PAGE規(guī)范性文件審查附帶制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度合法合規(guī)、科學(xué)合理、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，特制定本規(guī)范性文件審查附帶制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修改、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作流程、通知通告等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的實(shí)際情況，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則規(guī)范性文件應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、合理的原則，充分考慮公司整體利益和員工權(quán)益，確保各項(xiàng)規(guī)定切實(shí)可行。3.協(xié)調(diào)性原則規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)、銜接，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，形成有機(jī)統(tǒng)一的制度體系。4.公開性原則規(guī)范性文件應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式向公司員工公開，保障員工的知情權(quán)和參與權(quán)。（四）職責(zé)分工1.文件起草部門負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)文件的必要性、可行性、合法性進(jìn)行初步審查。2.法務(wù)部門對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，出具法律意見(jiàn)，確保文件符合法律法規(guī)要求。3.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)規(guī)范性文件審查工作，對(duì)文件的合規(guī)性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行綜合審查，提出審查意見(jiàn)。4.其他相關(guān)部門根據(jù)需要參與規(guī)范性文件審查工作，提供專業(yè)意見(jiàn)和建議。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定立項(xiàng)申請(qǐng)，說(shuō)明制定的必要性、主要內(nèi)容、起草進(jìn)度安排等。立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)合規(guī)管理部門匯總。2.起草立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由起草部門負(fù)責(zé)組織文件起草工作。起草過(guò)程中應(yīng)充分征求相關(guān)部門、員工及利益相關(guān)方的意見(jiàn)，進(jìn)行必要的調(diào)研和論證。3.審核起草完成后，文件應(yīng)依次提交法務(wù)部門進(jìn)行合法性審核、合規(guī)管理部門進(jìn)行綜合審查。審核部門應(yīng)認(rèn)真審查文件內(nèi)容，提出修改意見(jiàn)和建議。起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。4.審議經(jīng)審核修改后的規(guī)范性文件，提交公司管理層或相關(guān)會(huì)議進(jìn)行審議。審議通過(guò)后，由公司負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布。（二）內(nèi)容要求1.明確性規(guī)范性文件應(yīng)內(nèi)容明確、具體，避免使用模糊、歧義的語(yǔ)言，確保執(zhí)行人員能夠準(zhǔn)確理解和執(zhí)行。2.完整性文件應(yīng)涵蓋相關(guān)事項(xiàng)的各個(gè)方面，具有完整性，避免出現(xiàn)漏洞和空白。3.可操作性規(guī)定應(yīng)具有實(shí)際可操作性，明確工作流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求，便于員工遵照?qǐng)?zhí)行。三、規(guī)范性文件審查內(nèi)容（一）合法性審查1.審查規(guī)范性文件是否與國(guó)家法律法規(guī)、政策要求相抵觸，是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益。2.檢查文件中涉及的權(quán)利義務(wù)設(shè)定是否合法、合理，是否存在侵犯員工合法權(quán)益或損害公司利益的條款。（二）合規(guī)性審查1.核實(shí)文件是否符合公司內(nèi)部的規(guī)章制度、管理流程和操作規(guī)范，與其他相關(guān)規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致。2.審查文件的制定程序是否合規(guī)，是否按照規(guī)定的立項(xiàng)、起草、審核、審議等程序進(jìn)行。（三）協(xié)調(diào)性審查1.分析規(guī)范性文件與其他部門相關(guān)文件之間是否存在交叉、重復(fù)或矛盾之處，確保公司制度體系的整體協(xié)調(diào)性。2.檢查文件與外部法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等的銜接情況，避免出現(xiàn)沖突或不一致。（四）合理性審查1.評(píng)估文件規(guī)定的措施和要求是否合理、適度，是否符合實(shí)際工作需要，是否具有可執(zhí)行性。2.審查文件對(duì)公司和員工利益的平衡情況，確保既有利于公司管理，又能保障員工的合法權(quán)益。四、審查方式與流程（一）審查方式1.書面審查審核部門根據(jù)送審文件，對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等進(jìn)行書面審查，提出審查意見(jiàn)。2.溝通協(xié)商對(duì)于審查過(guò)程中存在的疑問(wèn)或需要進(jìn)一步明確的問(wèn)題，審核部門可與起草部門進(jìn)行溝通協(xié)商，要求提供補(bǔ)充材料或作出解釋說(shuō)明。3.會(huì)議審查對(duì)于涉及重大事項(xiàng)、復(fù)雜問(wèn)題或存在較大爭(zhēng)議的規(guī)范性文件，可組織相關(guān)部門召開審查會(huì)議，進(jìn)行集中討論和審查。（二）審查流程1.送審起草部門完成規(guī)范性文件起草后，填寫《規(guī)范性文件審查申請(qǐng)表》，連同文件草案一并報(bào)送合規(guī)管理部門。2.初審合規(guī)管理部門收到送審文件后，進(jìn)行初步形式審查，檢查文件格式、內(nèi)容完整性等是否符合要求。初審?fù)ㄟ^(guò)后，將文件分送法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查和其他相關(guān)部門進(jìn)行專業(yè)審查。3.合法性審查法務(wù)部門在收到文件后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)文件進(jìn)行合法性審查，出具法律意見(jiàn)書。法律意見(jiàn)書應(yīng)明確指出文件存在的合法性問(wèn)題及修改建議。4.綜合審查合規(guī)管理部門匯總各部門審查意見(jiàn)，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行綜合審查，形成綜合審查報(bào)告。綜合審查報(bào)告應(yīng)包括審查過(guò)程、審查意見(jiàn)、文件存在的問(wèn)題及修改建議等內(nèi)容。5.反饋修改合規(guī)管理部門將綜合審查報(bào)告反饋給起草部門，起草部門根據(jù)審查意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。修改后的文件再次提交審核，直至通過(guò)審查。6.審議發(fā)布經(jīng)審查通過(guò)的規(guī)范性文件，按照規(guī)定程序提交公司管理層或相關(guān)會(huì)議進(jìn)行審議。審議通過(guò)后，由公司負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布，并通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式向員工公開。五、審查意見(jiàn)的處理（一）起草部門職責(zé)起草部門應(yīng)認(rèn)真對(duì)待審核部門提出的審查意見(jiàn)，按照要求進(jìn)行修改完善。對(duì)于審查意見(jiàn)存在異議的，應(yīng)及時(shí)與審核部門溝通協(xié)商，說(shuō)明理由和依據(jù)。如經(jīng)溝通后仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，起草部門應(yīng)將情況說(shuō)明連同文件修改稿一并提交公司管理層裁決。（二）審核部門跟蹤審核部門應(yīng)對(duì)起草部門的修改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保修改后的文件符合審查意見(jiàn)要求。如發(fā)現(xiàn)起草部門未按要求進(jìn)行修改，應(yīng)及時(shí)督促其整改。（三）特殊情況處理對(duì)于因特殊原因需要緊急發(fā)布的規(guī)范性文件，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可適當(dāng)簡(jiǎn)化審查程序，但仍應(yīng)確保文件的合法性、合規(guī)性和合理性。緊急文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)及時(shí)按照本制度要求補(bǔ)辦相關(guān)審查手續(xù)。六、規(guī)范性文件的清理與更新（一）清理范圍定期對(duì)公司現(xiàn)行規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理范圍包括已發(fā)布實(shí)施的所有規(guī)范性文件。（二）清理標(biāo)準(zhǔn)1.依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整情況，對(duì)與上位法相抵觸或不符合政策要求的規(guī)范性文件進(jìn)行清理。2.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程等變化情況，對(duì)已不適應(yīng)公司實(shí)際需要的規(guī)范性文件進(jìn)行清理。3.檢查規(guī)范性文件之間是否存在沖突、重復(fù)或不協(xié)調(diào)的情況，對(duì)需要整合或廢止的文件進(jìn)行清理。（三）清理程序1.合規(guī)管理部門牽頭組織規(guī)范性文件清理工作，各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門起草或涉及的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，提出清理意見(jiàn)。2.合規(guī)管理部門匯總各部門清理意見(jiàn)，進(jìn)行綜合審查，形成規(guī)范性文件清理報(bào)告。清理報(bào)告應(yīng)明確需要廢止、修訂或繼續(xù)有效的規(guī)范性文件清單。3.清理報(bào)告經(jīng)公司管理層審議通過(guò)后，發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果通知，并按照規(guī)定程序?qū)ο嚓P(guān)文件進(jìn)行廢止、修訂或重新發(fā)布。（四）更新管理1.隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，規(guī)范性文件需要適時(shí)進(jìn)行更新。各部門應(yīng)及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)、政策動(dòng)態(tài)以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出規(guī)范性文件更新建議。2.規(guī)范性文件更新程序參照本制度中規(guī)范性文件制定程序執(zhí)行，確保更新后的文件合法合規(guī)、科學(xué)合理。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立規(guī)范性文件審查監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)規(guī)范性文件審查工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保審查工作嚴(yán)格按照制度要求執(zhí)行。2.員工有權(quán)對(duì)規(guī)范性文件的制定、審查及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可向合規(guī)管理部門或公司管理層反映。（二）考核措施1.將規(guī)范性文件審查工作納入部門績(jī)效考核體系，對(duì)在規(guī)