供應鏈管理與采購制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國采購法》《中華人民共和國招標投標法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團母公司關(guān)于供應鏈管理與采購的指導意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風險防控及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求制定。旨在規(guī)范供應鏈全生命周期管理，防范采購領(lǐng)域風險，提升資源配置效率，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購計劃制定、供應商管理、招標投標、合同執(zhí)行、驗收結(jié)算等業(yè)務(wù)場景，以及涉及集中采購、應急采購、境外采購等特殊情形。第三條本制度下列核心術(shù)語含義如下：（一）“供應鏈專項管理”：指通過系統(tǒng)化制度安排，對供應商準入、履約監(jiān)控、風險預警、績效評估等全流程實施專業(yè)化管控的活動。（二）“采購領(lǐng)域風險”：指因供應商選擇不當、合同條款缺失、執(zhí)行過程失控等導致的財產(chǎn)損失、合規(guī)瑕疵或聲譽影響。（三）“采購合規(guī)”：指采購活動嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保決策程序正當、交易行為公平。第四條供應鏈管理與采購工作應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管控范圍覆蓋所有采購業(yè)務(wù)類型及環(huán)節(jié)，不留管理空白；（二）責任到人：明確各級管理及執(zhí)行崗位職責，確保責任可追溯；（三）風險導向：聚焦高發(fā)風險點，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對供應鏈管理與采購工作的合規(guī)性、安全性負總責，分管領(lǐng)導承擔直接管理責任，職能部門負責人履行監(jiān)督指導職責。第六條設(shè)立供應鏈管理與采購工作領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及關(guān)鍵業(yè)務(wù)單位代表。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌：（一）審議年度管理方案及重大采購決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門風險處置及資源保障；（三）監(jiān)督專項審計及評估結(jié)果落地。第七條公司采購管理部門（以下簡稱“牽頭部門”）職責包括：（一）制定并維護采購管理制度體系；（二）組織供應商資質(zhì)審查及動態(tài)管理；（三）牽頭開展采購領(lǐng)域風險識別與應對；（四）統(tǒng)籌管理培訓宣貫及考核工作。第八條風險管理與合規(guī)部門（以下簡稱“專責部門”）職責包括：（一）審核采購業(yè)務(wù)合規(guī)性及審批權(quán)限；（二）優(yōu)化招標流程及合同文本模板；（三）主導重大風險事件的處置復盤；（四）開發(fā)應用風險監(jiān)控技術(shù)工具。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責包括：（一）編制采購需求清單并落實內(nèi)部審批；（二）執(zhí)行供應商引入及評價標準；（三）配合完成履約異常的核查處置；（四）開展本領(lǐng)域采購合規(guī)自查。第十條基層執(zhí)行崗位責任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知操作規(guī)范；（二）及時上報疑似違規(guī)行為及風險隱患；（三）按規(guī)定使用采購系統(tǒng)，嚴禁數(shù)據(jù)篡改；（四）參與崗位風險應急演練。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應商資質(zhì)管理：（一）合規(guī)標準：建立合格供應商名錄，對供應商營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準入證、財務(wù)狀況等實施分級審查，首次合作供應商需提供三年以上經(jīng)營數(shù)據(jù)；（二）禁止行為：嚴禁引入有重大法律訴訟、失信記錄或處于行業(yè)禁入期的供應商；（三）風險防控：實施“紅黃藍”信用評級，動態(tài)調(diào)整準入條件。第十二條采購方式選擇：（一）合規(guī)標準：公開招標適用于金額超過X萬元的項目，競爭性談判需提供詳細比選報告，單一來源采購必須提交不可替代性證明；（二）禁止行為：嚴禁為規(guī)避招標擅自簡化程序，嚴禁將整體項目拆分為小額規(guī)避監(jiān)管；（三）風險防控：建立采購方式匹配模型，對異常選擇開展事前預警。第十三條招標投標管理：（一）合規(guī)標準：招標公告發(fā)布時限不少于X日，評標委員會成員從庫中隨機抽取且人數(shù)為單數(shù)，技術(shù)參數(shù)設(shè)置需符合成本效益原則；（二）禁止行為：嚴禁指定特定供應商，嚴禁圍標串標行為；（三）風險防控：全程錄音錄像關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)置無效標判定標準。第十四條合同簽訂與履行：（一）合規(guī)標準：必備條款包括質(zhì)量標準、交付期限、違約責任等，金額超過X萬元的合同需法律部門審核；（二）禁止行為：嚴禁簽訂附條件生效的合同，嚴禁以付款為名輸送利益；（三）風險防控：建立履約節(jié)點預警機制，對逾期交付實施保證金扣留。第十五條采購驗收管理：（一）合規(guī)標準：實施“三檢制”（外觀、功能、數(shù)量），驗收單需經(jīng)技術(shù)部門及業(yè)務(wù)人員共同簽字；（二）禁止行為：嚴禁提前驗收或虛假驗收，嚴禁對質(zhì)量問題予以隱瞞；（三）風險防控：對特殊品實施第三方檢測，建立質(zhì)量問題追溯臺賬。第十六條采購支付管理：（一）合規(guī)標準：發(fā)票驗證需匹配合同條款，大額支付需通過電子簽審系統(tǒng)；（二）禁止行為：嚴禁無合同支付、超額支付，嚴禁截留尾款；（三）風險防控：建立支付風險核查清單，對異常交易開展抽查。第十七條價格控制管理：（一）合規(guī)標準：采用市場價法或比價法確定采購單價，建立價格異常波動監(jiān)測模型；（二）禁止行為：嚴禁采購高價同類物資，嚴禁通過拆分項目抬高單價；（三）風險防控：每月發(fā)布采購價格指數(shù)，對偏離均值的項目啟動復核。第十八條采購廢棄物管理：（一）合規(guī)標準：建立不合格品封存及處置記錄，可回收物資需交由指定單位處理；（二）禁止行為：嚴禁擅自傾倒、損毀廢棄物；（三）風險防控：對處置過程實施視頻監(jiān)控，簽訂環(huán)保合規(guī)承諾書。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年X月前對照法規(guī)變化調(diào)整條款，重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議；（二）通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)監(jiān)控業(yè)務(wù)變化，每月出具制度適用性評估報告。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門聯(lián)合財務(wù)、法務(wù)部門每季度開展風險排查，采用風險矩陣法確定管控等級；（二）建立預警發(fā)布平臺，觸發(fā)紅色預警時啟動應急預案。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）關(guān)鍵節(jié)點嵌入審查流程：采購計劃需經(jīng)業(yè)務(wù)部門與采購部門雙簽，合同簽訂需法律部門備案；（二）實行“一票否決制”，未通過審查的業(yè)務(wù)不得執(zhí)行。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每日上報處置進度；（二）重大風險由領(lǐng)導小組牽頭會商，必要時啟動外部專家咨詢。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準：提供虛假供應商信息處X萬元以下罰款，串標行為取消崗位三年；（二）聯(lián)動考核：將違規(guī)情況納入績效考核體系，連續(xù)兩次處罰者調(diào)離崗位。第二十四條評估改進機制：（一）每年X月由審計部門牽頭開展管理有效性評估，出具《改進建議清單》；（二）針對問題制定整改方案，三個月后實施復核驗收。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）領(lǐng)導干部帶頭履行管理責任，每季度召開專題會議部署工作；（二）建立“采購日歷”制度，統(tǒng)籌安排招標、驗收等關(guān)鍵活動。第二十六條考核激勵機制：（一）將采購合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例在內(nèi)部平臺發(fā)布；（二）設(shè)立專項獎勵基金，對發(fā)現(xiàn)重大風險的員工給予X%-X%績效加分。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每年X月開展合規(guī)履職培訓，考核不合格者調(diào)崗；（二）一線員工培訓：新員工必須完成操作規(guī)范考核，每年更新培訓課件。第二十八條信息化支撐：（一）采購系統(tǒng)實現(xiàn)供應商數(shù)據(jù)可視化，自動校驗合同條款合規(guī)性；（二）部署電子簽審模塊，實現(xiàn)審批流程全流程留痕。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《采購合規(guī)手冊》，在辦公區(qū)設(shè)置宣傳展板；（二）組織年度合規(guī)知識競賽，優(yōu)秀作品匯編成冊。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：重大事件24小時內(nèi)提交處置報告，每月匯總報送至領(lǐng)導小組；（二）年度管理報告：每年X月前提交包