2026年承銷業(yè)務(wù)知識(shí)考試題庫一、單選題（每題1分，共20題）1.在A股市場，承銷商對(duì)IPO項(xiàng)目的盡職調(diào)查中，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)不包括以下哪項(xiàng)？A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)行人的內(nèi)部控制體系C.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)D.發(fā)行人的管理層變動(dòng)2.承銷協(xié)議中，關(guān)于承銷團(tuán)的組建，以下說法錯(cuò)誤的是？A.主承銷商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)承銷團(tuán)成員B.承銷團(tuán)成員需具備相應(yīng)的承銷資格C.承銷團(tuán)成員數(shù)量無最低要求D.承銷團(tuán)成員需簽署承銷協(xié)議3.在B股市場承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需特別注意的監(jiān)管要求是？A.信息披露的及時(shí)性B.承銷團(tuán)的組建方式C.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)D.承銷期限的靈活性4.H股承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注的主要法律文件不包括？A.《香港證券及期貨條例》B.《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》C.《公司法》D.《香港交易所上市規(guī)則》5.在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的核心技術(shù)是否滿足？A.財(cái)務(wù)指標(biāo)要求B.行業(yè)監(jiān)管要求C.上市標(biāo)準(zhǔn)要求D.承銷費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.承銷商在IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查中，需重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的？A.股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性B.管理層背景C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是7.在債券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需確保承銷團(tuán)的成員符合？A.證監(jiān)會(huì)的要求B.交易所的要求C.發(fā)行人要求D.以上都不是8.承銷商在承銷過程中，如遇發(fā)行人披露重大負(fù)面信息，應(yīng)及時(shí)采取的措施是？A.繼續(xù)正常承銷B.暫停承銷并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.降低承銷費(fèi)用D.主動(dòng)要求退回部分承銷款項(xiàng)9.在創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的？A.科技創(chuàng)新能力B.財(cái)務(wù)獨(dú)立性C.市場認(rèn)可度D.以上都是10.承銷商在承銷過程中，如遇市場波動(dòng)，應(yīng)優(yōu)先考慮？A.提高承銷費(fèi)用B.調(diào)整承銷策略C.暫停承銷D.以上都不是11.在北交所承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.證監(jiān)會(huì)B.北交所C.交易所D.以上都是12.承銷商在承銷過程中，如遇發(fā)行人財(cái)務(wù)造假，應(yīng)采取的措施是？A.繼續(xù)承銷B.暫停承銷并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.降低承銷費(fèi)用D.以上都不是13.在QFII/RQFII業(yè)務(wù)中，承銷商需核查投資者的？A.資金實(shí)力B.投資經(jīng)驗(yàn)C.合規(guī)資質(zhì)D.以上都是14.在跨境承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需重點(diǎn)關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)是？A.境外法律適用問題B.境外監(jiān)管要求C.境外稅收政策D.以上都是15.在承銷過程中，承銷商需確保發(fā)行人信息披露的？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.及時(shí)性D.以上都是16.在債券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查承銷團(tuán)的？A.成員資質(zhì)B.承銷比例分配C.承銷費(fèi)用收取D.以上都是17.在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的？A.科創(chuàng)屬性B.財(cái)務(wù)狀況C.市場前景D.以上都是18.在創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的？A.創(chuàng)新能力B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場競爭力D.以上都是19.在北交所承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的？A.市場認(rèn)可度B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)C.財(cái)務(wù)獨(dú)立性D.以上都是20.在債券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需確保承銷團(tuán)的？A.承銷比例合理B.成員資質(zhì)合規(guī)C.承銷費(fèi)用透明D.以上都是二、多選題（每題2分，共10題）1.承銷商在IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查中，需重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的哪些方面？A.財(cái)務(wù)狀況B.法律合規(guī)性C.管理層背景D.市場前景2.承銷商在承銷過程中，需確保承銷團(tuán)的哪些要求？A.成員資質(zhì)合規(guī)B.承銷比例合理C.承銷費(fèi)用透明D.承銷期限明確3.在H股承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注的監(jiān)管要求包括哪些？A.香港證監(jiān)會(huì)的要求B.香港交易所的規(guī)則C.內(nèi)地證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.香港稅務(wù)政策4.在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的哪些方面？A.科創(chuàng)屬性B.財(cái)務(wù)獨(dú)立性C.技術(shù)優(yōu)勢(shì)D.市場競爭力5.在創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的哪些方面？A.創(chuàng)新能力B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場認(rèn)可度D.行業(yè)地位6.在北交所承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的哪些方面？A.市場認(rèn)可度B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)C.財(cái)務(wù)獨(dú)立性D.行業(yè)地位7.在債券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需確保承銷團(tuán)的哪些要求？A.成員資質(zhì)合規(guī)B.承銷比例合理C.承銷費(fèi)用透明D.承銷期限明確8.在QFII/RQFII業(yè)務(wù)中，承銷商需核查投資者的哪些方面？A.資金實(shí)力B.投資經(jīng)驗(yàn)C.合規(guī)資質(zhì)D.投資策略9.在跨境承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？A.境外法律適用問題B.境外監(jiān)管要求C.境外稅收政策D.境外匯率風(fēng)險(xiǎn)10.在承銷過程中，承銷商需確保發(fā)行人信息披露的哪些方面？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.及時(shí)性D.完整性三、判斷題（每題1分，共10題）1.承銷商在承銷過程中，如遇發(fā)行人披露重大負(fù)面信息，可繼續(xù)正常承銷。2.在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的核心技術(shù)是否滿足監(jiān)管要求。3.在創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的創(chuàng)新能力是否突出。4.在北交所承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需核查發(fā)行人的市場競爭力是否較強(qiáng)。5.在債券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需確保承銷團(tuán)的成員資質(zhì)合規(guī)。6.在QFII/RQFII業(yè)務(wù)中，承銷商需核查投資者的資金實(shí)力。7.在跨境承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注境外法律適用問題。8.在承銷過程中，承銷商需確保發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。9.在H股承銷業(yè)務(wù)中，承銷商需關(guān)注香港交易所的上市規(guī)則。10.在承銷過程中，承銷商可隨意調(diào)整承銷費(fèi)用。四、簡答題（每題5分，共5題）1.簡述承銷商在IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查中的主要職責(zé)。2.簡述承銷商在承銷過程中如何確保承銷團(tuán)的成員資質(zhì)合規(guī)。3.簡述承銷商在跨境承銷業(yè)務(wù)中需關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)。4.簡述承銷商在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中需核查發(fā)行人的哪些方面。5.簡述承銷商在債券承銷業(yè)務(wù)中需確保承銷團(tuán)的哪些要求。五、案例分析題（每題10分，共2題）1.某公司擬在A股市場IPO，承銷商在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)該公司存在財(cái)務(wù)造假嫌疑，應(yīng)如何處理？2.某公司擬在H股市場上市，承銷商在承銷過程中發(fā)現(xiàn)該公司違反了香港交易所的上市規(guī)則，應(yīng)如何處理？答案與解析一、單選題答案與解析1.D解析：承銷商在盡職調(diào)查中重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、股權(quán)結(jié)構(gòu)等，但管理層變動(dòng)通常屬于動(dòng)態(tài)信息，非核心風(fēng)險(xiǎn)。2.C解析：承銷團(tuán)成員數(shù)量需符合監(jiān)管要求，一般有最低數(shù)量限制。3.A解析：B股市場對(duì)信息披露的及時(shí)性要求極高，承銷商需嚴(yán)格把關(guān)。4.C解析：《公司法》適用于內(nèi)地公司，與H股承銷業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性較小。5.A解析：科創(chuàng)板對(duì)發(fā)行人的科創(chuàng)屬性有明確要求，財(cái)務(wù)指標(biāo)僅為參考。6.D解析：盡職調(diào)查需全面覆蓋財(cái)務(wù)、法律、管理等多個(gè)方面。7.A解析：證監(jiān)會(huì)是IPO承銷業(yè)務(wù)的主管機(jī)構(gòu)，承銷團(tuán)成員需符合其要求。8.B解析：遇重大負(fù)面信息，應(yīng)暫停承銷并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，確保合規(guī)。9.A解析：創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人的創(chuàng)新能力有明確要求，科創(chuàng)屬性是核心核查點(diǎn)。10.B解析：市場波動(dòng)時(shí)，應(yīng)靈活調(diào)整承銷策略，確保發(fā)行成功。11.B解析：北交所是北交所承銷業(yè)務(wù)的主管機(jī)構(gòu)，承銷商需重點(diǎn)核查其要求。12.B解析：財(cái)務(wù)造假屬于重大違規(guī)行為，應(yīng)暫停承銷并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。13.D解析：QFII/RQFII需同時(shí)滿足資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)資質(zhì)。14.D解析：跨境承銷需關(guān)注法律、監(jiān)管、稅收、匯率等多重風(fēng)險(xiǎn)。15.D解析：信息披露需同時(shí)滿足真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。16.D解析：承銷團(tuán)需確保成員資質(zhì)合規(guī)、承銷比例合理、費(fèi)用透明、期限明確。17.A解析：科創(chuàng)板對(duì)發(fā)行人的科創(chuàng)屬性有明確要求，核心核查點(diǎn)。18.A解析：創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人的創(chuàng)新能力有明確要求，科創(chuàng)屬性是核心核查點(diǎn)。19.B解析：北交所對(duì)發(fā)行人的技術(shù)優(yōu)勢(shì)有明確要求，核心核查點(diǎn)。20.D解析：承銷團(tuán)需確保成員資質(zhì)合規(guī)、承銷比例合理、費(fèi)用透明、期限明確。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D解析：盡職調(diào)查需全面覆蓋財(cái)務(wù)、法律、管理、市場等方面。2.A、B、C、D解析：承銷團(tuán)需確保成員資質(zhì)合規(guī)、承銷比例合理、費(fèi)用透明、期限明確。3.A、B、C、D解析：跨境承銷需關(guān)注法律、監(jiān)管、稅收、匯率等多重風(fēng)險(xiǎn)。4.A、B、C、D解析：科創(chuàng)板需核查科創(chuàng)屬性、財(cái)務(wù)獨(dú)立性、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場競爭力。5.A、B、C、D解析：創(chuàng)業(yè)板需核查創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場認(rèn)可度、行業(yè)地位。6.A、B、C、D解析：北交所需核查市場認(rèn)可度、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、財(cái)務(wù)獨(dú)立性、行業(yè)地位。7.A、B、C、D解析：債券承銷團(tuán)需確保成員資質(zhì)合規(guī)、承銷比例合理、費(fèi)用透明、期限明確。8.A、B、C、D解析：QFII/RQFII需核查資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、合規(guī)資質(zhì)、投資策略。9.A、B、C、D解析：跨境承銷需關(guān)注法律、監(jiān)管、稅收、匯率等多重風(fēng)險(xiǎn)。10.A、B、C、D解析：信息披露需同時(shí)滿足真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。三、判斷題答案與解析1.×解析：遇重大負(fù)面信息，應(yīng)暫停承銷并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，確保合規(guī)。2.√解析：科創(chuàng)板對(duì)發(fā)行人的科創(chuàng)屬性有明確要求，核心核查點(diǎn)。3.√解析：創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人的創(chuàng)新能力有明確要求，科創(chuàng)屬性是核心核查點(diǎn)。4.√解析：北交所對(duì)發(fā)行人的技術(shù)優(yōu)勢(shì)有明確要求，核心核查點(diǎn)。5.√解析：債券承銷團(tuán)成員需符合監(jiān)管要求，資質(zhì)合規(guī)是基本前提。6.√解析：QFII/RQFII需核查資金實(shí)力，確保其具備投資能力。7.√解析：跨境承銷需關(guān)注境外法律適用問題，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。8.√解析：信息披露需同時(shí)滿足真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。9.√解析：H股承銷需關(guān)注香港交易所的上市規(guī)則，確保合規(guī)。10.×解析：承銷費(fèi)用需符合監(jiān)管要求，不得隨意調(diào)整。四、簡答題答案與解析1.承銷商在IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查中的主要職責(zé)答：承銷商需核查發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層背景、市場前景等，確保其符合上市要求，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告。2.承銷商在承銷過程中如何確保承銷團(tuán)的成員資質(zhì)合規(guī)答：承銷商需核查承銷團(tuán)成員的承銷資格、合規(guī)資質(zhì)、資金實(shí)力等，確保其符合監(jiān)管要求，并合理分配承銷比例。3.承銷商在跨境承銷業(yè)務(wù)中需關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)答：需關(guān)注境外法律適用問題、境外監(jiān)管要求、境外稅收政策、境外匯率風(fēng)險(xiǎn)等，確保合規(guī)經(jīng)營。4.承銷商在科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)中需核查發(fā)行人的哪些方面答：需核查發(fā)行人的科創(chuàng)屬性、財(cái)務(wù)獨(dú)立性、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、市場競爭力等，確保其符合科創(chuàng)板上市要求。5.承銷商在債券承銷業(yè)務(wù)中需確保承銷團(tuán)的哪些要求答：需確保承銷團(tuán)成員資質(zhì)合規(guī)、承銷比例合理、承銷費(fèi)用透明、承銷期限明確等，確保合規(guī)經(jīng)營。五、案例分析題答案與