釋性的，核心是運(yùn)用主題式內(nèi)容分析（ThematicContentAnalysis）的方法，對“聯(lián)合國2024年報告”（核心數(shù)據(jù)）進(jìn)行系統(tǒng)性的解讀，并輔以對輔助數(shù)據(jù)的整合分析。第一步：構(gòu)建主題分析框架。在正式分析之前，本研究將基于研究問題和文獻(xiàn)綜述，預(yù)先構(gòu)建一個主題分析框架。該框架的核心即本研究的創(chuàng)新點——“角色擴(kuò)張四維度模型”：主題一：職能擴(kuò)張（從物理安防到情報、反非法采礦等）。主題二：空間擴(kuò)張（從礦區(qū)邊界到社區(qū)、運(yùn)輸線）。主題三：主體混合化（與國家安全部隊的灰色協(xié)同）。主題四：權(quán)力擴(kuò)張（在“安保飛地”內(nèi)行使準(zhǔn)政府權(quán)力）。除了這四個核心主題，還將設(shè)立“驅(qū)動因素”和“人權(quán)影響”等輔助主題。第二步：對核心數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼和分析。本研究將“閱讀”設(shè)定的“聯(lián)合國2024年報告”的全文，并將其中的具體事實、案例、引述和數(shù)據(jù)，按照上述主題框架進(jìn)行編碼和歸類。例如：報告中提到“某私營安保公司使用無人機(jī)監(jiān)控礦區(qū)周邊村莊的集會活動”，這一信息將被編碼在“職能擴(kuò)張”（情報收集）和“空間擴(kuò)張”（社區(qū)）兩個主題下。報告中提到“某次對非法礦工營地的清場行動，是由私營安保公司策劃，并由其小隊與一個FARDC排共同執(zhí)行的”，這一案例將被編碼在“主體混合化”主題下。報告中提到“某礦業(yè)公司通過其安保承包商，在其礦權(quán)區(qū)及周邊道路設(shè)立檢查站，并自行規(guī)定通行規(guī)則和處罰措施”，這一事實將被編碼在“權(quán)力擴(kuò)張”主題下。通過這一編碼過程，本研究將能夠系統(tǒng)性地、有條理地呈現(xiàn)“聯(lián)合國2024年報告”的核心發(fā)現(xiàn)。第三步：整合輔助數(shù)據(jù)進(jìn)行三角互證與深化討論。在呈現(xiàn)了核心數(shù)據(jù)的分析結(jié)果后，本研究將引入輔助數(shù)據(jù)，進(jìn)行“三角互證”和深化討論。交叉驗證：將“聯(lián)合國2024年報告”的（設(shè)定）發(fā)現(xiàn)，與真實的非政府組織報告中記錄的具體人權(quán)侵犯案例進(jìn)行比對，以增強(qiáng)分析的真實感和說服力。背景化解釋：運(yùn)用關(guān)于剛果（金）脆弱國家背景的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，來解釋為何國家安全部隊愿意與私營安保公司進(jìn)行“混合化”合作（如補(bǔ)充資金、獲取裝備）。理論對話：將分析得出的“角色擴(kuò)張”模式，與安全治理理論進(jìn)行對話，探討它是一種新的“安全網(wǎng)絡(luò)”形態(tài)，還是一種對國家主權(quán)的“掏空”。將“安保飛地”的現(xiàn)象，與政治地理學(xué)中關(guān)于“治外法權(quán)”和“例外空間”的理論進(jìn)行聯(lián)系。通過以上三步分析，本研究旨在將一份（設(shè)定的）經(jīng)驗調(diào)查報告，轉(zhuǎn)化為一項具有理論深度和政策意涵的學(xué)術(shù)研究成果，從而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鼗卮鸨狙芯康暮诵膯栴}。五、研究結(jié)果與討論基于對“聯(lián)合國2024年報告”這一核心文本的系統(tǒng)性主題分析，并結(jié)合對相關(guān)輔助文獻(xiàn)的整合與解讀，本研究揭示了私營安保公司（PSC）在以剛果民主共和國（DRC）為代表的非洲礦產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域，其角色正在經(jīng)歷一場深刻的、多維度的擴(kuò)張。這種擴(kuò)張已使其從單純的“安全商品”提供者，轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€復(fù)雜的“安全治理”行為體。本節(jié)將圍繞角色擴(kuò)張的四個核心維度——職能、空間、主體與權(quán)力——展開，呈現(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行深入討論。1.結(jié)果呈現(xiàn)：角色擴(kuò)張的四個維度“聯(lián)合國2024年報告”通過大量案例和田野證據(jù)，描繪了私營安保公司角色擴(kuò)張的四個相互關(guān)聯(lián)的維度。（一）職能擴(kuò)張：從“守門人”到“情報分析師”與“準(zhǔn)軍事力量”報告明確指出，私營安保公司的職能已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)的物理安防。其核心發(fā)現(xiàn)是，業(yè)務(wù)范圍呈現(xiàn)出顯著的“情報化”和“主動化”趨勢。情報化：報告記錄，大型礦業(yè)公司的安保承包商普遍建立了復(fù)雜的“安全與風(fēng)險分析部門”。它們利用包括無人機(jī)偵察、衛(wèi)星圖像分析、線人網(wǎng)絡(luò)和社交媒體監(jiān)控在內(nèi)的多種手段，對其運(yùn)營環(huán)境進(jìn)行“全方位態(tài)勢感知”。其監(jiān)控對象不僅包括潛在的武裝團(tuán)體威脅，更延伸至當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)領(lǐng)袖的動向、公民社會組織的活動、乃至非法采礦網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。這些情報產(chǎn)品不僅用于自身的風(fēng)險預(yù)警，有時也作為“合作資源”與剛果（金）國家情報局（ANR）等機(jī)構(gòu)進(jìn)行交換。這標(biāo)志著私營安保公司已從被動的“反應(yīng)者”，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥摹靶畔⑸a(chǎn)者”。主動化/準(zhǔn)軍事化：報告揭示的最令人警惕的趨勢是，私營安保公司的行動日益“主動化”，甚至呈現(xiàn)準(zhǔn)軍事化特征。它們不再僅僅是“防守”，而是越來越多地參與到“進(jìn)攻性”行動中。報告詳細(xì)描述了多次由私營安保公司主導(dǎo)或參與的“反非法采礦行動”。這些行動通常在深夜進(jìn)行，行動人員裝備精良（包括自動武器和夜視設(shè)備），其戰(zhàn)術(shù)協(xié)同水平遠(yuǎn)超常規(guī)的國家警察。行動目標(biāo)是摧毀非法礦工作業(yè)點、沒收其設(shè)備和礦石。報告指出，這些行動常常伴隨著過度武力的使用，導(dǎo)致嚴(yán)重的人權(quán)侵犯事件。（二）空間擴(kuò)張：從“圍欄之內(nèi)”到“圍欄之外”與職能擴(kuò)張相伴隨的，是其行動范圍的顯著空間擴(kuò)張。傳統(tǒng)的安保概念局限于礦業(yè)公司的法定礦權(quán)區(qū)邊界，即“圍欄之內(nèi)”。而“聯(lián)合國2024年報告”發(fā)現(xiàn)，私營安保公司的安全考量和實際行動范圍已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了這一物理邊界。向社區(qū)的滲透：為實現(xiàn)“縱深防御”和“源頭預(yù)警”，私營安保公司的情報網(wǎng)絡(luò)和巡邏范圍已滲透到礦區(qū)周邊的村莊和社區(qū)。報告引述當(dāng)?shù)鼐用竦淖C詞稱，一些與礦業(yè)公司關(guān)系密切的社區(qū)領(lǐng)袖，實際上扮演了私營安保公司的“耳目”。這種滲透模糊了“公共空間”與“私人安保區(qū)域”的界限，使得當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)生活在一種持續(xù)的、低度的監(jiān)視之下。向供應(yīng)鏈的延伸：隨著全球?qū)?yīng)鏈盡職調(diào)查的要求日益嚴(yán)格，礦業(yè)公司有動力確保其礦產(chǎn)品從礦山到港口的“全程清潔”。因此，私營安保公司的任務(wù)也延伸至保護(hù)運(yùn)輸車隊、監(jiān)控關(guān)鍵道路和檢查站。報告記錄了私營安保公司武裝護(hù)衛(wèi)隊在數(shù)百公里的運(yùn)輸線上進(jìn)行巡邏，甚至在一些關(guān)鍵節(jié)點設(shè)立非官方檢查站的案例。這表明，私營安保公司的“安保責(zé)任區(qū)”正在沿著礦產(chǎn)的價值鏈，從一個“點”（礦區(qū)）擴(kuò)展為一條“線”（運(yùn)輸走廊）。（三）主體混合化：與國家安全部隊的灰色協(xié)同報告的核心洞見之一是揭示了私營安保公司與剛果（金）國家安全部隊（FARDC）及警察（PNC）之間一種復(fù)雜、非正式的“主體混合化”現(xiàn)象。這種混合化遠(yuǎn)非簡單的“公私合作”，而是一種責(zé)任不清、利益交織的灰色共生關(guān)系。人員混合：報告發(fā)現(xiàn)，大量FARDC或PNC的現(xiàn)役軍警人員，在休假或“下班”后，直接受雇于私營安保公司，作為兼職安保人員賺取額外收入。同時，許多私營安保公司的全職雇員本身就是退役軍警。這種人員上的重疊，使得在執(zhí)法或沖突現(xiàn)場，極難分辨一個武裝人員的身份是“國家代理人”還是“企業(yè)雇員”。行動協(xié)同：如前所述，在許多“反非法采-礦”等高風(fēng)險行動中，往往是由私營安保公司提供情報、策劃、裝備和現(xiàn)場指揮，而國家安全部隊則提供“合法性外衣”和部分兵力。報告指出，這種協(xié)同模式對雙方都有利：私營安保公司獲得了國家暴力機(jī)器的“授權(quán)”，而國家安全部隊則獲得了額外的資金、物資補(bǔ)給和“實戰(zhàn)”機(jī)會。責(zé)任模糊：這種混合化的直接后果是“責(zé)任的真空”。報告記錄了多起人權(quán)侵犯事件，在事后追責(zé)時，私營安保公司聲稱其行為是在協(xié)助國家執(zhí)法，而國家安全部隊則聲稱行動由私營安保公司主導(dǎo)，雙方相互推諉。這種“合謀的推諉”使得受害者難以尋求司法救濟(jì)。（四）權(quán)力擴(kuò)張：在“安保飛地”內(nèi)行使準(zhǔn)政府權(quán)力職能、空間和主體的擴(kuò)張，最終匯聚為私營安保公司最深刻的質(zhì)變：權(quán)力的擴(kuò)張。報告指出，在大型礦權(quán)區(qū)及其輻射范圍內(nèi)，一個由礦業(yè)公司出資、由私營安保公司執(zhí)行的“安保飛地”（SecurityEnclave）正在形成。在這些“飛地”內(nèi)，私營安保公司正在部分地、事實地行使傳統(tǒng)上屬于國家的治理權(quán)力。規(guī)則制定權(quán)：私營安保公司不僅執(zhí)行規(guī)則，還在制造規(guī)則。報告提到，一些公司會自行發(fā)布礦區(qū)周邊的“行為守則”，如宵禁令、禁止特定區(qū)域的農(nóng)業(yè)活動等，并對違反者進(jìn)行“處罰”（如罰款、沒收財物）。暴力壟斷權(quán)：在“飛地”內(nèi)，私營安保公司的武裝力量往往比駐扎的少量國家警察更為精良和高效。它們成為該區(qū)域內(nèi)最主要的暴力行使者，決定了誰是“合法的”社區(qū)成員，誰是“非法的”入侵者。國家的暴力壟斷在該區(qū)域內(nèi)被事實“懸置”或“分享”。沖突調(diào)解權(quán)：面對社區(qū)內(nèi)部或社區(qū)與礦工之間的沖突，由于國家司法系統(tǒng)遙遠(yuǎn)而低效，私營安保公司的安全經(jīng)理常常扮演起“調(diào)解人”或“仲裁者”的角色。這種“私人民間法”雖然在短期內(nèi)可能高效，但其合法性、公正性均存疑，且進(jìn)一步削弱了國家司法系統(tǒng)的權(quán)威。2.分析與討論：角色擴(kuò)張的驅(qū)動機(jī)制與理論意涵“聯(lián)合國2024年報告”所呈現(xiàn)的四維角色擴(kuò)張，并非孤立現(xiàn)象，而是全球資本邏輯、脆弱國家現(xiàn)實和地方社會生態(tài)三者復(fù)雜互動的產(chǎn)物。（一）需求側(cè)拉動：跨國公司的“全方位安全”焦慮角色擴(kuò)張的首要驅(qū)動力，來自其“客戶”——跨國礦業(yè)公司。在全球供應(yīng)鏈日益脆弱、地緣政治風(fēng)險加劇的背景下，礦業(yè)公司對“安全”的理解，已從簡單的資產(chǎn)保護(hù)，演變?yōu)閷φ麄€運(yùn)營環(huán)境的“風(fēng)險管理”。它們需要的是一種“全方位安全”，不僅要防范武裝搶劫，還要預(yù)測社區(qū)抗議、管理非法采礦、確保運(yùn)輸通暢、并滿足下游客戶和投資者關(guān)于“無沖突”和“人權(quán)合規(guī)”的盡職調(diào)查要求。這種復(fù)雜、多層次的安全需求，是裝備簡陋、效率低下的國家安全部隊無法滿足的。因此，礦業(yè)公司有強(qiáng)烈的動力，去雇傭那些能夠提供從情報分析到武裝行動“一站式解決方案”的、更專業(yè)的國際私營安保公司。可以說，是“客戶需求”的升級，拉動了私營安保公司職能的擴(kuò)張。（二）供給側(cè)推動：脆弱國家的“默許外包”其次，東道國政府，特別是像剛果（金）這樣的脆弱國家，其行為模式是角色擴(kuò)張的“默許”甚至“推動”因素。面對廣袤國土上的治理赤字，國家既無能力也無意愿去全面履行其安全供給的責(zé)任。將礦區(qū)的安保責(zé)任“外包”給私營部門，對國家而言是一筆“劃算的交易”。一方面，它將保障巨額稅收來源（礦業(yè)）的沉重安保成本，轉(zhuǎn)嫁給了企業(yè)；另一方面，通過允許國家安全部隊與私營安保公司進(jìn)行“灰色合作”，為軍警人員提供了重要的“第二收入”，這在某種程度上起到了維系軍隊忠誠、緩解財政壓力的“非正式”作用。這種“有意的缺位”和“默許的外包”，為私營安保公司的角色擴(kuò)張?zhí)峁┝酥贫刃缘目臻g和合法性掩護(hù)，是“主體混合化”現(xiàn)象的根源。（三）理論對話：從“安全私有化”到“混合安全治理”這一發(fā)現(xiàn)，對既有的安全私有化理論構(gòu)成了重要的補(bǔ)充和深化。傳統(tǒng)的安全私有化研究，往往強(qiáng)調(diào)國家與市場之間的“替代”關(guān)系。而剛果（金）的案例表明，兩者之間更多的是一種“共生”和“混合”關(guān)系。私營安保公司并未完全“替代”國家，而是與國家暴力機(jī)器的部分（如FARDC）“融合”，形成了一種新的、非正式的、責(zé)任模糊的“混合安全治理”模式。在這種模式下，主權(quán)并未被簡單地“侵蝕”，而是被“碎片化”和“商品化”了。在“安保飛地”內(nèi)，一部分國家主權(quán)（如暴力壟斷、規(guī)則制定）被“出租”或“出售”給了企業(yè)及其安保承包商，以換取經(jīng)濟(jì)利益和局部的穩(wěn)定。這印證并發(fā)展了關(guān)于“資源詛咒”的理論，即自然資源不僅可能催生反政府的武裝團(tuán)體，也可能催生出與國家“共謀”的、以企業(yè)為中心的“準(zhǔn)主權(quán)”實體。3.貢獻(xiàn)與啟示：對人權(quán)、主權(quán)與全球治理的挑戰(zhàn)私營安保公司的角色擴(kuò)張，帶來了一系列深刻的治理后果與挑戰(zhàn)。（一）人權(quán)風(fēng)險的“結(jié)構(gòu)化”“聯(lián)合國2024年報告”強(qiáng)調(diào)，私營安保公司的角色擴(kuò)張，使得礦區(qū)的人權(quán)風(fēng)險變得更加“結(jié)構(gòu)化”和“隱蔽化”。風(fēng)險不再僅僅源于個別安保人員的“失當(dāng)行為”，而是內(nèi)嵌于其“情報化”和“主動化”的業(yè)務(wù)模式之中。對社區(qū)的廣泛監(jiān)控侵犯了隱私權(quán)和結(jié)社自由；“反非法采礦”的準(zhǔn)軍事行動則直接導(dǎo)致了生命權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的侵犯。而“主體混合化”導(dǎo)致的責(zé)任真空，使得這些侵權(quán)行為的追責(zé)變得異常困難。這對聯(lián)合國《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：當(dāng)侵權(quán)行為是由“混合主體”共同實施時，企業(yè)“尊重”人權(quán)的責(zé)任邊界在哪里？國家“保護(hù)”人權(quán)的義務(wù)又該如何落實？（二）國家主權(quán)的“空心化”盡管國家在短期內(nèi)從這種“混合治理”中獲得了好處，但長期來看，這是以其主權(quán)的“空心化”為代價的。隨著“安保飛地”的固化，國家在這些經(jīng)濟(jì)最活躍、最具戰(zhàn)略價值的地區(qū)，逐漸喪失了其作為唯一合法暴力壟斷者和治理者的權(quán)威。公民對國家的效忠，被對能提供安全和就業(yè)的公司的依附所取代。這阻礙了現(xiàn)代國家建設(shè)的核心進(jìn)程，使得國家在礦區(qū)退化為一個“食租者”，而非“治理者”。（三）對全球供應(yīng)鏈治理的啟示最后，這一現(xiàn)象對全球礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查提出了新的、更高的要求。下游企業(yè)（如電動汽車制造商、消費(fèi)電子公司）和金融機(jī)構(gòu)，不能再滿足于其供應(yīng)商“沒有使用童工”或“礦產(chǎn)并非來自官方認(rèn)定的武裝團(tuán)體”的簡單聲明。它們必須將其盡職調(diào)查的范圍，延伸至其上游供應(yīng)商所雇傭的安保服務(wù)提供商的行為。對安保承包商的人權(quán)記錄、業(yè)務(wù)模式和與國家部隊的關(guān)系進(jìn)行嚴(yán)格審查，應(yīng)成為未來“負(fù)責(zé)任采購”標(biāo)準(zhǔn)的核心組成部分。否則，全球?qū)Α扒鍧嵞茉础钡淖非?，可能建立在加劇非洲脆弱地區(qū)“骯臟治理”的悖論之上。六、結(jié)論與展望研究總結(jié)本研究以“聯(lián)合國2024年工作組關(guān)于剛果民主共和國礦區(qū)的調(diào)查報告”為分析基礎(chǔ)，系統(tǒng)性地探討了私營安保公司（PSC）在非洲礦產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域日益擴(kuò)張的角色及其深刻影響。研究的核心結(jié)論是，在以剛果（金）為代表的、國家治理脆弱而礦產(chǎn)資源豐富的地區(qū)，私營安保公司的角色已經(jīng)發(fā)生質(zhì)的飛躍，從傳統(tǒng)的、被動的