2026年資源回收公司環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報全流程管理，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，嚴(yán)格落實環(huán)保數(shù)據(jù)上報合規(guī)要求，防范數(shù)據(jù)造假、漏報、錯報等風(fēng)險，保障公司環(huán)保合規(guī)運營，結(jié)合資源回收行業(yè)監(jiān)測點位多、數(shù)據(jù)類型雜、監(jiān)管要求嚴(yán)的特點，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《環(huán)境監(jiān)測管理辦法》《污染源自動監(jiān)控管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。本制度明確環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報的組織職責(zé)、采集審核、上報流程、歸檔管理及異常處置要求，構(gòu)建“采集-審核-上報-歸檔-追溯”的閉環(huán)管理體系，確保數(shù)據(jù)上報全程合規(guī)可追溯，助力生態(tài)環(huán)境質(zhì)量保護。（二）適用范圍本制度適用于公司全廠區(qū)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報相關(guān)的所有活動，涵蓋廢水、廢氣、噪聲、固廢（含危廢）等各類環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，包括手工監(jiān)測數(shù)據(jù)、自動監(jiān)控數(shù)據(jù)及第三方檢測數(shù)據(jù)。適用范圍覆蓋監(jiān)測數(shù)據(jù)的采集、記錄、審核、匯總、上報、歸檔等全流程，涉及再生加工車間、廢水處理站、廢氣處理設(shè)施、危廢暫存區(qū)、廠界等所有監(jiān)測點位。適用對象包括參與監(jiān)測數(shù)據(jù)采集、審核、上報、管理的環(huán)保管理部門、監(jiān)測部門、生產(chǎn)部門、技術(shù)部門及相關(guān)崗位人員（監(jiān)測專員、上報專員、審核人員等），覆蓋數(shù)據(jù)上報全流程相關(guān)崗位。（三）核心原則真實準(zhǔn)確原則：嚴(yán)格按監(jiān)測規(guī)范采集、記錄數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實反映實際環(huán)境狀況，嚴(yán)禁篡改、偽造、編造監(jiān)測數(shù)據(jù)。及時規(guī)范原則：按法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在規(guī)定時限內(nèi)完成數(shù)據(jù)上報，上報流程、格式符合統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，杜絕漏報、遲報。全程追溯原則：覆蓋數(shù)據(jù)采集至歸檔全環(huán)節(jié)，完善記錄留存，確保每一筆監(jiān)測數(shù)據(jù)可追溯、可核查。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各崗位數(shù)據(jù)上報相關(guān)職責(zé)，做到“誰采集、誰負(fù)責(zé)，誰審核、誰擔(dān)責(zé)”，責(zé)任落實到人。合規(guī)管控原則：嚴(yán)格遵循環(huán)保監(jiān)管部門要求，適配數(shù)據(jù)上報平臺規(guī)范，確保上報數(shù)據(jù)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。二、組織與職責(zé)（一）管理組織組建公司成立環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報管理小組（以下簡稱“上報管理小組”），實行組長負(fù)責(zé)制。組長由公司環(huán)保負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)測部門負(fù)責(zé)人兼任，成員包括生產(chǎn)部門、技術(shù)部門、行政部門負(fù)責(zé)人及監(jiān)測專員、上報專員、審核專員、各班組環(huán)保員。上報管理小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌數(shù)據(jù)上報全流程管理，審核上報計劃、監(jiān)督流程執(zhí)行、審批異常處置方案、協(xié)調(diào)資源調(diào)配，定期召開數(shù)據(jù)上報工作復(fù)盤會議，解決上報過程中的重點難點問題。（二）各崗位核心職責(zé)環(huán)保管理部門：牽頭落實本制度，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)上報的組織策劃、制度執(zhí)行監(jiān)督；制定監(jiān)測上報計劃、審核標(biāo)準(zhǔn)及整改方案；對接環(huán)保監(jiān)管部門，明確上報要求及平臺規(guī)范；組織開展數(shù)據(jù)上報合規(guī)自查，應(yīng)對監(jiān)管部門數(shù)據(jù)核查；跟蹤整改措施落實情況，優(yōu)化上報流程；組織開展數(shù)據(jù)上報相關(guān)技能培訓(xùn)。監(jiān)測部門：負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)的采集、記錄、初步審核；嚴(yán)格按監(jiān)測規(guī)范開展手工監(jiān)測，配合自動監(jiān)控設(shè)備運維，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確；及時反饋監(jiān)測過程中的異常情況，協(xié)助分析數(shù)據(jù)異常原因；建立監(jiān)測數(shù)據(jù)臺賬，確保數(shù)據(jù)記錄完整可追溯；配合上報專員完成數(shù)據(jù)匯總上報。上報專員：負(fù)責(zé)監(jiān)測數(shù)據(jù)的匯總、整理及上報操作；按上報計劃及監(jiān)管要求，準(zhǔn)時通過指定平臺（或渠道）上報數(shù)據(jù)，確保上報格式、內(nèi)容規(guī)范；留存上報憑證，記錄上報情況；發(fā)現(xiàn)上報失敗、數(shù)據(jù)異常等問題，立即處理并上報；同步更新數(shù)據(jù)上報臺賬，確保上報信息與監(jiān)測數(shù)據(jù)一致。審核專員：負(fù)責(zé)監(jiān)測數(shù)據(jù)的分級審核，包括監(jiān)測數(shù)據(jù)采集記錄審核、匯總數(shù)據(jù)審核、上報內(nèi)容審核；核查數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性、完整性，確認(rèn)數(shù)據(jù)無遺漏、無錯誤；對審核不合格的數(shù)據(jù)，退回并督促整改，跟蹤整改后的數(shù)據(jù)重審及上報；審核完成后簽字確認(rèn)，承擔(dān)審核責(zé)任。生產(chǎn)部門：配合上報管理小組開展工作，負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)測點位的維護，確保監(jiān)測點位無遮擋、無干擾；及時反饋生產(chǎn)過程中可能影響監(jiān)測數(shù)據(jù)的異常情況（如工藝調(diào)整、設(shè)備故障）；協(xié)助監(jiān)測專員開展現(xiàn)場監(jiān)測，提供生產(chǎn)相關(guān)背景信息，保障監(jiān)測工作順利開展。技術(shù)部門：負(fù)責(zé)提供數(shù)據(jù)上報技術(shù)支持，包括監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)、上報平臺操作指導(dǎo)；優(yōu)化監(jiān)測數(shù)據(jù)采集技術(shù)方案，解決監(jiān)測及上報過程中的技術(shù)問題；協(xié)助分析數(shù)據(jù)異常的技術(shù)原因，提出整改優(yōu)化建議；配合開展監(jiān)測及上報人員技能培訓(xùn)。行政部門：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)上報所需設(shè)備（監(jiān)測儀器、電腦、打印機等）、軟件、防護用品等物資的采購、儲備與維護，確保物資完好可用；配合環(huán)保管理部門開展合規(guī)宣傳培訓(xùn)，落實數(shù)據(jù)上報相關(guān)后勤保障；參與數(shù)據(jù)上報應(yīng)急處置，負(fù)責(zé)應(yīng)急物資調(diào)配及現(xiàn)場協(xié)調(diào)。監(jiān)測專員：嚴(yán)格按監(jiān)測規(guī)范開展數(shù)據(jù)采集，如實記錄監(jiān)測點位、時間、指標(biāo)、數(shù)據(jù)、監(jiān)測方法等信息；及時將監(jiān)測數(shù)據(jù)提交審核，配合審核專員核查數(shù)據(jù)；發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設(shè)備故障、監(jiān)測數(shù)據(jù)異常，立即上報并采取應(yīng)急監(jiān)測措施；負(fù)責(zé)監(jiān)測記錄的整理歸檔，確保記錄完整規(guī)范。三、監(jiān)測數(shù)據(jù)采集與審核（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范監(jiān)測專員需按公司《環(huán)境監(jiān)測計劃》及行業(yè)監(jiān)測規(guī)范，開展各類環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)采集工作。監(jiān)測指標(biāo)包括廢水（COD、BOD、pH值、懸浮物等）、廢氣（顆粒物、二氧化硫、氮氧化物等）、噪聲（廠界噪聲、車間噪聲）、固廢（危廢產(chǎn)生量、處置量等），明確各指標(biāo)監(jiān)測頻次（廢水每日至少1次、廢氣每日至少2次、噪聲每周至少1次、固廢每月匯總1次）。采集數(shù)據(jù)時需同步記錄監(jiān)測點位、監(jiān)測時間、監(jiān)測儀器型號、環(huán)境條件（溫度、濕度等）、監(jiān)測人員等信息，確保記錄與數(shù)據(jù)一一對應(yīng)，字跡清晰、內(nèi)容完整，不得涂改，如需修改需在修改處簽字確認(rèn)。自動監(jiān)控設(shè)備采集的數(shù)據(jù)，需每日導(dǎo)出核對，確保與現(xiàn)場手工監(jiān)測數(shù)據(jù)偏差在允許范圍內(nèi)。（二）分級審核流程一級審核（自審）：監(jiān)測專員完成數(shù)據(jù)采集后，1個工作日內(nèi)開展自審，核查數(shù)據(jù)采集的規(guī)范性、記錄的完整性，確認(rèn)數(shù)據(jù)無明顯錯誤、邏輯一致，自審?fù)ㄟ^后提交審核專員進(jìn)行二級審核。二級審核（復(fù)審）：審核專員收到數(shù)據(jù)后，2個工作日內(nèi)完成復(fù)審，重點核查數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性，比對歷史數(shù)據(jù)、手工與自動監(jiān)測數(shù)據(jù)差異，確認(rèn)數(shù)據(jù)符合監(jiān)測規(guī)范及上報要求，復(fù)審?fù)ㄟ^后提交上報管理小組進(jìn)行三級審核。三級審核（終審）：上報管理小組收到數(shù)據(jù)后，1個工作日內(nèi)完成終審，核查數(shù)據(jù)審核流程的合規(guī)性、數(shù)據(jù)與監(jiān)管要求的適配性，終審?fù)ㄟ^后準(zhǔn)予上報；審核不合格的數(shù)據(jù)，退回至對應(yīng)責(zé)任人整改，整改完成后重新提交審核，直至審核通過。四、數(shù)據(jù)上報流程管理（一）上報計劃制定環(huán)保管理部門每年12月底前，結(jié)合環(huán)保監(jiān)管要求、公司監(jiān)測計劃，制定下一年度《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報計劃》，明確上報指標(biāo)、上報頻次、上報時限、上報渠道（環(huán)保監(jiān)管平臺、紙質(zhì)報表等）、上報格式及責(zé)任人。上報頻次要求：日常監(jiān)測數(shù)據(jù)按日/周上報，月度匯總數(shù)據(jù)每月5日前上報，季度匯總數(shù)據(jù)每季度第一個月10日前上報，年度匯總數(shù)據(jù)每年1月15日前上報；自動監(jiān)控數(shù)據(jù)按監(jiān)管要求實時上傳，突發(fā)環(huán)境事件相關(guān)數(shù)據(jù)按應(yīng)急要求上報。上報計劃需報上報管理小組審核通過后生效，如需調(diào)整，需提前5個工作日提交調(diào)整申請，經(jīng)審批通過后執(zhí)行。（二）日常上報操作上報專員在審核通過后，按上報計劃及時限，通過指定渠道完成數(shù)據(jù)上報。通過環(huán)保監(jiān)管平臺上報的，需嚴(yán)格按平臺操作規(guī)范錄入數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確、格式規(guī)范，上報完成后截圖留存上報憑證；通過紙質(zhì)報表上報的，需按要求填寫報表，經(jīng)審核專員簽字確認(rèn)后，加蓋公司環(huán)保專用章，通過郵寄、現(xiàn)場提交等方式上報，留存郵寄單號、簽收記錄等憑證。上報過程中若出現(xiàn)上報失敗、平臺異常等情況，上報專員需立即排查原因，必要時聯(lián)系監(jiān)管部門或平臺運維人員，同時上報上報管理小組，采取應(yīng)急上報方式（如臨時紙質(zhì)上報），確保不遲報、漏報。（三）應(yīng)急上報流程發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件（如廢水超標(biāo)排放、廢氣泄漏、危廢泄漏等）時，監(jiān)測專員需在1小時內(nèi)完成現(xiàn)場應(yīng)急監(jiān)測，采集相關(guān)數(shù)據(jù)并提交審核。審核專員優(yōu)先審核應(yīng)急監(jiān)測數(shù)據(jù)，1小時內(nèi)完成審核，上報專員收到審核通過的數(shù)據(jù)后，立即上報環(huán)保監(jiān)管部門及相關(guān)單位，上報時需注明事件概況、監(jiān)測數(shù)據(jù)、處置措施等信息。應(yīng)急處置期間，按監(jiān)管要求每2小時上報一次數(shù)據(jù)更新情況，直至事件處置完畢、數(shù)據(jù)恢復(fù)正常。應(yīng)急上報完成后，2個工作日內(nèi)補充完善上報資料，完成應(yīng)急上報復(fù)盤。（四）第三方數(shù)據(jù)上報委托第三方檢測機構(gòu)開展的定期監(jiān)測（如季度、年度全面檢測），監(jiān)測完成后，監(jiān)測部門需在3個工作日內(nèi)收到第三方檢測報告，審核專員核查報告的真實性、合規(guī)性（包括檢測機構(gòu)資質(zhì)、監(jiān)測方法、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性等），審核通過后，由上報專員按要求將檢測數(shù)據(jù)及報告同步上報環(huán)保監(jiān)管部門，留存檢測報告原件及上報憑證，確保第三方數(shù)據(jù)上報合規(guī)可追溯。五、數(shù)據(jù)歸檔與管理（一）歸檔要求環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)測數(shù)據(jù)及上報相關(guān)資料的集中歸檔，建立專門的檔案管理臺賬，歸檔內(nèi)容包括監(jiān)測記錄、審核表、上報憑證、上報數(shù)據(jù)臺賬、第三方檢測報告、應(yīng)急上報資料、整改記錄等。所有歸檔資料需分類存放、規(guī)范編號，標(biāo)注歸檔日期、責(zé)任人等信息，確保資料完整、有序。電子資料需備份存儲（至少雙備份），防止數(shù)據(jù)丟失；紙質(zhì)資料需存放于專用檔案柜，做好防潮、防火、防蟲措施。歸檔資料保存期限不低于5年，其中應(yīng)急上報資料、重大異常數(shù)據(jù)相關(guān)資料保存期限不低于10年，確?？勺匪?。（二）檔案使用管理檔案借閱需辦理借閱手續(xù)，明確借閱人、借閱用途、借閱期限，經(jīng)環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)人審批通過后方可借閱。借閱人需妥善保管檔案，嚴(yán)禁涂改、丟失、轉(zhuǎn)借檔案，按期歸還。歸還時，檔案管理人員需核查檔案完整性，確認(rèn)無誤后歸檔。外部單位（如環(huán)保監(jiān)管部門）查閱檔案時，需由環(huán)保管理部門專人陪同，按規(guī)定查閱范圍提供資料，做好查閱記錄，嚴(yán)禁擅自復(fù)制、摘抄檔案內(nèi)容。六、異常數(shù)據(jù)處置（一）異常數(shù)據(jù)識別監(jiān)測或?qū)徍诉^程中，發(fā)現(xiàn)以下情況視為數(shù)據(jù)異常：監(jiān)測數(shù)據(jù)超出國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；手工監(jiān)測與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)偏差超出允許范圍；數(shù)據(jù)邏輯矛盾、記錄不完整；數(shù)據(jù)存在篡改、偽造痕跡；上報數(shù)據(jù)與監(jiān)測數(shù)據(jù)不一致等。（二）異常處置流程異常上報：發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常后，相關(guān)責(zé)任人需立即填寫《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)異常處置登記表》，詳細(xì)記錄異常數(shù)據(jù)、發(fā)生時間、涉及點位、初步原因等信息，1小時內(nèi)上報上報管理小組。原因核查：上報管理小組收到上報后，2個工作日內(nèi)組織監(jiān)測、技術(shù)、生產(chǎn)部門開展核查，分析異常原因（如監(jiān)測設(shè)備故障、監(jiān)測方法不當(dāng)、生產(chǎn)工藝調(diào)整、人為操作失誤等），明確責(zé)任歸屬。整改處置：針對不同異常原因制定整改措施，監(jiān)測設(shè)備故障的，立即安排維修校準(zhǔn)；操作失誤的，組織專項培訓(xùn)并整改；工藝調(diào)整導(dǎo)致的，優(yōu)化監(jiān)測方案并補充說明。整改完成后，重新開展監(jiān)測，采集數(shù)據(jù)并完成審核上報，同步更新異常處置記錄。跟蹤復(fù)盤：異常處置完成后，上報管理小組組織復(fù)盤，分析異常產(chǎn)生的深層次原因，完善管控措施，避免同類異常重復(fù)發(fā)生，相關(guān)復(fù)盤記錄納入檔案歸檔。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查上報管理小組每月開展一次數(shù)據(jù)上報專項監(jiān)督檢查，重點檢查數(shù)據(jù)采集規(guī)范性、審核流程合規(guī)性、上報及時性、歸檔完整性及異常處置有效性。環(huán)保管理部門每周開展一次日常巡檢，排查數(shù)據(jù)上報隱患，及時督促整改。每季度配合環(huán)保監(jiān)管部門開展數(shù)據(jù)核查，提前做好自查自糾，確保上報數(shù)據(jù)合規(guī)。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人、整改期限，跟蹤整改落實效果，形成檢查-整改-復(fù)核的閉環(huán)管理。（二）考核與獎懲環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)上報考核實行月度考核與年度考核相結(jié)合，考核指標(biāo)包括數(shù)據(jù)上報及時率、準(zhǔn)確率、完整率、審核通過率、異常處置及時性等。月度考核中，數(shù)據(jù)上報工作完成質(zhì)量優(yōu)異、未出現(xiàn)漏報遲報錯報的部門/個人，給予現(xiàn)金獎勵及榮譽表彰；年度考核優(yōu)秀的，優(yōu)先納入晉升候選人名單，給予專項技能培訓(xùn)機會。對未按制度執(zhí)行、導(dǎo)致數(shù)據(jù)漏報遲報錯報、數(shù)據(jù)造假或異常處置不力的部門/個人，給予通報批評、扣減績效工資等處罰；因數(shù)據(jù)上報違規(guī)引發(fā)環(huán)保處罰或不良影響的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的按公司規(guī)章制度及法律法規(guī)處理。八、制度的修訂與完善本制度根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、環(huán)保監(jiān)管要求及公司生產(chǎn)經(jīng)營調(diào)整（如監(jiān)測點位