藥店合理定價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《藥品管理法實(shí)施條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的公平定價(jià)原則、價(jià)格透明要求，以及集團(tuán)母公司關(guān)于價(jià)格行為規(guī)范、反商業(yè)賄賂的相關(guān)規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控價(jià)格領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范藥店定價(jià)行為，提升價(jià)格管理水平，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益及企業(yè)市場(chǎng)聲譽(yù)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各藥店及全體員工，覆蓋藥品、醫(yī)療器械、保健品等各類商品及服務(wù)的定價(jià)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)定價(jià)、銷售定價(jià)、促銷定價(jià)、處方外流定價(jià)等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞藥店定價(jià)行為建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與管理體系，包括價(jià)格制定、執(zhí)行、監(jiān)督、調(diào)整等環(huán)節(jié)的制度規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因定價(jià)行為不規(guī)范可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格虛高、價(jià)格歧視、價(jià)格欺詐等行為引發(fā)的市場(chǎng)監(jiān)管處罰、客戶投訴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手報(bào)復(fù)等。（三）XX合規(guī)：指藥店定價(jià)行為嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保定價(jià)過(guò)程透明、依據(jù)充分、結(jié)果合理，無(wú)任何違法違規(guī)行為。第四條藥店定價(jià)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：定價(jià)管理覆蓋所有商品與服務(wù)類型，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及崗位的定價(jià)職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以防范定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)處置情況，定期優(yōu)化定價(jià)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司藥店定價(jià)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)定價(jià)行為的合規(guī)性、合理性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定、執(zhí)行、監(jiān)督定價(jià)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大定價(jià)問(wèn)題。第六條設(shè)立藥店定價(jià)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部、法務(wù)部、采購(gòu)部及各區(qū)域運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌定價(jià)管理工作的方向與策略，協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大定價(jià)決策，監(jiān)督制度執(zhí)行效果，并定期召開(kāi)會(huì)議評(píng)估定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌定價(jià)管理制度的頂層設(shè)計(jì)，確保制度與國(guó)家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)戰(zhàn)略一致；（二）協(xié)調(diào)解決定價(jià)管理中的跨部門(mén)重大問(wèn)題，審批重大定價(jià)調(diào)整方案；（三）監(jiān)督各藥店定價(jià)行為的合規(guī)性，定期組織專項(xiàng)檢查；（四）對(duì)定價(jià)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門(mén)為財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)藥店定價(jià)專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌推進(jìn)，主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂定價(jià)管理制度，明確定價(jià)流程、標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)限；（二）組織開(kāi)展定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；（三）監(jiān)督各藥店定價(jià)行為的合規(guī)性，定期抽查定價(jià)記錄；（四）組織定價(jià)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門(mén)為法務(wù)部，主要職責(zé)包括：（一）審核定價(jià)行為的法律合規(guī)性，提供專業(yè)法律意見(jiàn)；（二）參與重大定價(jià)糾紛的處置，提供法律支持；（三）跟蹤法規(guī)政策變化，及時(shí)調(diào)整定價(jià)管理要求；（四）對(duì)違規(guī)定價(jià)行為進(jìn)行追責(zé)，提出處罰建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（含各藥店）負(fù)責(zé)落實(shí)定價(jià)管理制度，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行定價(jià)政策，確保所有商品與服務(wù)定價(jià)符合制度要求；（二）開(kāi)展日常定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專項(xiàng)檢查，提供定價(jià)數(shù)據(jù)與資料；（四）根據(jù)市場(chǎng)變化，提出合理定價(jià)調(diào)整建議。第十一條基層執(zhí)行崗（如店長(zhǎng)、收銀員、采購(gòu)員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守定價(jià)流程，不得擅自調(diào)整商品價(jià)格；（二）對(duì)價(jià)格異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞不報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在定價(jià)管理中的義務(wù)；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，熟悉定價(jià)管理制度要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)定價(jià)管理：藥品采購(gòu)應(yīng)基于市場(chǎng)公允價(jià)格，禁止低于成本價(jià)采購(gòu)或高價(jià)虛開(kāi)發(fā)票。供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，通過(guò)招標(biāo)、比價(jià)等合規(guī)方式確定，嚴(yán)禁利益輸送。采購(gòu)價(jià)格應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部審核，并納入ERP系統(tǒng)統(tǒng)一管理，確保價(jià)格透明可追溯。第十三條銷售定價(jià)管理：藥品銷售價(jià)格應(yīng)遵循市場(chǎng)調(diào)節(jié)與合規(guī)監(jiān)管相結(jié)合的原則，不得高于國(guó)家規(guī)定的最高零售價(jià)，不得進(jìn)行價(jià)格欺詐或虛假宣傳。促銷活動(dòng)定價(jià)應(yīng)提前報(bào)批，明確促銷方式、期限及價(jià)格調(diào)整規(guī)則，確保促銷行為合規(guī)。第十四條處方外流定價(jià)管理：處方外流服務(wù)定價(jià)應(yīng)合理，不得額外收取不合理費(fèi)用。醫(yī)療機(jī)構(gòu)合作定價(jià)應(yīng)遵循雙方協(xié)議約定，確保價(jià)格透明，避免利益沖突。處方外流藥品價(jià)格應(yīng)與零售渠道保持一致，防止價(jià)格歧視。第十五條價(jià)格調(diào)整管理：商品價(jià)格調(diào)整應(yīng)基于成本變化、市場(chǎng)供需等因素，經(jīng)財(cái)務(wù)部與市場(chǎng)部聯(lián)合評(píng)估，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可執(zhí)行。價(jià)格調(diào)整方案應(yīng)提前公示，并說(shuō)明調(diào)整原因，保障消費(fèi)者知情權(quán)。第十六條價(jià)格監(jiān)測(cè)管理：各藥店應(yīng)建立價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期收集競(jìng)品價(jià)格信息，分析市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整定價(jià)策略。財(cái)務(wù)部應(yīng)匯總各藥店價(jià)格監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，定期分析價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布預(yù)警信息。第十七條價(jià)格合規(guī)審查：重大定價(jià)決策（如新藥定價(jià)、高價(jià)藥品定價(jià)）需經(jīng)法務(wù)部審查，確保符合法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則。財(cái)務(wù)部應(yīng)不定期抽查藥店定價(jià)記錄，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的按規(guī)定處罰。第十八條價(jià)格爭(zhēng)議處理：消費(fèi)者對(duì)藥店定價(jià)有異議的，應(yīng)由藥店店長(zhǎng)首先接待，解釋定價(jià)依據(jù)，協(xié)商解決。無(wú)法協(xié)商的，應(yīng)上報(bào)財(cái)務(wù)部協(xié)調(diào)處理，重大爭(zhēng)議由領(lǐng)導(dǎo)小組裁決。第十九條關(guān)聯(lián)交易定價(jià)管理：藥店與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行藥品采購(gòu)或銷售時(shí)，應(yīng)遵循獨(dú)立交易原則，不得進(jìn)行價(jià)格歧視或利益輸送。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方案應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部審核，并納入ERP系統(tǒng)備案。第二十條價(jià)格檔案管理：各藥店應(yīng)建立價(jià)格檔案，包括商品采購(gòu)價(jià)格、銷售價(jià)格、價(jià)格調(diào)整記錄、促銷活動(dòng)方案等，檔案保存期限不少于三年，以備監(jiān)管檢查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：財(cái)務(wù)部應(yīng)每年評(píng)估定價(jià)管理制度的有效性，根據(jù)國(guó)家法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，提出修訂建議。領(lǐng)導(dǎo)小組審核修訂方案后，由財(cái)務(wù)部發(fā)布新制度，并組織全員培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：財(cái)務(wù)部應(yīng)每季度開(kāi)展定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注價(jià)格虛高、價(jià)格歧視、關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)藥店整改。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：定價(jià)管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，采購(gòu)定價(jià)需經(jīng)財(cái)務(wù)部審核，銷售定價(jià)需經(jīng)市場(chǎng)部驗(yàn)證，處方外流定價(jià)需經(jīng)法務(wù)部評(píng)估。任何定價(jià)方案未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”原則落地。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由藥店自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)務(wù)部牽頭處置，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源支持。風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門(mén)、處置流程及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違反定價(jià)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行處罰，包括但不限于：通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解雇等。違規(guī)行為應(yīng)聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，并計(jì)入個(gè)人誠(chéng)信檔案。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)定價(jià)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)處置效果，優(yōu)化流程漏洞。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取定價(jià)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況，確保各級(jí)管理主體履行推進(jìn)責(zé)任。財(cái)務(wù)部設(shè)立專項(xiàng)管理崗位，專職負(fù)責(zé)定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)防控。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將定價(jià)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，合規(guī)表現(xiàn)突出的部門(mén)優(yōu)先評(píng)優(yōu)，違規(guī)嚴(yán)重的部門(mén)取消評(píng)優(yōu)資格。個(gè)人考核與定價(jià)合規(guī)掛鉤，計(jì)入年度績(jī)效得分。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：財(cái)務(wù)部每年組織全員定價(jià)合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)法規(guī)政策，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范。通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布定價(jià)管理案例，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十一條信息化支撐：利用ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)定價(jià)流程自動(dòng)化，包括采購(gòu)比價(jià)、銷售定價(jià)、價(jià)格調(diào)整等環(huán)節(jié)，通過(guò)系統(tǒng)規(guī)則自動(dòng)校驗(yàn)合規(guī)性，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十二條文化建設(shè)：編制《藥店定價(jià)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布至各藥店，明確定價(jià)行為規(guī)范。每年簽訂合規(guī)承諾書(shū)，要求全體員工簽署，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：各藥店每月向財(cái)務(wù)