PAGE規(guī)范性文件建議審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度、辦法、細(xì)則等規(guī)范性文件的合法性、合理性和有效性，保障公司運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)范化、科學(xué)化，特制定本建議審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司內(nèi)部規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實(shí)際情況，具有可操作性，充分考慮公司整體利益和各部門、員工的權(quán)益，體現(xiàn)公平、公正、合理的原則。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)遵循統(tǒng)一的格式、體例和編號(hào)規(guī)則，確保文件體系的一致性和協(xié)調(diào)性。4.公開透明原則：在制定過程中，應(yīng)廣泛征求意見，充分聽取各方面的建議和意見，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門根據(jù)職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）起草要求1.起草部門應(yīng)深入調(diào)研，結(jié)合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，確保文件內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。2.規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、語言準(zhǔn)確、文字規(guī)范，避免出現(xiàn)歧義或模糊表述。3.引用法律法規(guī)、政策文件等應(yīng)準(zhǔn)確無誤，并注明出處。（三）征求意見1.起草部門完成初稿后，應(yīng)廣泛征求公司內(nèi)部各部門、員工的意見。征求意見范圍應(yīng)根據(jù)文件涉及的內(nèi)容和影響范圍確定，確保相關(guān)人員能夠充分發(fā)表意見。2.征求意見方式可采用書面征求意見、召開座談會(huì)、內(nèi)部公示等形式。對(duì)于涉及員工切身利益的重要規(guī)范性文件，應(yīng)組織專題討論，充分聽取員工代表的意見。3.起草部門應(yīng)認(rèn)真梳理、研究反饋意見，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)初稿進(jìn)行修改完善。對(duì)于合理意見應(yīng)予以采納，對(duì)于未采納的意見應(yīng)向提出意見的部門或人員說明理由。（四）審核1.規(guī)范性文件初稿修改完成后，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對(duì)文件進(jìn)行審查，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.法律合規(guī)部門審核通過后，文件應(yīng)提交公司管理層進(jìn)行審批。管理層審批應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注文件的必要性、合理性、可行性以及與公司整體戰(zhàn)略和管理要求的一致性。3.根據(jù)管理層意見，起草部門對(duì)文件進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，形成送審稿。三、規(guī)范性文件的建議審查（一）審查主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審查委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”），負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查。審委會(huì)成員由公司高層管理人員、各職能部門負(fù)責(zé)人、法律專家等組成。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：審委會(huì)應(yīng)審查規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司內(nèi)部規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的情況。2.合理性審查：審查文件內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況，是否具有可操作性，是否充分考慮公司整體利益和各部門、員工的權(quán)益，是否體現(xiàn)公平、公正、合理的原則。3.協(xié)調(diào)性審查：檢查規(guī)范性文件與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾或重復(fù)規(guī)定。4.文字規(guī)范性審查：對(duì)文件的文字表述、格式、體例等進(jìn)行審查，確保文件語言準(zhǔn)確、規(guī)范、簡(jiǎn)潔。（三）審查程序1.送審稿提交審委會(huì)后，審委會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)將送審稿分發(fā)給各成員，并組織召開審查會(huì)議。2.在審查會(huì)議上，起草部門應(yīng)就文件的起草背景、目的、主要內(nèi)容等進(jìn)行說明，并解答審委會(huì)成員提出的疑問。3.審委會(huì)成員應(yīng)認(rèn)真審閱送審稿，發(fā)表審查意見。審查意見應(yīng)明確指出文件存在的問題，并提出修改建議。4.審委會(huì)秘書負(fù)責(zé)記錄審查會(huì)議內(nèi)容，形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)記錄審委會(huì)成員的審查意見和修改建議，以及起草部門的回應(yīng)和說明。5.根據(jù)審查會(huì)議紀(jì)要，起草部門對(duì)送審稿進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次提交審委會(huì)進(jìn)行審核。審委會(huì)成員應(yīng)對(duì)修改情況進(jìn)行復(fù)核，如無異議，則通過審查。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布1.經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由公司統(tǒng)一編號(hào)、排版，并在公司內(nèi)部發(fā)布平臺(tái)上進(jìn)行公示。公示期不少于[X]個(gè)工作日，以便員工查閱和提出意見。2.規(guī)范性文件發(fā)布時(shí)，應(yīng)明確文件的生效日期和施行范圍。（二）實(shí)施1.各部門應(yīng)按照規(guī)范性文件的要求，認(rèn)真組織實(shí)施，并將文件內(nèi)容傳達(dá)至每一位員工。2.在實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在問題或需要進(jìn)一步完善，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向起草部門或公司管理層反饋，由起草部門負(fù)責(zé)進(jìn)行修訂。五、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實(shí)施過程中，如有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂：國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致文件部分或全部?jī)?nèi)容與上位法不一致的；公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大調(diào)整，文件相關(guān)內(nèi)容需要進(jìn)行相應(yīng)修改的；規(guī)范性文件實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)存在問題或漏洞，需要進(jìn)一步完善的；其他需要修訂的情形。2.規(guī)范性文件修訂程序參照本制度中規(guī)范性文件的制定程序執(zhí)行。（二）廢止1.規(guī)范性文件有下列情形之一的，應(yīng)予以廢止：國(guó)家法律法規(guī)、政策明確廢止相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致文件失去效力的；公司相關(guān)業(yè)務(wù)已停止或調(diào)整，文件不再適用的；規(guī)范性文件已被新的文件所替代的；其他需要廢止的情形。2.廢止規(guī)范性文件應(yīng)發(fā)布公告，并在公司內(nèi)部發(fā)布平臺(tái)上進(jìn)行公示，確保員工知曉。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實(shí)施等全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)工作符合本制度要求。2.各部門應(yīng)積極配合法律合規(guī)部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。（二）考核1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)在規(guī)范性文件制定、審查等工作中表現(xiàn)突