2026年跨境營銷策劃公司合規(guī)應(yīng)急預(yù)案編制與演練制度第一章總則第一條制定目的為建立健全公司合規(guī)應(yīng)急管理體系，規(guī)范合規(guī)應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、實(shí)施與演練流程，提升應(yīng)對跨境營銷業(yè)務(wù)突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的快速響應(yīng)與處置能力，有效防范和降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)造成的聲譽(yù)損失、經(jīng)濟(jì)損失及經(jīng)營中斷影響，依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及海外目標(biāo)市場相關(guān)應(yīng)急管理與合規(guī)監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司跨境營銷策劃業(yè)務(wù)實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司跨境營銷業(yè)務(wù)全流程中各類突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置，包括但不限于跨境數(shù)據(jù)泄露、海外稅務(wù)監(jiān)管核查、外匯管制政策突變、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛、海外市場公共衛(wèi)生事件、合作方合規(guī)違約等場景。公司合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、行政部、審計(jì)部等所有涉及合規(guī)應(yīng)急管理的部門及全體員工，均需嚴(yán)格遵守本制度要求。第三條核心原則預(yù)防為主，防救結(jié)合：常態(tài)化開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，提前編制針對性應(yīng)急預(yù)案，通過演練提升應(yīng)急處置能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。合規(guī)處置，依法應(yīng)對：所有應(yīng)急處置措施均需符合中國及海外目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)，確保應(yīng)急流程合規(guī)、處置方式合法，避免因應(yīng)急不當(dāng)引發(fā)二次風(fēng)險(xiǎn)。快速響應(yīng)，協(xié)同高效：明確應(yīng)急響應(yīng)流程與各部門職責(zé)，建立快速聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保應(yīng)急指令傳達(dá)及時(shí)、資源調(diào)配高效、處置措施落地迅速。權(quán)責(zé)明晰，責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在應(yīng)急管理中的職責(zé)，確保預(yù)案編制、演練組織、風(fēng)險(xiǎn)處置等各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到位。動(dòng)態(tài)優(yōu)化，持續(xù)改進(jìn)：結(jié)合跨境市場政策變化、業(yè)務(wù)拓展需求及應(yīng)急演練效果，定期修訂應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急管理措施，提升應(yīng)急管理的適配性與有效性。第四條制度效力本制度是公司合規(guī)應(yīng)急管理的核心準(zhǔn)則，所有相關(guān)部門及員工必須嚴(yán)格執(zhí)行。各業(yè)務(wù)部門可結(jié)合具體跨境業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在本制度框架內(nèi)制定專項(xiàng)合規(guī)應(yīng)急預(yù)案實(shí)施細(xì)則，不得與本制度核心條款相沖突。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第五條組織架構(gòu)公司建立層級(jí)化合規(guī)應(yīng)急管理體系，明確歸口管理部門、業(yè)務(wù)響應(yīng)部門、技術(shù)支撐部門、監(jiān)督部門的職責(zé)邊界，保障應(yīng)急管理工作有序推進(jìn)。具體層級(jí)包括：合規(guī)部（歸口管理部門）、各業(yè)務(wù)部門（前端響應(yīng)部門）、信息技術(shù)部（技術(shù)支撐部門）、行政部（后勤保障部門）、審計(jì)部（監(jiān)督部門）、公司管理層（應(yīng)急決策部門）。第六條各部門職責(zé)合規(guī)部（1）作為歸口管理部門，牽頭搭建公司合規(guī)應(yīng)急管理體系，制定合規(guī)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、演練、實(shí)施的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與流程。（2）統(tǒng)籌組織各類專項(xiàng)合規(guī)應(yīng)急預(yù)案的編制與修訂工作，審核各業(yè)務(wù)部門提交的應(yīng)急處置方案，確保預(yù)案的合規(guī)性、針對性與可操作性。（3）負(fù)責(zé)合規(guī)應(yīng)急演練的統(tǒng)籌策劃、組織實(shí)施與效果評估，牽頭開展應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)，提升全員應(yīng)急處置意識(shí)與能力。（4）突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，牽頭成立應(yīng)急處置小組，協(xié)調(diào)各部門資源開展應(yīng)急處置，跟蹤處置進(jìn)度，及時(shí)向管理層匯報(bào)處置情況。各業(yè)務(wù)部門（1）結(jié)合自身跨境業(yè)務(wù)場景，識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)部完成專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的編制與修訂工作。（2）負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)測與初期預(yù)警，發(fā)現(xiàn)突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，第一時(shí)間向合規(guī)部報(bào)告，并啟動(dòng)初期應(yīng)急處置措施。（3）積極參與合規(guī)應(yīng)急演練，落實(shí)演練過程中的本部門職責(zé)，根據(jù)演練反饋優(yōu)化本部門應(yīng)急處置流程。（4）突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，服從應(yīng)急處置小組的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，配合完成風(fēng)險(xiǎn)核查、信息收集、措施落地等工作。信息技術(shù)部（1）為合規(guī)應(yīng)急管理提供技術(shù)支撐，針對數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等技術(shù)類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定專項(xiàng)技術(shù)應(yīng)急處置方案。（2）負(fù)責(zé)應(yīng)急處置過程中的技術(shù)保障工作，包括數(shù)據(jù)恢復(fù)、系統(tǒng)防護(hù)、信息安全加固等，協(xié)助排查風(fēng)險(xiǎn)源頭。（3）配合合規(guī)部開展技術(shù)類合規(guī)應(yīng)急演練，提供技術(shù)支持與場景搭建，優(yōu)化技術(shù)應(yīng)急處置措施。行政部（1）負(fù)責(zé)合規(guī)應(yīng)急管理的后勤保障工作，包括應(yīng)急物資儲(chǔ)備、應(yīng)急場地協(xié)調(diào)、交通通訊保障、人員調(diào)配支持等。（2）配合合規(guī)部組織應(yīng)急培訓(xùn)與演練，負(fù)責(zé)培訓(xùn)與演練的后勤服務(wù)工作，確?；顒?dòng)順利開展。審計(jì)部（1）對合規(guī)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、演練及應(yīng)急處置全流程進(jìn)行監(jiān)督檢查，核查各部門職責(zé)落實(shí)情況與制度執(zhí)行情況。（2）定期開展合規(guī)應(yīng)急管理專項(xiàng)審計(jì)，評估應(yīng)急預(yù)案的有效性與演練的實(shí)效性，形成審計(jì)報(bào)告并提出整改建議。（3）跟蹤應(yīng)急管理問題整改落實(shí)情況，確保應(yīng)急管理體系持續(xù)優(yōu)化。公司管理層（1）審批公司合規(guī)應(yīng)急管理體系、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、重大應(yīng)急處置方案及應(yīng)急演練計(jì)劃。（2）突發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，擔(dān)任應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組核心，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大資源調(diào)配，決策重大應(yīng)急處置措施。（3）定期聽取合規(guī)應(yīng)急管理工作匯報(bào)，推動(dòng)應(yīng)急管理體系優(yōu)化與應(yīng)急能力提升。第七條崗位責(zé)任合規(guī)負(fù)責(zé)人：牽頭統(tǒng)籌合規(guī)應(yīng)急管理工作，審批應(yīng)急預(yù)案與演練計(jì)劃，突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)擔(dān)任應(yīng)急處置小組組長，對整體應(yīng)急處置效果負(fù)責(zé)。應(yīng)急專員：由合規(guī)部指定專人擔(dān)任，負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案編制、演練組織、應(yīng)急信息匯總等日常工作，協(xié)助開展應(yīng)急處置。業(yè)務(wù)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)人：各業(yè)務(wù)部門指定專人擔(dān)任，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、信息上報(bào)、應(yīng)急演練協(xié)調(diào)等工作。技術(shù)應(yīng)急專員：由信息技術(shù)部人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)技術(shù)類應(yīng)急處置方案制定、技術(shù)保障及演練技術(shù)支持工作。第三章合規(guī)應(yīng)急預(yù)案編制規(guī)范第八條編制范圍與類型編制范圍：覆蓋公司跨境營銷業(yè)務(wù)全流程可能面臨的各類突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)聚焦數(shù)據(jù)安全類（跨境數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)傳輸）、稅務(wù)合規(guī)類（海外稅務(wù)核查、稅收政策突變）、外匯合規(guī)類（外匯管制調(diào)整、跨境支付受阻）、法律糾紛類（知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、合同違約）、外部環(huán)境類（海外市場公共衛(wèi)生事件、地緣政治變動(dòng)）等核心場景。預(yù)案類型：分為綜合合規(guī)應(yīng)急預(yù)案與專項(xiàng)合規(guī)應(yīng)急預(yù)案。綜合預(yù)案統(tǒng)籌規(guī)范公司整體合規(guī)應(yīng)急管理流程；專項(xiàng)預(yù)案針對具體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)場景制定，明確專項(xiàng)處置措施，包括《跨境數(shù)據(jù)安全應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案》《海外稅務(wù)合規(guī)應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案》《跨境支付合規(guī)應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案》等。第九條編制流程風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研：合規(guī)部牽頭組織各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部開展跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，梳理風(fēng)險(xiǎn)類型、觸發(fā)條件、影響范圍及潛在損失，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，作為預(yù)案編制的基礎(chǔ)依據(jù)。預(yù)案起草：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，合規(guī)部分類組織預(yù)案起草工作。綜合預(yù)案由合規(guī)部統(tǒng)籌起草；專項(xiàng)預(yù)案由合規(guī)部牽頭，聯(lián)合對應(yīng)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門共同起草，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施等核心內(nèi)容。內(nèi)部審核：預(yù)案起草完成后，合規(guī)部組織各相關(guān)部門開展內(nèi)部審核，核查預(yù)案內(nèi)容的合規(guī)性、針對性、可操作性，收集修改意見并完善預(yù)案。外部咨詢（必要時(shí)）：對于涉及海外復(fù)雜合規(guī)場景的專項(xiàng)預(yù)案，可聘請外部專業(yè)合規(guī)顧問進(jìn)行審核，確保預(yù)案符合海外目標(biāo)市場監(jiān)管要求。審批發(fā)布：審核完善后的預(yù)案，報(bào)公司管理層審批。審批通過后，由合規(guī)部正式發(fā)布，向各相關(guān)部門及員工傳達(dá)，并納入公司制度管理體系。第十條預(yù)案核心內(nèi)容總則：明確預(yù)案編制目的、適用范圍、核心原則、應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)分工。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警：明確對應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式、觸發(fā)條件、預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警流程，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容、方式與時(shí)限。應(yīng)急響應(yīng)流程：明確應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)條件、響應(yīng)級(jí)別劃分（一般、較大、重大）、各響應(yīng)級(jí)別對應(yīng)的處置流程與責(zé)任部門，規(guī)范應(yīng)急指令傳達(dá)路徑。應(yīng)急處置措施：針對具體風(fēng)險(xiǎn)場景，制定詳細(xì)、可操作的處置措施，明確措施落地步驟、責(zé)任人員、所需資源及注意事項(xiàng)，確保措施合法合規(guī)、切實(shí)可行。后期處置：明確應(yīng)急處置結(jié)束的判定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)評估、損失核算、整改優(yōu)化、信息披露（如需）等工作流程。保障措施：明確應(yīng)急處置所需的人員、技術(shù)、物資、資金、通訊等保障措施，確保應(yīng)急處置順利開展。第十一條預(yù)案修訂與更新常規(guī)修訂：合規(guī)部每年度組織各相關(guān)部門對所有合規(guī)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行全面評估，結(jié)合跨境市場政策變化、業(yè)務(wù)拓展情況、應(yīng)急演練效果及風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，對預(yù)案進(jìn)行修訂完善，修訂流程參照編制流程執(zhí)行。即時(shí)修訂：出現(xiàn)以下情況時(shí)，合規(guī)部需組織即時(shí)修訂預(yù)案：相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生重大變化；跨境業(yè)務(wù)范圍或模式發(fā)生重大調(diào)整；發(fā)生重大合規(guī)應(yīng)急事件，預(yù)案存在明顯缺陷；應(yīng)急演練中發(fā)現(xiàn)預(yù)案存在重大問題。預(yù)案歸檔：修訂后的預(yù)案需重新審批發(fā)布，及時(shí)替換舊版預(yù)案，并由合規(guī)部負(fù)責(zé)歸檔管理，確保各部門使用的預(yù)案為最新有效版本。第四章合規(guī)應(yīng)急演練管理第十二條演練計(jì)劃制定合規(guī)部每年第四季度結(jié)合公司跨境業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及下年度業(yè)務(wù)計(jì)劃，制定下年度合規(guī)應(yīng)急演練計(jì)劃，明確演練類型、演練場景、演練時(shí)間、參與部門、演練目標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)公司管理層審批。演練計(jì)劃需兼顧全面性與針對性，覆蓋核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)場景，確保各相關(guān)部門均能參與演練、落實(shí)職責(zé)；可根據(jù)業(yè)務(wù)優(yōu)先級(jí)，對高風(fēng)險(xiǎn)場景適當(dāng)增加演練頻次。第十三條演練類型與形式演練類型：分為桌面推演與實(shí)戰(zhàn)演練。桌面推演通過會(huì)議討論、情景模擬等方式，檢驗(yàn)應(yīng)急組織的協(xié)調(diào)性、響應(yīng)流程的合理性及人員的應(yīng)急處置思路；實(shí)戰(zhàn)演練通過搭建真實(shí)場景，模擬風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程，檢驗(yàn)應(yīng)急處置措施的落地效果與資源調(diào)配能力。演練形式：可采用線上、線下或線上線下結(jié)合的形式開展。針對跨境遠(yuǎn)程協(xié)作場景，可適當(dāng)開展線上應(yīng)急演練，提升遠(yuǎn)程應(yīng)急處置能力。第十四條演練實(shí)施流程演練準(zhǔn)備：合規(guī)部根據(jù)演練計(jì)劃，明確演練組織小組與參與人員，制定詳細(xì)演練方案，明確演練流程、角色分工、評估標(biāo)準(zhǔn)；協(xié)調(diào)行政部、信息技術(shù)部完成應(yīng)急物資準(zhǔn)備、場地布置、技術(shù)場景搭建等工作；提前向參與人員傳達(dá)演練方案，開展演練前培訓(xùn)，確保參與人員熟悉演練流程與職責(zé)。演練開展：按照演練方案設(shè)定的場景與流程，啟動(dòng)演練。演練過程中，演練組織小組全程跟蹤，記錄各部門響應(yīng)時(shí)間、措施落地情況、協(xié)同配合效果等關(guān)鍵信息；參與人員嚴(yán)格按照角色分工落實(shí)職責(zé)，模擬開展應(yīng)急處置工作。演練總結(jié)：演練結(jié)束后，合規(guī)部組織召開演練總結(jié)會(huì)，各參與部門反饋演練過程中發(fā)現(xiàn)的問題、存在的不足及改進(jìn)建議；演練組織小組結(jié)合記錄信息與各部門反饋，全面評估演練效果，形成演練總結(jié)報(bào)告。第十五條演練評估與改進(jìn)演練評估：合規(guī)部聯(lián)合審計(jì)部根據(jù)演練總結(jié)報(bào)告，從預(yù)案有效性、響應(yīng)及時(shí)性、措施可行性、協(xié)同高效性等維度，對演練效果進(jìn)行全面評估，形成評估報(bào)告，明確改進(jìn)方向與整改責(zé)任。整改落實(shí)：各相關(guān)部門根據(jù)評估報(bào)告中的整改要求，制定整改方案，明確整改時(shí)限與責(zé)任人，落實(shí)整改措施；合規(guī)部跟蹤整改落實(shí)情況，確保問題整改到位。預(yù)案優(yōu)化：根據(jù)演練評估結(jié)果與整改情況，合規(guī)部及時(shí)修訂完善相關(guān)合規(guī)應(yīng)急預(yù)案，優(yōu)化應(yīng)急管理流程，提升應(yīng)急處置能力。第五章監(jiān)督考核與問責(zé)第十六條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：合規(guī)部、審計(jì)部通過定期核查、隨機(jī)抽查等方式，對各部門應(yīng)急預(yù)案學(xué)習(xí)掌握情況、應(yīng)急職責(zé)落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)糾正違規(guī)行為。專項(xiàng)監(jiān)督：審計(jì)部每半年組織一次合規(guī)應(yīng)急管理專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查應(yīng)急預(yù)案編制與修訂的合規(guī)性、演練計(jì)劃的執(zhí)行情況、應(yīng)急處置措施的落地效果等，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告上報(bào)管理層。應(yīng)急處置監(jiān)督：突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，審計(jì)部對各部門應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)性、措施合規(guī)性、資源使用合理性進(jìn)行全程監(jiān)督，確保應(yīng)急處置規(guī)范有序。第十七條考核機(jī)制公司將合規(guī)應(yīng)急管理工作納入相關(guān)部門及員工的績效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：應(yīng)急預(yù)案編制與修訂及時(shí)率、演練參與率與演練效果、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)率、應(yīng)急處置合規(guī)性與有效性、問題整改完成率等?？己私Y(jié)果與員工績效工資、評優(yōu)評先、崗位晉升直接掛鉤。對在應(yīng)急管理工作中表現(xiàn)突出、應(yīng)急處置成效顯著的部門及個(gè)人，給予表彰與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第十八條問責(zé)機(jī)制對在合規(guī)應(yīng)急管理過程中出現(xiàn)以下行為的部門及個(gè)人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)問責(zé)：未按規(guī)定參與應(yīng)急預(yù)案編制與修訂工作，或編制的預(yù)案存在重大缺陷、不符合實(shí)際需求的；未按演練計(jì)劃參與應(yīng)急演練，或演練過程中敷衍了事、未落實(shí)崗位職責(zé)的；發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患未及時(shí)預(yù)警或報(bào)告，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的；突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，未按預(yù)案要求啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，或應(yīng)急處置措施不當(dāng)、延誤處置時(shí)機(jī)的；應(yīng)急處置過程中拒絕服從統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，或推諉、敷衍職責(zé)的；違反本制度其他規(guī)定，導(dǎo)致公司面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)損失的。問責(zé)方式包括：口頭警告、書面警告、績效扣