PAGE生產(chǎn)原始記錄管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)原始記錄管理，規(guī)范生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)的記錄、收集、整理、分析和保存，確保生產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性，為生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、成本核算、工藝改進(jìn)等提供可靠依據(jù)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)車間、部門及涉及生產(chǎn)活動(dòng)的相關(guān)環(huán)節(jié)，包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)、設(shè)備運(yùn)行等過(guò)程中產(chǎn)生的原始記錄。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：原始記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際情況，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或篡改數(shù)據(jù)。2.準(zhǔn)確性原則：記錄數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，計(jì)量單位、數(shù)據(jù)格式等應(yīng)符合規(guī)定要求。3.完整性原則：涵蓋生產(chǎn)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素，不得遺漏重要信息。4.及時(shí)性原則：生產(chǎn)過(guò)程中的記錄應(yīng)及時(shí)填寫，確保數(shù)據(jù)的時(shí)效性。5.規(guī)范性原則：記錄格式、填寫方法、審核流程等應(yīng)規(guī)范統(tǒng)一，便于管理和查閱。二、原始記錄的內(nèi)容與要求（一）原材料采購(gòu)記錄1.采購(gòu)訂單：記錄訂單編號(hào)、供應(yīng)商名稱、原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、交貨日期等信息。2.采購(gòu)合同：包括合同編號(hào)、簽訂日期、雙方條款、質(zhì)量要求等詳細(xì)內(nèi)容。3.到貨驗(yàn)收記錄：到貨日期、驗(yàn)收情況（合格/不合格）、驗(yàn)收數(shù)量、實(shí)收數(shù)量、不合格處理情況等。（二）生產(chǎn)過(guò)程記錄1.生產(chǎn)任務(wù)單：任務(wù)單號(hào)、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)數(shù)量、計(jì)劃開(kāi)工日期、計(jì)劃完工日期、下達(dá)部門等。2.工序流轉(zhuǎn)卡：記錄產(chǎn)品在各工序的加工情況，包括工序名稱、加工時(shí)間、操作人員、設(shè)備編號(hào)等。3.設(shè)備運(yùn)行記錄：設(shè)備名稱、編號(hào)、運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)（如溫度、壓力、轉(zhuǎn)速等）、故障情況及處理記錄等。4.工藝執(zhí)行記錄：實(shí)際執(zhí)行的工藝參數(shù)、工藝變更情況及相關(guān)審批記錄。5.質(zhì)量檢驗(yàn)記錄：首件檢驗(yàn)、巡檢、成品檢驗(yàn)等記錄，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員等。（三）人員出勤與工時(shí)記錄1.考勤記錄：?jiǎn)T工每日出勤情況，包括出勤時(shí)間、請(qǐng)假、曠工等信息。2.工時(shí)統(tǒng)計(jì)：各員工在不同生產(chǎn)任務(wù)中的實(shí)際工作工時(shí)，用于核算工資和成本分析。（四）物料消耗記錄1.原材料領(lǐng)用記錄：領(lǐng)用日期、原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、領(lǐng)用數(shù)量、領(lǐng)用部門、領(lǐng)用用途等。２.輔料消耗記錄：如包裝材料、潤(rùn)滑油等的消耗情況，記錄消耗數(shù)量、領(lǐng)用時(shí)間、使用產(chǎn)品批次等。3.能源消耗記錄：水、電、氣等能源的消耗數(shù)據(jù)，包括消耗時(shí)間、消耗數(shù)量、使用設(shè)備等。（五）生產(chǎn)環(huán)境記錄1.溫度、濕度記錄：生產(chǎn)車間內(nèi)不同區(qū)域的溫度、濕度數(shù)據(jù)，記錄時(shí)間間隔應(yīng)符合規(guī)定要求。2.潔凈度記錄：對(duì)于有潔凈度要求的生產(chǎn)區(qū)域，記錄潔凈度檢測(cè)結(jié)果、檢測(cè)時(shí)間、檢測(cè)人員等。（六）特殊情況記錄1.生產(chǎn)事故記錄：事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、造成的損失、處理措施及結(jié)果等。2.設(shè)備維修記錄：維修日期、設(shè)備名稱、故障描述、維修內(nèi)容、維修人員等。3.工藝異常記錄：異常發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響、采取的臨時(shí)措施及后續(xù)處理情況等。（七）記錄要求1.原始記錄應(yīng)使用黑色或藍(lán)色中性筆填寫，字跡清晰、工整，不得使用鉛筆、圓珠筆或褪色筆填寫。2.數(shù)據(jù)應(yīng)填寫完整，不得有空缺項(xiàng)。如有不涉及的項(xiàng)目，應(yīng)填寫“無(wú)”或“/”。3.對(duì)于修改數(shù)據(jù)，應(yīng)在原數(shù)據(jù)上劃一條橫線，在其上方填寫正確數(shù)據(jù)，并加蓋修改人印章或簽字確認(rèn)。4.記錄應(yīng)按規(guī)定的格式和順序進(jìn)行填寫，不得隨意更改記錄順序或添加附頁(yè)。三、原始記錄的填寫與審核（一）填寫職責(zé)1.生產(chǎn)操作人員負(fù)責(zé)在生產(chǎn)過(guò)程中及時(shí)、準(zhǔn)確地填寫各自崗位相關(guān)的原始記錄，確保記錄與實(shí)際操作情況一致。2.檢驗(yàn)人員應(yīng)如實(shí)填寫質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果負(fù)責(zé)。3.設(shè)備維護(hù)人員負(fù)責(zé)填寫設(shè)備運(yùn)行及維修記錄。（二）審核流程1.各工序原始記錄填寫完成后，由班組長(zhǎng)進(jìn)行初步審核，檢查記錄的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，確認(rèn)無(wú)誤后簽字。2.車間主管對(duì)本車間的原始記錄進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審核數(shù)據(jù)的真實(shí)性、與生產(chǎn)實(shí)際的相符性以及各記錄之間的邏輯關(guān)系，審核通過(guò)后簽字。3.涉及質(zhì)量檢驗(yàn)、物料管理等相關(guān)部門的記錄，還需由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核簽字，確保記錄符合本部門的管理要求。（三）審核要點(diǎn)1.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確反映生產(chǎn)實(shí)際情況，有無(wú)異常波動(dòng)或不合理數(shù)據(jù)。2.記錄內(nèi)容是否完整，必填項(xiàng)是否填寫齊全。3.填寫格式是否符合規(guī)定，字跡是否清晰可辨。4.修改是否規(guī)范，有無(wú)審批手續(xù)。5.各相關(guān)記錄之間的數(shù)據(jù)是否一致，邏輯關(guān)系是否合理。四、原始記錄的收集與整理（一）收集周期1.生產(chǎn)操作人員應(yīng)在每班工作結(jié)束后，及時(shí)將本班次的原始記錄整理好，交至班組長(zhǎng)處。2.班組長(zhǎng)應(yīng)在每日生產(chǎn)結(jié)束后，將本班組的原始記錄收集齊全，交至車間主管。3.車間主管應(yīng)在每周周末，將本周車間的原始記錄統(tǒng)一收集整理，并交至相關(guān)職能部門。（二）整理要求1.原始記錄應(yīng)按照類別和時(shí)間順序進(jìn)行整理，同一類別的記錄應(yīng)裝訂成冊(cè)或放入檔案盒中。2.對(duì)于電子記錄，應(yīng)按照規(guī)定的文件夾結(jié)構(gòu)和命名規(guī)則進(jìn)行存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的可查找性和安全性。3.整理過(guò)程中，應(yīng)檢查記錄是否有缺失或損壞，如有問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與相關(guān)人員核實(shí)補(bǔ)充。五、原始記錄的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.紙質(zhì)原始記錄應(yīng)存放在專門的文件柜中，文件柜應(yīng)保持干燥、通風(fēng)，防止記錄受潮、發(fā)霉或損壞。2.電子原始記錄應(yīng)存儲(chǔ)在服務(wù)器或?qū)Ｓ么鎯?chǔ)設(shè)備上，并定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)上，如磁帶、光盤等，異地存放。（二）保管期限1.一般生產(chǎn)原始記錄的保管期限為[X]年，重要產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄、質(zhì)量追溯記錄等保管期限為[X]年。2.涉及法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄，其保管期限應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）保管責(zé)任1.各車間、部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)原始記錄的保管工作，確保記錄的安全和完整。2.保管人員應(yīng)定期對(duì)原始記錄進(jìn)行清查盤點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)記錄丟失、損壞等情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。六、原始記錄的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱原始記錄，應(yīng)填寫《原始記錄查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到保管部門查閱。2.涉及公司機(jī)密或商業(yè)秘密的原始記錄，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)不得泄露記錄內(nèi)容。3.外部單位（如客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管部門等）如需查閱原始記錄，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定辦理手續(xù)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。（二）使用規(guī)定1.查閱原始記錄時(shí)，應(yīng)在保管人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自涂改、抽取、損壞記錄。2.如需復(fù)印或摘錄原始記錄內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人同意，并注明用途。3.查閱人員應(yīng)及時(shí)歸還所查閱的原始記錄，不得長(zhǎng)時(shí)間占用。七、原始記錄的銷毀（一）銷毀條件1.原始記錄保管期限屆滿，且已無(wú)查閱和使用價(jià)值的，可以進(jìn)行銷毀。2.因公司改制、重組等原因，需要銷毀部分原始記錄的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理。（二）銷毀流程1.由保管部門提出原始記錄銷毀申請(qǐng)，填寫《原始記錄銷毀申請(qǐng)表》，注明銷毀記錄的名稱、數(shù)量、保管期限、銷毀原因等。2.申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)批準(zhǔn)后，由保管部門會(huì)同相關(guān)部門（如審計(jì)、法務(wù)等）共同對(duì)擬銷毀的原始記錄進(jìn)行清點(diǎn)、核對(duì)，確保記錄準(zhǔn)確無(wú)誤。4.采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行銷毀，如粉碎、焚燒等，并做好銷毀記錄，