PAGE公司如何規(guī)范決策制度公司決策制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司決策行為，確保決策的科學(xué)性、民主性、合法性，提高決策質(zhì)量和效率，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)股東、員工及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司各層級的決策活動，包括但不限于戰(zhàn)略決策、重大投資決策、重要人事任免決策、重大業(yè)務(wù)決策、財(cái)務(wù)決策等。（三）基本原則1.合法性原則：決策應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策以及公司章程的規(guī)定。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的決策方法和程序，充分考慮各種因素，進(jìn)行全面、深入、系統(tǒng)的分析和論證。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分發(fā)揚(yáng)民主，保障各利益相關(guān)方的知情權(quán)、參與權(quán)和表達(dá)權(quán)。4.公開性原則：除涉及公司機(jī)密等特殊情況外，決策過程和結(jié)果應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開。5.效率性原則：在保證決策質(zhì)量的前提下，提高決策效率，避免決策拖沓。二、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）股東會股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。主要職責(zé)包括：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8.對發(fā)行公司債券作出決議。9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。（二）董事會董事會是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。主要職責(zé)包括：1.召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作。2.執(zhí)行股東會的決議。3.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。10.制定公司的基本管理制度。（三）監(jiān)事會監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司決策的合法性、合規(guī)性以及董事、高級管理人員的履職情況。主要職責(zé)包括：1.檢查公司財(cái)務(wù)。2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議。5.向股東會會議提出提案。6.依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟。（四）經(jīng)理層經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理決策的執(zhí)行和具體事務(wù)的處理。主要職責(zé)包括：1.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。2.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。3.擬訂公司的基本管理制度。4.制定公司的具體規(guī)章。5.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。6.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。7.董事會授予的其他職權(quán)。三、決策程序（一）決策提議1.公司各部門、各層級人員根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出決策事項(xiàng)的初步建議。2.對于涉及重大事項(xiàng)的決策提議，應(yīng)進(jìn)行充分的前期調(diào)研和分析，形成較為詳細(xì)的數(shù)據(jù)、資料和分析報(bào)告。（二）可行性研究1.決策提議提出后，由相關(guān)部門或指定的專業(yè)團(tuán)隊(duì)對決策事項(xiàng)進(jìn)行可行性研究。2.可行性研究應(yīng)涵蓋技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性、法律可行性等方面，對決策事項(xiàng)的必要性、合理性、可操作性進(jìn)行全面評估。3.形成可行性研究報(bào)告，明確決策事項(xiàng)的預(yù)期目標(biāo)、實(shí)施步驟、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等。（三）方案擬訂1.根據(jù)可行性研究報(bào)告，由相關(guān)部門或團(tuán)隊(duì)擬訂具體的決策方案。2.決策方案應(yīng)包括多種選擇，并對各方案的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析和比較。3.涉及多個部門的決策事項(xiàng)，應(yīng)充分征求相關(guān)部門意見，確保方案的全面性和協(xié)調(diào)性。（四）征求意見1.將決策方案發(fā)送至相關(guān)部門、利益相關(guān)方及專家，廣泛征求意見。2.征求意見的方式可包括書面征求、會議討論、調(diào)研訪談等。3.對征求到的意見進(jìn)行整理和分析，充分考慮各方合理訴求，對決策方案進(jìn)行必要的修改和完善。（五）合法性審查1.決策方案提交前，由公司法務(wù)部門對其進(jìn)行合法性審查。2.審查內(nèi)容包括是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在法律風(fēng)險等。3.對于不符合法律規(guī)定的決策方案，應(yīng)及時提出修改意見，確保決策合法合規(guī)。（六）決策審議1.根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，提交相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。2.股東會、董事會、監(jiān)事會等決策機(jī)構(gòu)應(yīng)按照各自議事規(guī)則進(jìn)行審議，參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對決策方案進(jìn)行深入討論和分析。3.決策機(jī)構(gòu)可要求相關(guān)部門或人員對決策方案進(jìn)行進(jìn)一步解釋、說明或補(bǔ)充材料。（七）決策表決1.決策審議通過后，按照決策機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則進(jìn)行表決。2.表決方式可采用記名投票、無記名投票、舉手表決等，具體方式由決策機(jī)構(gòu)確定。3.決策方案需經(jīng)決策機(jī)構(gòu)成員過半數(shù)通過，對于特別重大事項(xiàng)，可能需更高比例通過，具體按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。（八）決策執(zhí)行1.決策通過后，由經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施決策方案。2.明確決策執(zhí)行的責(zé)任部門、責(zé)任人及時間節(jié)點(diǎn)，確保決策得到有效執(zhí)行。3.在決策執(zhí)行過程中，應(yīng)及時跟蹤進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整和解決。（九）決策監(jiān)督與評估1.監(jiān)事會負(fù)責(zé)對決策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保決策執(zhí)行符合公司利益和相關(guān)規(guī)定。2.定期對決策執(zhí)行效果進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括目標(biāo)達(dá)成情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等。3.根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)決策提供參考。四、決策風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別1.建立決策風(fēng)險識別機(jī)制，對決策過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面梳理。2.風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險等多個方面。3.定期對公司內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險因素。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的可能性和影響程度。2.風(fēng)險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、層次分析法等。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對風(fēng)險進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)防控的風(fēng)險領(lǐng)域。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同類型和程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。2.風(fēng)險應(yīng)對策略包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。3.在決策方案中明確風(fēng)險應(yīng)對措施，并確保其具有可操作性和有效性。（四）風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控體系，對決策風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。2.定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險因素或風(fēng)險變化情況。3.根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險始終處于可控狀態(tài)。五、決策信息管理（一）信息收集1.建立廣泛的信息收集渠道，包括內(nèi)部報(bào)告、市場調(diào)研、行業(yè)資訊、法律法規(guī)信息等。2.明確信息收集的責(zé)任部門和人員，確保信息收集的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。3.對收集到的信息進(jìn)行分類整理和分析，為決策提供有力支持。（二）信息共享1.搭建信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間的信息實(shí)時共享。2.明確信息共享的范圍、方式和權(quán)限，確保信息在授權(quán)范圍內(nèi)合理流動。3.定期召開信息溝通會議，促進(jìn)信息交流和共享，避免信息孤島現(xiàn)象。（三）信息保密1.對于涉及公司機(jī)密的決策信息，嚴(yán)格按照保密制度進(jìn)行管理。2.明確保密責(zé)任，對違反保密規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3.加強(qiáng)對信