企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全分級(jí)管理制度一、目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全管理，保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性，有效防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、損毀等安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)與數(shù)據(jù)管理實(shí)際，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于企業(yè)及所屬各單位在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、交換、銷毀等全生命周期過(guò)程中的數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全管理，覆蓋所有以電子或紙質(zhì)形式存在的企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)（含業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)等）。三、術(shù)語(yǔ)定義1.數(shù)據(jù)資產(chǎn)：企業(yè)擁有或控制的、能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的數(shù)據(jù)資源，包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔、戰(zhàn)略規(guī)劃等。2.數(shù)據(jù)安全等級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、業(yè)務(wù)重要性、泄露/破壞后的影響范圍及程度，劃分的安全保護(hù)級(jí)別，用于指導(dǎo)差異化的安全管理措施。四、數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合數(shù)據(jù)的敏感屬性、業(yè)務(wù)價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)影響，將企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)分為三級(jí)（企業(yè)可根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整等級(jí)數(shù)量或定義）：（一）普通數(shù)據(jù)（L1級(jí)）定義：不涉及企業(yè)機(jī)密或個(gè)人敏感信息，公開后對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)、客戶權(quán)益及社會(huì)秩序無(wú)顯著負(fù)面影響的數(shù)據(jù)。示例：企業(yè)公開的產(chǎn)品介紹、新聞資訊、行業(yè)通用數(shù)據(jù)等。風(fēng)險(xiǎn)影響：泄露或破壞后，僅可能造成輕微的信息冗余或認(rèn)知混淆，無(wú)實(shí)質(zhì)性損失。（二）重要數(shù)據(jù)（L2級(jí)）定義：涉及企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、客戶基本信息（非敏感類）、業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)等，泄露或破壞可能影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)、損害客戶權(quán)益或引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)。示例：客戶姓名、普通業(yè)務(wù)訂單數(shù)據(jù)、企業(yè)內(nèi)部管理制度（非涉密版）等。風(fēng)險(xiǎn)影響：泄露后可能導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率下降、客戶信任受損，或面臨輕微的合規(guī)處罰。（三）核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）定義：涉及企業(yè)核心機(jī)密、客戶敏感信息（如生物識(shí)別信息、金融賬戶信息等）、財(cái)務(wù)核心數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、核心技術(shù)文檔等，泄露或破壞將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)利益、客戶權(quán)益，甚至引發(fā)重大社會(huì)影響或法律責(zé)任的數(shù)據(jù)。示例：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃文檔、客戶敏感個(gè)人信息、未公開的財(cái)務(wù)報(bào)表、核心技術(shù)源代碼等。風(fēng)險(xiǎn)影響：泄露后可能導(dǎo)致企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力喪失、客戶遭受經(jīng)濟(jì)損失、企業(yè)面臨重大合規(guī)處罰或聲譽(yù)危機(jī)。五、分級(jí)管理措施針對(duì)不同安全等級(jí)的數(shù)據(jù)，實(shí)施差異化的安全管控措施，覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期：（一）數(shù)據(jù)采集與錄入普通數(shù)據(jù)（L1級(jí)）：可通過(guò)公開渠道采集，錄入時(shí)無(wú)需特殊加密，需記錄采集來(lái)源與時(shí)間。重要數(shù)據(jù)（L2級(jí)）：采集需獲得明確授權(quán)（如客戶同意書、內(nèi)部審批單），錄入時(shí)對(duì)敏感字段（如客戶電話）進(jìn)行脫敏處理（如隱藏中間位）。核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）：采集需經(jīng)企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理小組審批，錄入時(shí)對(duì)全字段加密（如AES加密），并記錄采集對(duì)象的授權(quán)文件編號(hào)。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份普通數(shù)據(jù)（L1級(jí)）：存儲(chǔ)于企業(yè)內(nèi)部通用服務(wù)器，備份周期為季度級(jí)，備份文件可存儲(chǔ)于普通存儲(chǔ)介質(zhì)。重要數(shù)據(jù)（L2級(jí)）：存儲(chǔ)于企業(yè)專用存儲(chǔ)服務(wù)器，啟用磁盤加密（如BitLocker），備份周期為月度級(jí)，備份文件需異地存儲(chǔ)（與主存儲(chǔ)物理隔離）。核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）：存儲(chǔ)于加密存儲(chǔ)設(shè)備（如硬件加密服務(wù)器），采用“兩地三中心”備份策略（主中心+同城災(zāi)備+異地災(zāi)備），備份周期為日級(jí)，備份文件需離線存儲(chǔ)并定期校驗(yàn)完整性。（三）數(shù)據(jù)傳輸與共享核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）：傳輸需采用專線或虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN），并啟用端到端加密（如TLS1.3）；共享需經(jīng)企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理小組審批，共享對(duì)象需通過(guò)多因素認(rèn)證（如密碼+動(dòng)態(tài)令牌），且共享內(nèi)容需脫敏或水印處理。（四）數(shù)據(jù)使用與訪問普通數(shù)據(jù)（L1級(jí)）：企業(yè)內(nèi)部人員可通過(guò)統(tǒng)一身份認(rèn)證（如域賬號(hào)）訪問，外部人員經(jīng)簡(jiǎn)單審核后可獲取。重要數(shù)據(jù)（L2級(jí)）：訪問需申請(qǐng)并獲得直屬上級(jí)審批，記錄訪問日志（含訪問時(shí)間、操作內(nèi)容），外部人員需簽署保密協(xié)議并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）：訪問需經(jīng)數(shù)據(jù)所有者、數(shù)據(jù)安全管理小組雙重審批，啟用多因素認(rèn)證（如密碼+指紋+動(dòng)態(tài)碼），操作全程錄屏審計(jì)，外部人員禁止直接訪問（確需使用時(shí)，需在企業(yè)安全環(huán)境內(nèi)操作，且數(shù)據(jù)不得帶出）。（五）數(shù)據(jù)銷毀與處置普通數(shù)據(jù)（L1級(jí)）：電子數(shù)據(jù)可通過(guò)常規(guī)刪除操作處理，紙質(zhì)數(shù)據(jù)可粉碎或歸檔；重要數(shù)據(jù)（L2級(jí)）：電子數(shù)據(jù)需通過(guò)專業(yè)軟件徹底擦除，紙質(zhì)數(shù)據(jù)需物理粉碎；核心數(shù)據(jù)（L3級(jí)）：電子數(shù)據(jù)需采用“覆蓋刪除+物理銷毀存儲(chǔ)介質(zhì)”（如消磁、芯片粉碎），紙質(zhì)數(shù)據(jù)需焚燒或化學(xué)銷毀，銷毀過(guò)程需雙人監(jiān)督并留痕。六、保障機(jī)制（一）組織保障設(shè)立企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理小組，由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員涵蓋IT、法務(wù)、業(yè)務(wù)、審計(jì)等部門，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分級(jí)的審定、管理措施的制定與監(jiān)督執(zhí)行。各部門指定數(shù)據(jù)安全專員，負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的日常安全管理。（二）技術(shù)保障部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)，對(duì)核心數(shù)據(jù)的訪問、傳輸進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；啟用數(shù)據(jù)加密技術(shù)（如數(shù)據(jù)庫(kù)透明加密、文件加密），對(duì)L2、L3級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行全生命周期加密；建立安全審計(jì)平臺(tái)，對(duì)數(shù)據(jù)操作日志進(jìn)行留存（至少6個(gè)月），并定期分析異常行為。（三）人員培訓(xùn)新員工入職時(shí)需完成數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)（含制度學(xué)習(xí)、案例警示），考核通過(guò)后方可接觸數(shù)據(jù)；每年組織全員數(shù)據(jù)安全意識(shí)培訓(xùn)（不少于2次），針對(duì)核心崗位（如IT運(yùn)維、數(shù)據(jù)分析師）開展專項(xiàng)技術(shù)培訓(xùn)；定期開展模擬演練（如釣魚郵件測(cè)試、數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練），提升全員應(yīng)急處置能力。（四）應(yīng)急處置制定《企業(yè)數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案》，明確數(shù)據(jù)泄露、篡改、損毀等事件的分級(jí)響應(yīng)流程；設(shè)立應(yīng)急響應(yīng)小組，成員包括IT、法務(wù)、公關(guān)等部門，負(fù)責(zé)事件的研判、處置與輿情應(yīng)對(duì)；每年至少開展1次應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案有效性并持續(xù)優(yōu)化。七、責(zé)任與監(jiān)督（一）責(zé)任劃分?jǐn)?shù)據(jù)所有者（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）：對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、合規(guī)性負(fù)責(zé)，配合制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與管理措施；數(shù)據(jù)管理者（IT部門）：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的技術(shù)安全防護(hù)（如存儲(chǔ)、傳輸加密），保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；數(shù)據(jù)使用者（全體員工）：嚴(yán)格遵守分級(jí)管理制度，對(duì)違規(guī)操作導(dǎo)致的數(shù)據(jù)安全事件承擔(dān)直接責(zé)任。（二）違規(guī)處罰對(duì)違規(guī)采集、泄露、篡改數(shù)據(jù)的行為，視情節(jié)輕重給予警告、記過(guò)、降職、辭退等處分；因違規(guī)操作造成企業(yè)重大損失或法律糾紛的，依法追究民事賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。（三）監(jiān)督審計(jì)內(nèi)部審計(jì)部門每半年開展一次數(shù)據(jù)安全專項(xiàng)審計(jì)，檢查分級(jí)管理措施的執(zhí)行情況，形成審計(jì)報(bào)告并通報(bào)整改；數(shù)據(jù)安全管理小組每月抽查各部門數(shù)據(jù)安全管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知書，限期整改并跟蹤驗(yàn)證。八、附則1.本制度自發(fā)布之日起生效，原有相關(guān)制度與本制度沖突的，以本制度為準(zhǔn)；2.本