創(chuàng)業(yè)公司合伙人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段實(shí)際需求，旨在規(guī)范合伙人治理結(jié)構(gòu)、明確權(quán)責(zé)邊界、防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的穩(wěn)健實(shí)現(xiàn)。第二條本制度適用于公司全體合伙人及各關(guān)聯(lián)單位（含下屬公司、業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)），覆蓋合伙人入股、退出、股權(quán)管理、決策執(zhí)行、利益分配、爭議解決等全流程管理場景。第三條本制度核心術(shù)語界定如下：（一）“合伙人專項(xiàng)管理”指圍繞合伙人資格準(zhǔn)入、股權(quán)結(jié)構(gòu)、決策權(quán)配置、退出機(jī)制、利益分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性治理活動(dòng)；（二）“合伙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”指因合伙人行為偏差、股權(quán)沖突、決策失誤等引發(fā)的財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律糾紛的可能性；（三）“合伙人合規(guī)”指合伙人及關(guān)聯(lián)單位在合伙事務(wù)中遵循法律法規(guī)、公司章程及本制度要求的規(guī)范狀態(tài)。第四條合伙人專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）權(quán)責(zé)法定，明確合伙人各類權(quán)利義務(wù)的法定邊界；（二）利益綁定，通過股權(quán)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制實(shí)現(xiàn)長期協(xié)同；（三）動(dòng)態(tài)平衡，根據(jù)公司發(fā)展階段調(diào)整合伙人結(jié)構(gòu)與管理重點(diǎn)；（四）閉環(huán)管控，構(gòu)建“事前預(yù)防-事中監(jiān)控-事后處置”的全鏈條管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人作為合伙人專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度落實(shí)負(fù)總責(zé)；分管合伙人事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌執(zhí)行層面的具體工作。第六條設(shè)立合伙人專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，合伙人代表、財(cái)務(wù)、法務(wù)、人力資源等核心部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）審議合伙人專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）裁決合伙人之間及合伙人單位間的爭議事項(xiàng)；（三）監(jiān)督合伙人履職行為的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)防控效果。第七條設(shè)立合伙人專項(xiàng)管理辦公室（暫掛靠人力資源部），作為日常管理機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)包括：（一）牽頭合伙人資格評(píng)估、股權(quán)授予與回購的方案設(shè)計(jì)；（二）組織合伙人專項(xiàng)培訓(xùn)，宣貫制度要求與行為規(guī)范；（三）建立合伙人履職檔案，動(dòng)態(tài)跟蹤股權(quán)變動(dòng)與業(yè)績表現(xiàn)。第八條各部門合伙人專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：（一）人力資源部作為牽頭部門，統(tǒng)籌合伙人引進(jìn)退出機(jī)制、股權(quán)授予、考核激勵(lì)等事項(xiàng)；（二）財(cái)務(wù)部專責(zé)合伙人分紅方案設(shè)計(jì)、股權(quán)估值、稅務(wù)合規(guī)等工作；（三）法務(wù)部負(fù)責(zé)合伙人協(xié)議的法律審核、爭議調(diào)解及訴訟支持；（四）業(yè)務(wù)部門及下屬單位落實(shí)合伙人履職行為的日常監(jiān)督，定期提交評(píng)估報(bào)告。第九條各級(jí)合伙人單位（含業(yè)務(wù)部門、子公司等）負(fù)責(zé)人為本單位合伙人專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，主要職責(zé)包括：（一）組織本單位合伙人學(xué)習(xí)制度要求，落實(shí)合規(guī)承諾；（二）建立合伙人履職負(fù)面清單，防止利益沖突、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合專項(xiàng)管理辦公室開展股權(quán)變更登記、業(yè)績?cè)u(píng)估等工作。第十條基層執(zhí)行崗位人員作為合伙人專項(xiàng)管理的末梢神經(jīng)，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人行為對(duì)合伙企業(yè)的影響；（二）發(fā)現(xiàn)合伙人履職異常或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按流程及時(shí)上報(bào)至本單位負(fù)責(zé)人；（三）在執(zhí)行合伙人相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，主動(dòng)確認(rèn)授權(quán)范圍及合規(guī)性要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條合伙人資格準(zhǔn)入管理：（一）業(yè)務(wù)領(lǐng)域要求，合伙人需具備公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，或擁有獨(dú)特資源整合能力；（二）盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，通過背景核查、資信評(píng)估、反洗錢審查，確保合伙人無重大不良記錄；（三）禁止性情形，存在以下情形之一的不得申請(qǐng)合伙人資格：1.曾受刑處罰或正在被立案調(diào)查；2.存在重大未決訴訟或債務(wù)糾紛；3.與公司存在禁止性關(guān)聯(lián)關(guān)系。第十二條股權(quán)結(jié)構(gòu)與比例控制：（一）初始股權(quán)分配需經(jīng)合伙人大會(huì)審議，控制性合伙人持股比例原則上不低于X%；（二）股權(quán)稀釋機(jī)制，新增合伙人入股需通過優(yōu)先認(rèn)購或股權(quán)調(diào)整方案；（三）禁止性行為，嚴(yán)禁合伙人通過虛假出資、代持等方式規(guī)避股權(quán)比例限制。第十三條決策權(quán)配置與議事規(guī)則：（一）重大事項(xiàng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，單筆投資額超X萬元、戰(zhàn)略方向調(diào)整等事項(xiàng)需合伙人三分之二以上同意；（二）決策程序規(guī)范，需經(jīng)合伙人簽字確認(rèn)的文件須同時(shí)滿足“三分之二參會(huì)、半數(shù)以上同意”要求；（三）禁止性行為，嚴(yán)禁個(gè)別合伙人單獨(dú)決定重大事項(xiàng)，或利用職務(wù)便利操縱表決結(jié)果。第十四條利益分配與虧損分擔(dān)：（一）分紅方案，根據(jù)合伙人出資比例、實(shí)繳金額及業(yè)績貢獻(xiàn)綜合確定分紅比例；（二）虧損承擔(dān)，合伙人需以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，但存在過錯(cuò)的除外；（三）禁止性行為，嚴(yán)禁通過虛假賬目轉(zhuǎn)移利潤或規(guī)避虧損承擔(dān)義務(wù)。第十五條合伙人退出機(jī)制：（一）主動(dòng)退出條件，合伙人提出書面申請(qǐng)后經(jīng)合伙人大會(huì)批準(zhǔn)，可按估值協(xié)議回購股權(quán)；（二）被動(dòng)退出情形，存在以下情形之一的合伙人需被動(dòng)退出：1.違反本制度造成重大損失；2.喪失履職能力；3.被司法限制行為能力；（三）股權(quán)處置規(guī)范，被動(dòng)退出時(shí)股權(quán)由合伙人大會(huì)指定的第三方受讓或公司回購。第十六條關(guān)聯(lián)交易管控：（一）關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，交易對(duì)象為合伙人或其控制單位，金額超X萬元的需單獨(dú)披露；（二）審批權(quán)限，關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)非關(guān)聯(lián)合伙人三分之二以上審議通過；（三）禁止性行為，嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，或規(guī)避競業(yè)限制要求。第十七條股權(quán)變更動(dòng)態(tài)監(jiān)測：（一）變更申報(bào)，合伙人持股比例調(diào)整需提前X天向?qū)ｍ?xiàng)管理辦公室備案；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)，重點(diǎn)跟蹤持股比例異常變動(dòng)、代持關(guān)系等潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）禁止性行為，嚴(yán)禁通過股權(quán)代持規(guī)避監(jiān)管，或隱瞞配偶、子女等直系親屬持股情況。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）定期評(píng)估，每年X月由專項(xiàng)管理辦公室提交制度執(zhí)行情況分析報(bào)告；（二）修訂條件，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時(shí)需啟動(dòng)修訂程序：1.法律法規(guī)調(diào)整；2.公司戰(zhàn)略重大轉(zhuǎn)型；3.出現(xiàn)典型風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）修訂流程，修訂草案經(jīng)合伙人大會(huì)審議通過后30日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期，每季度開展合伙人專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)覆蓋股權(quán)糾紛、決策僵局、利益輸送等場景；（二）分級(jí)評(píng)估，采用“風(fēng)險(xiǎn)要素評(píng)分法”對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分：黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）、橙色（較重大風(fēng)險(xiǎn)）、紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）；（三）預(yù)警發(fā)布，橙色及以上風(fēng)險(xiǎn)需向合伙人大會(huì)及母公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查，在以下環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查程序：1.合伙人引進(jìn)審批；2.股權(quán)變更登記；3.關(guān)聯(lián)交易決策；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)，審查意見為“通過”“整改”“否決”三種結(jié)果，未通過前不得實(shí)施相關(guān)事項(xiàng)；（三）記錄保存，審查檔案由法務(wù)部歸檔保存，保存期限不少于X年。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置，由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專項(xiàng)管理辦公室監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置，啟動(dòng)“雙首長負(fù)責(zé)制”，分管合伙人事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)牽頭成立應(yīng)急小組；（三）上報(bào)要求，紅色風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)向母公司風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)匯報(bào)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形界定，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度分為輕微（警告）、一般（績效扣減）、重大（取消合伙人資格）三類；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)需提交書面檢討，重大違規(guī)需啟動(dòng)紀(jì)律處分程序；（三）聯(lián)動(dòng)措施，違規(guī)情形同時(shí)觸發(fā)績效考核調(diào)整、業(yè)務(wù)權(quán)限限制等后果。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期，每年X月開展合伙人專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估維度，包含制度完善度、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等X項(xiàng)指標(biāo)；（三）優(yōu)化方向，根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定改進(jìn)計(jì)劃，納入下一年度工作要點(diǎn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）層級(jí)責(zé)任，明確公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合伙人專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌推進(jìn)責(zé)任；（二）聯(lián)席會(huì)議，每月召開合伙人專項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)，協(xié)調(diào)跨部門事項(xiàng)；（三）資源保障，專項(xiàng)管理辦公室配備專職人員X名，配備專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)X萬元。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）考核指標(biāo)，將合伙人專項(xiàng)管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）正向激勵(lì)，對(duì)制度執(zhí)行突出的部門授予“合伙企業(yè)管理標(biāo)桿單位”稱號(hào)；（三）反向約束，連續(xù)兩年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)，對(duì)合伙人開展“新合伙人合規(guī)履職”專題培訓(xùn)，對(duì)執(zhí)行崗位開展“合伙人制度要點(diǎn)”普及培訓(xùn)；（二）教材建設(shè)，編制《合伙人專項(xiàng)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)》，納入公司制度匯編；（三）案例警示，定期通報(bào)合伙人違規(guī)典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具，開發(fā)合伙人動(dòng)態(tài)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)臺(tái)賬、履職記錄、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等數(shù)字化管理；（二）數(shù)據(jù)共享，建立合伙人信息與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)同步；（三）技術(shù)保障，指定信息技術(shù)部作為運(yùn)維單位，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)，編制《合伙人行為紅線手冊(cè)》，明確禁止性行為清單；（二）承諾書制度，新合伙人需簽署《合伙人合規(guī)承諾書》并公證；（三）文化場景，在辦公區(qū)設(shè)置合伙人制度宣傳欄，定期更新制度要點(diǎn)解讀。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，合伙人重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)形成專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包含事件經(jīng)過、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度報(bào)告，每年X月提交合伙人專項(xiàng)管理年度報(bào)告，經(jīng)審計(jì)后報(bào)送母公司；（三）報(bào)告模板，采用“問題-分析-對(duì)策”結(jié)構(gòu)