2026年劇本殺運營公司合規(guī)風險排查管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合規(guī)風險排查管理工作，全面識別、評估、處置經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)的合規(guī)風險，強化法律風險防控能力，保障公司合法合規(guī)運營，維護公司、員工及玩家的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《公共場所衛(wèi)生管理條例》《娛樂場所管理條例》《未成年人保護法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合劇本殺行業(yè)內(nèi)容合規(guī)性要求高、經(jīng)營場景多樣、玩家群體復雜的經(jīng)營特性及公司實際，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)風險，是指公司在經(jīng)營管理過程中，因違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度或社會公序良俗，可能導致公司承擔法律責任、遭受經(jīng)濟損失、損害品牌聲譽或影響經(jīng)營秩序的各類風險。本制度所稱合規(guī)風險排查，是指公司通過系統(tǒng)化、常態(tài)化的排查方式，對經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)存在的合規(guī)風險進行識別、梳理、評估、登記及跟蹤處置的全流程管理活動。本制度適用于公司各部門、各門店及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全領(lǐng)域、全流程。第三條合規(guī)風險排查管理遵循“預防為主、全面覆蓋、分級管控、閉環(huán)管理、持續(xù)改進”的原則，以防范化解重大合規(guī)風險為核心目標，將風險排查要求融入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，構(gòu)建“全員參與、全程管控、全域覆蓋”的合規(guī)風險防控體系。第四條公司建立“合規(guī)管理小組統(tǒng)籌+法務部門歸口管理+各部門主體負責+全員協(xié)同參與”的合規(guī)風險排查管理體系，明確各層級、各崗位的合規(guī)風險排查職責，強化風險排查與日常運營的深度融合，保障合規(guī)風險排查工作常態(tài)化、規(guī)范化開展。第五條公司保障合規(guī)風險排查管理工作所需資源，包括排查人員培訓費用、風險評估工具采購費用、整改優(yōu)化所需資金等，相關(guān)費用納入年度運營費用預算，確保足額落實；同時建立健全合規(guī)風險排查管理檔案，完整記錄風險識別、評估、處置、復核等全流程信息，檔案保存期限不少于3年。第二章管理職責第六條公司成立合規(guī)風險排查管理小組（以下簡稱“合規(guī)小組”），作為合規(guī)風險排查管理的決策與監(jiān)督機構(gòu)。合規(guī)小組由公司總經(jīng)理擔任組長，分管法務副總經(jīng)理擔任副組長，法務部門、運營管理部門、門店管理部門、行政后勤部門、財務部門、人力資源部門、研發(fā)創(chuàng)作部門負責人為成員。合規(guī)小組主要職責：（一）負責本制度的審批、修訂及發(fā)布實施；（二）審定公司合規(guī)風險排查總體規(guī)劃、年度排查方案及重大風險處置策略；（三）協(xié)調(diào)解決合規(guī)風險排查及處置過程中的重大問題，如重大合規(guī)風險處置、跨部門協(xié)作障礙、重大整改事項決策等；（四）監(jiān)督檢查各部門及門店合規(guī)風險排查制度的執(zhí)行情況、風險處置措施落實效果，確保排查工作落地見效；（五）審議合規(guī)風險排查年度總結(jié)報告、重大合規(guī)風險處置報告，決策合規(guī)風險防控重大調(diào)整事項。第七條法務部門是合規(guī)風險排查管理的歸口管理部門，主要職責：（一）牽頭組織本制度的具體實施，制定完善合規(guī)風險排查的實施細則、操作流程、風險評估標準及相關(guān)表單；（二）負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門及門店開展合規(guī)風險排查工作，明確排查范圍、排查頻次、排查標準及工作要求；（三）負責組織開展合規(guī)風險排查培訓及宣傳工作，提升員工的合規(guī)風險意識及排查能力；（四）負責匯總、審核各部門及門店的排查結(jié)果，組織開展重大合規(guī)風險評估，建立健全公司合規(guī)風險臺賬；（五）負責跟蹤監(jiān)督各部門合規(guī)風險處置進度，對處置效果進行復核驗收，確保風險閉環(huán)管理；（六）負責建立健全合規(guī)風險排查管理檔案，定期匯總分析排查管理情況，形成管理報告，提出優(yōu)化建議報合規(guī)小組審議；（七）協(xié)助各部門應對合規(guī)風險相關(guān)的法律糾紛、監(jiān)管檢查等事項。第八條各業(yè)務部門（含運營管理部門、門店管理部門、研發(fā)創(chuàng)作部門等）是合規(guī)風險排查的責任主體，主要職責：（一）負責落實本制度及相關(guān)實施細則的具體要求，結(jié)合本部門業(yè)務特點制定專項合規(guī)風險排查計劃；（二）負責組織本部門員工開展日常合規(guī)風險自查工作，定期完成指定范圍的合規(guī)風險排查任務，及時識別、梳理本部門業(yè)務環(huán)節(jié)存在的合規(guī)風險；（三）負責對排查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險進行初步評估，制定針對性的處置措施，明確整改責任人、整改時限及整改標準，并組織落實；（四）負責及時向法務部門上報排查結(jié)果、風險評估情況及處置進展，配合法務部門開展重大合規(guī)風險評估及處置工作；（五）組織本部門員工學習合規(guī)風險防控知識及相關(guān)法律法規(guī)，提升員工合規(guī)操作能力；（六）建立本部門合規(guī)風險排查管理臺賬，完整記錄排查及處置全流程信息，按時向法務部門報送相關(guān)資料。第九條行政后勤部門主要職責：（一）負責開展辦公區(qū)域、門店經(jīng)營場所的設施設備合規(guī)性排查，包括消防設施、通風設備、衛(wèi)生設施、安防設備等是否符合監(jiān)管要求；（二）負責排查物資采購、存儲、使用環(huán)節(jié)的合規(guī)風險，確保采購物資符合質(zhì)量標準及安全要求；（三）負責排查公司后勤保障相關(guān)的合規(guī)風險，如物業(yè)合同履行、廢棄物處置、安全生產(chǎn)管理等；（四）配合法務部門開展合規(guī)風險排查培訓及重大風險處置的后勤保障工作。第十條財務部門主要職責：（一）負責開展財務領(lǐng)域合規(guī)風險排查，包括財務核算、資金管理、稅務申報、合同款項支付、票據(jù)管理等環(huán)節(jié)是否符合財務法律法規(guī)及公司制度要求；（二）負責排查財務內(nèi)控流程的合規(guī)性，防范財務欺詐、資金流失等風險；（三）負責審核合規(guī)風險排查及整改相關(guān)費用的預算及支付，按審批流程及財務制度支付相關(guān)款項；（四）配合法務部門開展財務相關(guān)合規(guī)風險的評估及處置工作。第十一條人力資源部門主要職責：（一）負責開展人力資源領(lǐng)域合規(guī)風險排查，包括員工招聘、勞動合同簽訂及履行、薪酬福利發(fā)放、社會保險繳納、績效考核、員工離職等環(huán)節(jié)是否符合勞動法律法規(guī)要求；（二）負責排查員工培訓、崗位調(diào)整、勞動保護等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險，保障員工合法權(quán)益；（三）負責將合規(guī)風險排查培訓納入員工入職培訓及年度培訓計劃，配合法務部門組織全體員工開展培訓；（四）配合法務部門開展人力資源相關(guān)合規(guī)風險的評估及處置工作，對違規(guī)行為涉及的員工進行相應處理。第十二條員工職責：（一）嚴格遵守本制度及相關(guān)合規(guī)管理要求，規(guī)范開展崗位工作，主動識別崗位工作環(huán)節(jié)存在的合規(guī)風險；（二）積極參與合規(guī)風險排查培訓，掌握基本的合規(guī)風險識別方法及防控要求；（三）按時完成崗位相關(guān)的合規(guī)風險自查任務，如實上報排查發(fā)現(xiàn)的風險問題，不得隱瞞、虛報；（四）積極配合部門及公司開展合規(guī)風險排查及處置工作，落實相關(guān)整改要求；（五）發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險或違規(guī)行為時，立即報告直接上級及法務部門。第三章排查范圍與分類第十三條合規(guī)風險排查范圍覆蓋公司經(jīng)營管理的全領(lǐng)域、全流程，結(jié)合劇本殺行業(yè)經(jīng)營特點，重點排查以下六大類合規(guī)風險：（一）法律合規(guī)類風險：指違反國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，可能導致公司承擔法律責任的風險；（二）經(jīng)營運營類風險：指經(jīng)營管理流程不規(guī)范、內(nèi)部控制缺失，可能導致公司經(jīng)營秩序混亂或經(jīng)濟損失的風險；（三）內(nèi)容合規(guī)類風險：指劇本內(nèi)容、場景設置、演繹環(huán)節(jié)等不符合法律法規(guī)、公序良俗及行業(yè)規(guī)范，可能損害公司聲譽或引發(fā)糾紛的風險；（四）安全保障類風險：指經(jīng)營場所、設施設備、服務流程等存在安全隱患，可能危及員工及玩家人身財產(chǎn)安全的風險；（五）財務稅務類風險：指財務核算、資金管理、稅務處理等環(huán)節(jié)不規(guī)范，可能違反財務稅務法律法規(guī)的風險；（六）人力資源類風險：指員工管理相關(guān)環(huán)節(jié)違反勞動法律法規(guī)，可能引發(fā)勞動糾紛或損害員工合法權(quán)益的風險。第十四條法律合規(guī)類風險排查范圍包括但不限于：（一）主體資格合規(guī)：公司及各門店營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、備案文件等資質(zhì)證照是否齊全、有效，是否按規(guī)定進行年檢或變更；（二）合同合規(guī)：各類合同協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)要求，合同條款是否合法合規(guī)、權(quán)責明確，是否存在合同欺詐、違約等風險；（三）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)：劇本創(chuàng)作、采購、使用環(huán)節(jié)是否存在版權(quán)侵權(quán)風險，商標、專利等知識產(chǎn)權(quán)的申請、使用、維護是否合規(guī)；（四）監(jiān)管合規(guī)：是否嚴格遵守文化、公安、衛(wèi)生、消防等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，是否存在違規(guī)經(jīng)營行為。第十五條經(jīng)營運營類風險排查范圍包括但不限于：（一）門店運營合規(guī)：門店選址、裝修是否符合規(guī)定，經(jīng)營時間、服務流程是否規(guī)范，是否存在虛假宣傳、強制消費等違規(guī)行為；（二）客戶管理合規(guī)：玩家信息收集、存儲、使用是否符合個人信息保護相關(guān)法律法規(guī)要求，是否存在信息泄露風險；（三）采購管理合規(guī)：劇本、道具、物料等采購環(huán)節(jié)是否規(guī)范，供應商資質(zhì)是否合規(guī)，采購合同履行是否順暢，是否存在采購欺詐、質(zhì)量不合格等風險；（四）價格管理合規(guī)：服務定價是否透明合理，是否存在價格欺詐、哄抬價格等違規(guī)行為，收費票據(jù)開具是否規(guī)范。第十六條內(nèi)容合規(guī)類風險排查范圍包括但不限于：（一）劇本內(nèi)容合規(guī)：劇本是否存在宣揚暴力、色情、恐怖、邪教、民族歧視、歷史虛無主義等違禁內(nèi)容，是否符合公序良俗及行業(yè)內(nèi)容規(guī)范；（二）演繹環(huán)節(jié)合規(guī)：門店演繹人員的臺詞、動作、服裝等是否合規(guī)，是否存在低俗、不當演繹行為；（三）場景道具合規(guī)：游戲場景設置、道具使用是否存在安全隱患或不良導向，是否符合相關(guān)規(guī)定。第十七條安全保障類風險排查范圍包括但不限于：（一）消防安全：經(jīng)營場所消防設施是否齊全、完好有效，消防通道是否暢通，消防應急預案是否完善，是否按規(guī)定開展消防演練；（二）衛(wèi)生安全：經(jīng)營場所清潔消毒是否規(guī)范，衛(wèi)生設施是否齊全，是否符合公共場所衛(wèi)生管理要求，員工及玩家健康監(jiān)測是否落實；（三）設施安全：游戲設施、特種設備、電氣設備等是否定期維護檢修，是否存在安全隱患，是否設置明顯的安全警示標識；（四）治安安全：經(jīng)營場所安防設備是否完善，是否采取有效措施防范盜竊、斗毆、尋釁滋事等治安事件，是否按規(guī)定配合公安機關(guān)開展治安管理工作。第十八條財務稅務類風險排查范圍包括但不限于：（一）財務核算合規(guī)：會計憑證、賬簿、報表是否真實完整，財務核算流程是否規(guī)范，是否存在虛增或虛減利潤、隱匿收入等違規(guī)行為；（二）資金管理合規(guī)：資金收支是否符合規(guī)定，銀行賬戶管理是否規(guī)范，現(xiàn)金使用是否符合現(xiàn)金管理條例，是否存在資金挪用、侵占等風險；（三）稅務合規(guī)：稅務登記、納稅申報是否及時準確，稅款繳納是否足額，發(fā)票領(lǐng)用、開具、保管是否規(guī)范，是否存在偷稅、漏稅等風險。第十九條人力資源類風險排查范圍包括但不限于：（一）招聘合規(guī)：招聘流程是否規(guī)范，是否存在就業(yè)歧視，是否按規(guī)定告知員工工作內(nèi)容、勞動報酬、勞動條件等核心信息；（二）合同管理合規(guī)：勞動合同簽訂是否及時，合同條款是否合法合規(guī)，是否存在未簽訂勞動合同、違法約定試用期、拖欠工資等違規(guī)行為；（三）社保合規(guī)：是否按規(guī)定為員工繳納社會保險，社保繳費基數(shù)、繳費比例是否符合要求；（四）員工權(quán)益保護：是否保障員工休息休假權(quán)利，勞動保護措施是否落實，績效考核、獎懲管理是否公平合規(guī)，員工離職流程是否規(guī)范。第四章排查流程第二十條合規(guī)風險排查實行“定期排查與專項排查相結(jié)合、全面排查與重點排查相結(jié)合”的工作機制，具體分為以下兩類排查方式：（一）定期排查：包括月度自查、季度專項排查、年度全面排查。月度自查由各部門及門店每月組織開展，聚焦崗位日常合規(guī)風險；季度專項排查由法務部門牽頭，針對重點領(lǐng)域開展專項排查；年度全面排查由合規(guī)小組統(tǒng)籌，組織各部門開展全領(lǐng)域、全流程的合規(guī)風險排查。（二）專項排查：發(fā)生以下情況時，由法務部門牽頭組織開展專項排查：1.國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策發(fā)生重大調(diào)整；2.公司開展重大經(jīng)營活動，如新店開業(yè)、重大合作項目、品牌擴張等；3.公司發(fā)生重大合規(guī)風險事件或收到監(jiān)管部門整改通知；4.其他需要開展專項排查的情形。第二十一條合規(guī)風險排查流程包括排查計劃制定、排查實施、風險識別與登記、排查結(jié)果匯總上報四個環(huán)節(jié)，具體要求如下：（一）排查計劃制定：法務部門每年12月底前制定下一年度合規(guī)風險排查總體規(guī)劃，明確年度排查重點、排查頻次、責任部門及時間安排，報合規(guī)小組審批后實施；各部門結(jié)合年度總體規(guī)劃及業(yè)務特點，制定本部門月度、季度排查計劃，明確排查范圍、排查內(nèi)容及責任人。（二）排查實施：各部門及門店按照排查計劃組織開展排查工作，可采取現(xiàn)場檢查、資料核查、人員訪談、流程測試等多種方式開展；排查人員需如實記錄排查情況，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險初步核實，明確風險發(fā)生的環(huán)節(jié)、具體表現(xiàn)及潛在影響。（三）風險識別與登記：各部門對排查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，按本制度第三章分類標準進行分類，填寫《合規(guī)風險排查登記表》，詳細記錄風險名稱、風險類別、風險等級、發(fā)生環(huán)節(jié)、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)人、初步處置建議等信息，建立部門合規(guī)風險臺賬。（四）排查結(jié)果匯總上報：各部門需在每月5日前將上月月度自查結(jié)果及《合規(guī)風險排查登記表》報送法務部門；每季度末后10日內(nèi)將季度專項排查結(jié)果報送法務部門；每年12月20日前將年度全面排查結(jié)果報送法務部門。專項排查結(jié)果需在排查工作結(jié)束后5日內(nèi)報送法務部門。第二十二條法務部門收到各部門排查結(jié)果后，需在5個工作日內(nèi)完成匯總審核，對排查發(fā)現(xiàn)的重大合規(guī)風險（可能導致公司重大經(jīng)濟損失、嚴重品牌聲譽損害或承擔重大法律責任的風險）組織合規(guī)小組及相關(guān)部門開展專項評估，明確風險等級、影響范圍及處置優(yōu)先級，更新完善公司合規(guī)風險臺賬，并將匯總審核結(jié)果及重大風險評估情況報合規(guī)小組備案。第五章風險處置第二十三條合規(guī)風險處置實行“分級處置、責任到人、限期整改、閉環(huán)管理”的原則，根據(jù)風險等級制定針對性的處置措施，確保風險得到有效化解。合規(guī)風險等級分為一般風險、較大風險、重大風險三個等級：（一）一般風險：對公司經(jīng)營影響較小，可由部門自行處置，短期內(nèi)可完成整改的風險；（二）較大風險：可能對公司經(jīng)營造成一定影響，需跨部門協(xié)同處置，或需要一定時間整改的風險；（三）重大風險：可能導致公司重大經(jīng)濟損失、嚴重品牌聲譽損害或承擔重大法律責任，需合規(guī)小組統(tǒng)籌處置的風險。第二十四條不同等級合規(guī)風險的處置流程及要求如下：（一）一般風險處置：由各部門負責人牽頭制定處置措施，明確整改責任人及整改時限（一般不超過15個工作日），組織落實整改措施；整改完成后，由部門負責人復核驗收，驗收合格后更新部門合規(guī)風險臺賬，并將處置結(jié)果報送法務部門備案。（二）較大風險處置：由法務部門牽頭，組織相關(guān)部門制定專項處置方案，明確各部門職責、整改措施、整改時限（一般不超過30個工作日）及驗收標準；相關(guān)部門按方案落實整改措施，法務部門跟蹤監(jiān)督整改進度；整改完成后，由法務部門組織復核驗收，驗收合格后更新公司合規(guī)風險臺賬，并將處置結(jié)果報合規(guī)小組備案。（三）重大風險處置：由合規(guī)小組牽頭，組織相關(guān)部門開展風險研判，制定詳細的處置方案，明確處置目標、處置措施、責任分工、時間節(jié)點及應急保障措施；相關(guān)部門嚴格按照處置方案落實工作，合規(guī)小組定期召開專題會議，跟蹤處置進展；處置完成后，由合規(guī)小組組織全面驗收，驗收合格后更新公司合規(guī)風險臺賬，并形成重大風險處置報告存檔。第二十五條對短期內(nèi)無法徹底整改的合規(guī)風險，相關(guān)部門需制定階段性處置措施及長期整改計劃，明確各階段整改目標及時間節(jié)點，持續(xù)推進整改工作；同時采取有效的風險防控措施，防范風險擴大蔓延，定期向法務部門及合規(guī)小組報送整改進展情況。第二十六條法務部門需建立合規(guī)風險處置跟蹤臺賬，對各部門風險處置進度、整改措施落實情況進行全程跟蹤，對未按要求完成整改的部門進行督促提醒；對整改難度較大的風險，及時協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決，必要時上報合規(guī)小組審議。第二十七條合規(guī)風險處置完成后，相關(guān)部門需及時整理處置過程中的相關(guān)資料，包括處置方案、整改記錄、驗收報告等，報送法務部門歸檔，確保風險處置全流程可追溯。第六章監(jiān)督檢查與責任追究第二十八條公司建立多維度合規(guī)風險排查監(jiān)督檢查機制，確保制度執(zhí)行合規(guī)、排查工作規(guī)范、風險處置到位：（一）日常監(jiān)督：法務部門每日對各部門合規(guī)風險排查及處置工作進行抽查，重點核查排查記錄的真實性、整改措施的針對性及處置進度的及時性，形成日常監(jiān)督記錄；（二）定期檢查：合規(guī)小組每季度開展一次合規(guī)風險排查專項檢查，對各部門排查計劃執(zhí)行情況、風險識別準確性、處置措施落實效果等進行全面核查，形成專項檢查報告，明確整改要求及期限；（三）不定期抽查：公司審計部門或行政監(jiān)察部門不定期對合規(guī)風險排查管理工作進行抽查，重點核查重大合規(guī)風險排查及處置情況、排查檔案的完整性，確保制度執(zhí)行的嚴格性；（四）年度考核：將合規(guī)風險排查管理工作納入各部門年度績效考核體系，對排查工作規(guī)范、風險處置及時有效的部門及個人給予表彰，對管理混亂、問題較多的部門及個人進行考核扣分。第二十九條監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，法務部門需下達《合規(guī)風險整改通知書》，明確整改責任部門、整改內(nèi)容、整改標準及整改期限；責任部門需按時完成整改，整改完成后向法務部門提交整改報告，法務部門對整改效果進行復核驗收。對存在重大合規(guī)風險隱患或逾