PAGE起草規(guī)范性文件制度制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，提高公司管理水平，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門起草、審核、發(fā)布、實(shí)施、備案及修訂規(guī)范性文件的全過程管理。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面，具有普遍約束力，并能反復(fù)適用的文件。2.起草部門：負(fù)責(zé)規(guī)范性文件初稿起草工作的公司內(nèi)部部門。3.審核部門：對規(guī)范性文件進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合理性審核的部門。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合公司實(shí)際情況，具有可操作性，充分考慮公司整體利益和各部門、員工的合法權(quán)益。3.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式向公司內(nèi)部公開，確保員工知曉并遵守。4.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的格式、體例、編號等應(yīng)當(dāng)保持統(tǒng)一規(guī)范，便于識別、查詢和管理。二、起草（一）起草職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。起草部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)起草工作，并確保起草人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。2.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門和各部門的具體職責(zé)分工。（二）起草要求1.內(nèi)容要求規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)主題明確、邏輯清晰、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條文內(nèi)容具體、準(zhǔn)確、完整，具有可操作性。應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定適用范圍、基本原則、權(quán)利義務(wù)、管理措施、法律責(zé)任等內(nèi)容。涉及公司重大事項(xiàng)、員工切身利益等規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)充分征求意見，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和合法性審查。2.格式要求規(guī)范性文件一般應(yīng)采用條文式結(jié)構(gòu)，分為章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目。條文較多的，可以分章表述，章下分節(jié)，節(jié)下有條，條下有款，款下有項(xiàng)，項(xiàng)下有目。規(guī)范性文件的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確概括文件的主要內(nèi)容，一般由發(fā)文機(jī)關(guān)、事由和文種組成。規(guī)范性文件應(yīng)注明制定機(jī)關(guān)、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。規(guī)范性文件的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、簡潔、規(guī)范，避免使用模糊、歧義、生僻的詞匯和句子。（三）起草程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為有必要制定規(guī)范性文件的，應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定規(guī)范性文件的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題、起草進(jìn)度安排等，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)對《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》進(jìn)行審核，批準(zhǔn)立項(xiàng)的，確定文件名稱、起草部門、完成時(shí)間等事項(xiàng)。2.調(diào)研起草部門在立項(xiàng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)開展調(diào)研工作，收集相關(guān)資料，了解國內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，掌握公司實(shí)際情況和存在的問題，為起草規(guī)范性文件提供依據(jù)。調(diào)研可以采取實(shí)地考察、問卷調(diào)查、座談會、研討會等方式進(jìn)行。3.起草初稿起草人員根據(jù)調(diào)研情況，結(jié)合公司實(shí)際，按照起草要求，起草規(guī)范性文件初稿。起草初稿過程中，應(yīng)當(dāng)充分征求本部門內(nèi)部意見，對涉及其他部門職責(zé)的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門意見。4.內(nèi)部審核起草部門完成初稿后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核由起草部門負(fù)責(zé)人組織，對初稿的內(nèi)容、格式、邏輯等進(jìn)行全面審查，確保初稿質(zhì)量。內(nèi)部審核過程中，應(yīng)當(dāng)對初稿存在的問題提出修改意見，起草人員根據(jù)修改意見對初稿進(jìn)行修改完善。三、審核（一）審核職責(zé)1.公司設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行審核。審核小組由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.審核小組辦公室設(shè)在公司[具體部門]，負(fù)責(zé)審核小組日常工作的組織協(xié)調(diào)。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核：審核規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定，是否與上位法相抵觸。2.合規(guī)性審核：審核規(guī)范性文件是否符合公司內(nèi)部管理規(guī)定和業(yè)務(wù)流程要求，是否存在違反公司規(guī)章制度的情況。3.合理性審核：審核規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況，是否具有可操作性，是否充分考慮公司整體利益和各部門、員工的合法權(quán)益。4.協(xié)調(diào)性審核：審核規(guī)范性文件與公司其他已發(fā)布的規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。（三）審核程序1.送審起草部門完成初稿內(nèi)部審核后，將初稿及相關(guān)說明材料一并報(bào)送審核小組辦公室。報(bào)送材料應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件初稿、起草說明（包括制定目的、依據(jù)、適用范圍、主要內(nèi)容、起草過程、征求意見情況等）、相關(guān)法律法規(guī)及政策依據(jù)等。2.初審審核小組辦公室收到送審材料后，對材料進(jìn)行初步審查，符合要求的，提交審核小組進(jìn)行審核。初審主要審查送審材料是否齊全、規(guī)范，起草說明是否清晰、準(zhǔn)確，是否符合送審要求。3.審核審核小組對規(guī)范性文件初稿進(jìn)行審核，采取會議審議、書面審查等方式進(jìn)行。審核小組應(yīng)當(dāng)充分發(fā)表意見，對初稿存在的問題提出修改建議，起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。4.審核意見反饋審核小組辦公室負(fù)責(zé)將審核意見反饋給起草部門，起草部門應(yīng)當(dāng)按照審核意見對初稿進(jìn)行修改，并將修改后的文件再次報(bào)送審核小組辦公室。起草部門對審核意見有異議的，可以與審核小組辦公室進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時(shí)可以提請公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。四、發(fā)布（一）發(fā)布職責(zé)1.經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布。2.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一編號、印發(fā)和存檔工作。（二）發(fā)布形式1.規(guī)范性文件一般以公司文件形式發(fā)布，文號統(tǒng)一為“[公司簡稱]規(guī)[年份]第[序號]號”。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置進(jìn)行公示，便于員工查閱和下載。（三）發(fā)布程序1.起草部門將修改后的規(guī)范性文件報(bào)送公司辦公室，公司辦公室對文件格式、編號等進(jìn)行審核，審核無誤后，提交公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽署。2.公司法定代表人或其授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽署后，公司辦公室按照規(guī)定格式進(jìn)行編號、印發(fā)，并將文件在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等進(jìn)行公示。五、實(shí)施（一）實(shí)施準(zhǔn)備1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保相關(guān)人員熟悉文件內(nèi)容和要求。2.各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)范性文件的規(guī)定，制定具體的實(shí)施細(xì)則或操作流程，明確責(zé)任分工，確保文件得到有效執(zhí)行。（二）實(shí)施監(jiān)督1.公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對各部門執(zhí)行情況進(jìn)行通報(bào)。2.各部門應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范性文件實(shí)施情況自查制度，定期對本部門執(zhí)行情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并將自查情況報(bào)公司辦公室。（三）實(shí)施評估1.規(guī)范性文件實(shí)施一段時(shí)間后，起草部門應(yīng)當(dāng)對文件的實(shí)施效果進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議。2.實(shí)施評估可以采取問卷調(diào)查、座談會、實(shí)地考察等方式進(jìn)行，評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。六、備案（一）備案職責(zé)1.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的備案工作，確保公司規(guī)范性文件符合法律法規(guī)及政策要求。2.起草部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司辦公室做好規(guī)范性文件的備案工作，及時(shí)提供備案所需的材料。（二）備案范圍公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向[備案機(jī)關(guān)名稱]備案。（三）備案程序1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將文件及相關(guān)說明材料報(bào)送[備案機(jī)關(guān)名稱]備案。2.報(bào)送備案材料應(yīng)當(dāng)包括規(guī)范性文件正式文本、起草說明、審核意見等。3.[備案機(jī)關(guān)名稱]對備案材料進(jìn)行審查，對不符合備案要求的，提出整改意見，公司應(yīng)當(dāng)按照整改意見進(jìn)行修改完善后重新備案。七、修訂（一）修訂情形1.規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策發(fā)生變化的。2.公司經(jīng)營管理情況發(fā)生重大變化，需要對規(guī)范性文件進(jìn)行調(diào)整的。3.規(guī)范性文件實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)存在問題，需要進(jìn)行修訂的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序1.修訂申請各部門認(rèn)為規(guī)范性文件需要修訂的，應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，詳細(xì)說明修訂的理由、主要內(nèi)容、修訂建議等，并提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)對《規(guī)范性文件修訂申請表》進(jìn)行審核，批準(zhǔn)