PAGE規(guī)范性文件登記管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件的管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，提高公司管理水平，保障公司各項(xiàng)工作的順利開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細(xì)則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，語言規(guī)范，避免模糊不清和歧義。3.有效性原則：文件應(yīng)具有實(shí)際指導(dǎo)意義和可操作性，能夠有效解決公司管理中的實(shí)際問題。4.統(tǒng)一管理原則：規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一發(fā)布、統(tǒng)一歸檔，確保文件管理的規(guī)范化和系統(tǒng)化。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負(fù)責(zé)制定公司的章程、基本管理制度等重大規(guī)范性文件。2.各部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)制定本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件，但需報(bào)公司審核批準(zhǔn)。3.涉及多個(gè)部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門共同起草，經(jīng)協(xié)商一致后報(bào)公司審批。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題等。公司辦公室對各部門提交的立項(xiàng)申請進(jìn)行匯總、審核，提出立項(xiàng)意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草立項(xiàng)批準(zhǔn)后，由主辦部門負(fù)責(zé)組織起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實(shí)際情況和公司發(fā)展戰(zhàn)略。起草過程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，借鑒其他企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，保證文件的科學(xué)性和前瞻性。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)合理，層次分明，一般包括總則、分則、附則等部分?？倓t應(yīng)明確文件的目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則等；分則應(yīng)詳細(xì)規(guī)定具體內(nèi)容；附則應(yīng)說明文件的解釋權(quán)、施行日期等。3.征求意見起草完成后，主辦部門應(yīng)將文件初稿發(fā)送至相關(guān)部門、崗位征求意見。征求意見的范圍應(yīng)涵蓋文件涉及的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和相關(guān)人員，確保文件的全面性和可操作性。相關(guān)部門和人員應(yīng)認(rèn)真研究文件初稿，提出書面修改意見，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋給主辦部門。主辦部門應(yīng)對反饋意見進(jìn)行整理、分析，合理吸收采納，并對文件進(jìn)行修改完善。4.審核修改后的文件初稿應(yīng)提交公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室主要從文件的合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性等方面進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否與公司現(xiàn)有制度相銜接，語言表達(dá)是否準(zhǔn)確規(guī)范等。審核過程中，公司辦公室可組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，對文件中的重大問題進(jìn)行研究討論，形成審核意見。主辦部門應(yīng)根據(jù)審核意見對文件進(jìn)行進(jìn)一步修改，直至審核通過。5.批準(zhǔn)審核通過的規(guī)范性文件報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從公司整體利益出發(fā)，對文件的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行全面審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署發(fā)布令，明確文件的名稱、編號、發(fā)布日期、施行日期等。三、規(guī)范性文件的登記（一）登記部門公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一登記工作。（二）登記內(nèi)容1.文件名稱、編號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、施行日期。2.文件的主要內(nèi)容摘要。3.文件的起草部門、審核部門、批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)。4.文件的印發(fā)份數(shù)、發(fā)放范圍等。（三）登記流程1.主辦部門在文件發(fā)布后，及時(shí)將文件紙質(zhì)版和電子版提交至公司辦公室。2.公司辦公室對提交的文件進(jìn)行核對，確認(rèn)文件信息完整無誤后，按照登記內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)登記，并建立《規(guī)范性文件登記臺賬》。3.《規(guī)范性文件登記臺賬》應(yīng)定期更新，確保登記信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。四、規(guī)范性文件的編號（一）編號規(guī)則規(guī)范性文件的編號采用統(tǒng)一格式，具體為：公司簡稱+年份+序號。例如：[公司簡稱]規(guī)[年份]第[序號]號。（二）編號管理1.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件編號的統(tǒng)一管理，按照編號規(guī)則為每一份規(guī)范性文件賦予唯一的編號。2.編號應(yīng)在文件登記時(shí)同步確定，并在文件首頁右上角標(biāo)注。編號一經(jīng)確定，不得隨意更改。如需修訂文件，修訂后的文件應(yīng)重新編號，并在原文件編號后加“修訂版”字樣。五、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布方式1.公司內(nèi)部發(fā)布的規(guī)范性文件，一般通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式進(jìn)行發(fā)布，確保全體員工能夠及時(shí)查閱。2.涉及對外宣傳或向特定對象發(fā)布的規(guī)范性文件，可根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的發(fā)布渠道，如公司網(wǎng)站、新聞媒體等。（二）發(fā)布程序1.公司辦公室根據(jù)文件批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)的簽署意見，對規(guī)范性文件進(jìn)行排版、校對，確保文件格式規(guī)范、內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。2.將排版后的文件上傳至公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)或按照規(guī)定的發(fā)布渠道進(jìn)行發(fā)布，并在公告欄張貼紙質(zhì)文件，同時(shí)注明文件的發(fā)布日期、施行日期等信息。3.發(fā)布過程中，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和人員查閱文件，并提醒其按照文件要求執(zhí)行相關(guān)工作。六、規(guī)范性文件的備案（一）備案部門公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的備案工作，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，及時(shí)將規(guī)范性文件報(bào)上級主管部門或相關(guān)政府部門備案。（二）備案內(nèi)容1.規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本。2.《規(guī)范性文件備案表》，詳細(xì)填寫文件名稱、編號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、施行日期、主要內(nèi)容等信息。（三）備案程序1.公司辦公室在規(guī)范性文件發(fā)布后，按照備案要求，準(zhǔn)備好備案材料。2.將備案材料報(bào)送至上級主管部門或相關(guān)政府部門，并按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行備案登記。3.備案過程中，如收到上級主管部門或相關(guān)政府部門的反饋意見，公司辦公室應(yīng)及時(shí)將意見轉(zhuǎn)達(dá)給主辦部門，并督促其按照要求進(jìn)行整改。整改完成后，將整改情況報(bào)上級主管部門或相關(guān)政府部門備案。七、規(guī)范性文件的清理（一）清理原則1.定期清理原則：公司每[清理周期]年對規(guī)范性文件進(jìn)行一次全面清理。2.動(dòng)態(tài)清理原則：根據(jù)國家法律法規(guī)、政策調(diào)整以及公司實(shí)際情況變化，及時(shí)對規(guī)范性文件進(jìn)行清理。（二）清理范圍1.已超過施行期限或已被新的規(guī)范性文件替代的文件。2.因法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司經(jīng)營管理需要，已不適用或部分條款不適用的文件。3.其他需要清理的規(guī)范性文件。（三）清理程序1.公司辦公室制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟以及責(zé)任分工等。2.各部門按照清理工作方案的要求，對本部門制定或執(zhí)行的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，提出清理意見，并填寫《規(guī)范性文件清理登記表》。3.公司辦公室對各部門提交的清理意見進(jìn)行匯總、審核，提出初步清理建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的審批意見，對規(guī)范性文件進(jìn)行分類處理：對已失效或廢止的文件，宣布失效或廢止，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公告欄發(fā)布通知，停止執(zhí)行。對需要修訂的文件，按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。對繼續(xù)有效的文件，重新確認(rèn)其有效性，并在文件上加蓋“繼續(xù)有效”印章。（四）清理結(jié)果公布清理工作結(jié)束后，公司辦公室應(yīng)將規(guī)范性文件清理結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行公布，確保全體員工了解文件的有效性情況，避免執(zhí)行錯(cuò)誤文件。八、規(guī)范性文件的查閱與借閱（一）查閱1.公司員工因工作需要查閱規(guī)范性文件，可通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)進(jìn)行在線查閱，也可到公司辦公室查閱紙質(zhì)文件。2.查閱時(shí)，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件查閱登記表》，注明查閱文件的名稱、編號、查閱時(shí)間、查閱目的等信息。3.公司辦公室工作人員應(yīng)按照規(guī)定為查閱人員提供文件，并做好查閱服務(wù)工作。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱文件，不得擅自將文件帶出公司辦公室或進(jìn)行復(fù)制、傳播等行為。（二）借閱1.因特殊原因需要借閱規(guī)范性文件的，須填寫《規(guī)范性文件借閱申請表》，詳細(xì)說明借閱文件的名稱、編號、借閱時(shí)間、借閱用途等，并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，報(bào)公司辦公室審批。2.公司辦公室根據(jù)審批意見決定是否批準(zhǔn)借閱。