乙供材料采購(gòu)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用采購(gòu)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，以及本公司為規(guī)范乙供材料采購(gòu)行為、防控采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、提升供應(yīng)鏈管理效能的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工在乙供材料采購(gòu)活動(dòng)中的全部行為，覆蓋從需求識(shí)別、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、履約驗(yàn)收到付款結(jié)算的全流程管理，包括但不限于原材料采購(gòu)、零部件供應(yīng)、服務(wù)外包等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“乙供材料采購(gòu)管理”指本公司對(duì)由非本公司直接生產(chǎn)、但用于生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的外部提供的材料、設(shè)備、服務(wù)的采購(gòu)行為實(shí)施的全過(guò)程管理，包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、合同管理、履約監(jiān)督、績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。（二）“采購(gòu)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在乙供材料采購(gòu)過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，如供應(yīng)商資質(zhì)不符、價(jià)格異常波動(dòng)、質(zhì)量缺陷、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“采購(gòu)合規(guī)”指采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司內(nèi)部管理制度，確保采購(gòu)行為的合法性、正當(dāng)性、經(jīng)濟(jì)性。第四條乙供材料采購(gòu)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有乙供材料采購(gòu)活動(dòng)均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)在采購(gòu)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，適應(yīng)內(nèi)外部變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司乙供材料采購(gòu)管理工作負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大采購(gòu)事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購(gòu)管理工作負(fù)直接責(zé)任，組織落實(shí)制度執(zhí)行，監(jiān)督考核部門(mén)履職情況。第六條設(shè)立乙供材料采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、質(zhì)量部、采購(gòu)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌采購(gòu)管理政策的制定與調(diào)整，協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，定期聽(tīng)取工作報(bào)告。第七條采購(gòu)部為乙供材料采購(gòu)管理的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂與解釋，牽頭組織年度采購(gòu)管理工作規(guī)劃。（二）建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施供應(yīng)商盡職調(diào)查與分級(jí)分類(lèi)管理。（三）優(yōu)化采購(gòu)流程，監(jiān)督招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。（四）組織開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查與防控，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（五）牽頭實(shí)施供應(yīng)商績(jī)效考核與評(píng)價(jià)，推動(dòng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制。第八條法務(wù)部作為采購(gòu)管理的專責(zé)部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）審核采購(gòu)合同的法律合規(guī)性，提供合同模板與標(biāo)準(zhǔn)條款。（二）參與重大采購(gòu)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具合規(guī)意見(jiàn)。（三）處理采購(gòu)過(guò)程中的法律糾紛，監(jiān)督反商業(yè)賄賂工作。（四）組織采購(gòu)相關(guān)人員的法律培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條財(cái)務(wù)部作為采購(gòu)管理的專責(zé)部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）審核采購(gòu)付款的合規(guī)性，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況。（二）建立采購(gòu)資金支付流程，防范資金挪用與欺詐風(fēng)險(xiǎn)。（三）參與供應(yīng)商信用評(píng)估，監(jiān)控異常付款行為。（四）歸集采購(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，支持績(jī)效分析與管理決策。第十條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為采購(gòu)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求編制采購(gòu)申請(qǐng)，明確材料規(guī)格、數(shù)量及預(yù)算。（二）配合采購(gòu)部完成供應(yīng)商信息收集與評(píng)估，驗(yàn)證材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）參與采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督，反饋履約問(wèn)題及質(zhì)量缺陷。（四）落實(shí)內(nèi)部審批權(quán)限，確保采購(gòu)申請(qǐng)的合規(guī)性。第十一條基層執(zhí)行崗位（如采購(gòu)專員、需求工程師等）對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的采購(gòu)操作負(fù)直接合規(guī)責(zé)任，具體包括：（一）嚴(yán)格按制度流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。（二）及時(shí)上報(bào)可疑交易或風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任邊界。（四）參與定期培訓(xùn)，掌握最新制度要求與操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：建立供應(yīng)商“黑名單”與“白名單”制度，對(duì)潛在供應(yīng)商實(shí)施資質(zhì)審查（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)口碑等），必要時(shí)開(kāi)展實(shí)地核查。嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方采購(gòu)，防止利益輸送。第十三條招標(biāo)投標(biāo)管理：采購(gòu)金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的乙供材料必須實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，制定招標(biāo)文件時(shí)明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款、評(píng)分規(guī)則，確保過(guò)程公開(kāi)透明。第十四條合同簽訂管理：采購(gòu)合同必須由法務(wù)部審核，明確違約責(zé)任、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款條件等核心條款，簽訂前需經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批。第十五條履約驗(yàn)收管理：采購(gòu)部聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)到貨物料實(shí)施質(zhì)量檢驗(yàn)，驗(yàn)收合格方可入庫(kù)或使用，驗(yàn)收不合格需及時(shí)退回并追究供應(yīng)商責(zé)任。第十六條價(jià)格管理：建立采購(gòu)價(jià)格數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施歷史價(jià)格比照，避免高價(jià)采購(gòu)，必要時(shí)啟動(dòng)價(jià)格談判機(jī)制。第十七條賬期管理：財(cái)務(wù)部監(jiān)控供應(yīng)商賬期支付情況，對(duì)異常賬期及時(shí)核查，防止資金占用風(fēng)險(xiǎn)。第十八條異常處置管理：發(fā)現(xiàn)采購(gòu)過(guò)程中存在虛假交易、暗箱操作等行為的，立即中止交易并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。第十九條數(shù)據(jù)安全與保密：采購(gòu)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息必須嚴(yán)格保密，供應(yīng)商必須簽署保密協(xié)議，防止信息泄露或不當(dāng)使用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：采購(gòu)部每年第一季度結(jié)合法規(guī)變化、行業(yè)趨勢(shì)及內(nèi)部管理需求，修訂完善本制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后發(fā)布實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度由采購(gòu)部牽頭開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般/重大），形成預(yù)警清單并下發(fā)至相關(guān)部門(mén)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將采購(gòu)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，采購(gòu)申請(qǐng)需經(jīng)財(cái)務(wù)、法務(wù)部門(mén)聯(lián)簽，重大采購(gòu)項(xiàng)目需提交領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，未經(jīng)合規(guī)審查的采購(gòu)不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急措施、責(zé)任分工及上報(bào)流程。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、誡勉談話。（二）一般違規(guī)：取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金。（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同、移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)采購(gòu)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，明確改進(jìn)方向與措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)分管領(lǐng)域的采購(gòu)管理負(fù)首要責(zé)任，定期召開(kāi)專題會(huì)議研究解決突出問(wèn)題，確保制度有效落實(shí)。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將采購(gòu)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，優(yōu)秀供應(yīng)商可優(yōu)先合作。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年至少開(kāi)展兩次全員采購(gòu)合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)制度紅線，一線員工重點(diǎn)掌握操作規(guī)范，考試合格方可上崗。第二十九條信息化支撐：通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)流程線上化，自動(dòng)校驗(yàn)審批權(quán)限、預(yù)算額度、合同條款，實(shí)時(shí)監(jiān)控采購(gòu)數(shù)據(jù)，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：編印《乙供材料采購(gòu)合規(guī)手冊(cè)》，全體員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)視頻等載體強(qiáng)化合規(guī)理念。第三十一條報(bào)告制度：每月5日前采購(gòu)部向領(lǐng)導(dǎo)小組提交上月采購(gòu)管理情況報(bào)告，內(nèi)容包括交易數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)措施等