公共數(shù)據(jù)運營相關(guān)政策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)數(shù)據(jù)安全治理標(biāo)準，結(jié)合公司數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略與風(fēng)險管理需求，為規(guī)范公共數(shù)據(jù)運營活動，防控數(shù)據(jù)安全與合規(guī)風(fēng)險，明確組織職責(zé)與運行要求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共數(shù)據(jù)的采集、存儲、處理、分析、應(yīng)用、共享等全生命周期管理，以及涉及第三方合作的業(yè)務(wù)場景。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞公共數(shù)據(jù)運營建立的合規(guī)、風(fēng)險、安全、質(zhì)量全流程管控體系，包括政策制定、組織保障、流程嵌入、技術(shù)防護、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險”指因數(shù)據(jù)管理不善、技術(shù)漏洞、人為失誤、外部攻擊等原因?qū)е碌臄?shù)據(jù)泄露、濫用、丟失、非法交易等潛在危害；（三）“XX合規(guī)”指公共數(shù)據(jù)運營活動嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準及公司內(nèi)部制度要求，確保數(shù)據(jù)使用合法、正當(dāng)、必要。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：公共數(shù)據(jù)運營各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控，優(yōu)先化解重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進：定期評估制度有效性，動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司公共數(shù)據(jù)運營工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負責(zé)專項管理制度落地、風(fēng)險防控及資源保障。第六條設(shè)立公共數(shù)據(jù)運營管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌審議XX專項管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門數(shù)據(jù)運營合作，審批重大數(shù)據(jù)共享或交易事項；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，推動問題整改。第七條明確領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在XX部門（如數(shù)據(jù)管理部），負責(zé)：（一）日常管理統(tǒng)籌，落實領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（二）組織專項培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識；（三）匯總分析風(fēng)險事件，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)：（一）牽頭制定XX專項管理制度，組織修訂完善；（二）主導(dǎo)公共數(shù)據(jù)運營的風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）統(tǒng)籌數(shù)據(jù)安全技術(shù)體系建設(shè)，協(xié)調(diào)應(yīng)急響應(yīng)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）審核數(shù)據(jù)運營業(yè)務(wù)的合規(guī)性，出具合規(guī)意見；（二）優(yōu)化數(shù)據(jù)管理流程，參與供應(yīng)商準入與退出管理；（三）處置數(shù)據(jù)違規(guī)事件，提出法律支持與處置建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域數(shù)據(jù)運營管理要求，開展日常風(fēng)險排查；（二）建立數(shù)據(jù)操作臺賬，確保采集、處理、應(yīng)用等行為可追溯；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開展考核與整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）嚴格遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常情況，如實反映數(shù)據(jù)濫用、泄露等風(fēng)險隱患；（三）參與定期培訓(xùn)，達到崗位合規(guī)操作標(biāo)準。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集管理：業(yè)務(wù)部門需基于明確目的開展數(shù)據(jù)采集，禁止超出業(yè)務(wù)需求范圍收集；第三方合作需嚴格審查數(shù)據(jù)提供方的合規(guī)資質(zhì)，簽訂數(shù)據(jù)采集授權(quán)協(xié)議。第十三條數(shù)據(jù)存儲管理：采用加密存儲技術(shù)，定期開展數(shù)據(jù)備份；建立數(shù)據(jù)分類分級目錄，高風(fēng)險數(shù)據(jù)需采取物理隔離或加密處理。第十四條數(shù)據(jù)處理管理：禁止使用個人身份信息進行自動化決策，匿名化處理需經(jīng)合規(guī)審核；算法模型開發(fā)需通過安全評估，防止數(shù)據(jù)歧視。第十五條數(shù)據(jù)分析應(yīng)用：明確分析目的與范圍，避免交叉引用敏感數(shù)據(jù)；建立分析結(jié)果脫敏機制，限制內(nèi)部有限授權(quán)使用。第十六條數(shù)據(jù)共享與交易：對外共享需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議；交易數(shù)據(jù)需評估第三方資質(zhì)，通過合規(guī)平臺完成交易。第十七條數(shù)據(jù)銷毀管理：設(shè)定數(shù)據(jù)保留期限，到期數(shù)據(jù)需按規(guī)定銷毀，并記錄銷毀過程；銷毀方式需確保不可恢復(fù)。第十八條第三方合作管理：嚴格審查合作方數(shù)據(jù)安全能力，明確數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)邊界；定期評估合作方合規(guī)表現(xiàn)，終止合作需履行數(shù)據(jù)返還義務(wù)。第十九條持續(xù)監(jiān)控與審計：建立數(shù)據(jù)行為監(jiān)控平臺，實時記錄操作日志；每年開展至少兩次專項審計，重點排查高風(fēng)險環(huán)節(jié)。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年結(jié)合法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)迭代情況修訂制度，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣法進行分級（低、中、高），發(fā)布預(yù)警需說明處置要求。第十四條合規(guī)審查機制：新增數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)需通過合規(guī)審查，重大合同簽訂前需附合規(guī)意見；未經(jīng)審查的違規(guī)操作一律暫停執(zhí)行。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案；建立跨部門協(xié)同處置流程。第十六條責(zé)任追究機制：違反制度造成數(shù)據(jù)泄露的，根據(jù)情節(jié)嚴重程度實施績效扣減、降級直至紀律處分；連帶責(zé)任需同時追究領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)辦人。第十七條評估改進機制：每年組織管理成效評估，通過問卷調(diào)研、訪談等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署XX專項管理責(zé)任書，明確分管領(lǐng)域風(fēng)險防控任務(wù)。第十九條考核激勵機制：將數(shù)據(jù)合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀案例予以獎勵，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：管理層需接受數(shù)據(jù)合規(guī)履職培訓(xùn)，全員每年參與不少于4次操作規(guī)范培訓(xùn)；通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布合規(guī)手冊。第二十一條信息化支撐：建設(shè)數(shù)據(jù)安全管理系統(tǒng)，實現(xiàn)操作流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；部署數(shù)據(jù)防泄漏技術(shù)，攔截違規(guī)外傳行為。第二十二條文化建設(shè)：定期發(fā)布XX專項合規(guī)宣傳月活動，組織合規(guī)承諾書簽署，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念。第二十三條報告制度：基層崗位需通過系統(tǒng)上報風(fēng)險事件，每月匯