合同履行情況檢查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具一、工具定位與適用價(jià)值本工具旨在為企業(yè)合同管理提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)系統(tǒng)化梳理合同履行全流程，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為合同履約監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及爭(zhēng)議解決提供依據(jù)。適用于企業(yè)法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)及項(xiàng)目管理部門，在日常履約跟蹤、階段性綜合審查、重大節(jié)點(diǎn)專項(xiàng)檢查、糾紛應(yīng)對(duì)前置分析等場(chǎng)景中使用，助力提升合同管理精細(xì)化水平，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。二、操作流程與實(shí)施步驟（一）前期準(zhǔn)備：明確檢查范圍與基礎(chǔ)資料確定檢查對(duì)象與范圍根據(jù)管理需求明確檢查的合同清單（如某季度所有采購(gòu)合同、特定項(xiàng)目的服務(wù)合同等）；界定檢查重點(diǎn)（如付款條款、交付義務(wù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等核心條款）；設(shè)定檢查時(shí)間范圍（如合同簽訂日至檢查日、特定履約階段等）。組建檢查工作小組成員至少包括：法務(wù)（負(fù)責(zé)條款合規(guī)性審查）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（負(fù)責(zé)履約實(shí)際情況核實(shí)）、財(cái)務(wù)人員（負(fù)責(zé)付款、發(fā)票等資金類條款核對(duì)）；明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員按職責(zé)分模塊檢查，保證責(zé)任到人。收集整理基礎(chǔ)資料合同文本及附件（包括補(bǔ)充協(xié)議、技術(shù)附件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）；履約過(guò)程文件（如付款憑證、驗(yàn)收單、交付記錄、溝通函件、會(huì)議紀(jì)要等）；相關(guān)外部資料（如行業(yè)政策、對(duì)方履約能力證明、同類合同案例等）。（二）實(shí)施檢查：逐條款核對(duì)與問(wèn)題記錄條款履行狀態(tài)核對(duì)按合同章節(jié)順序（如“合同主體”“標(biāo)的物”“履行期限”“付款方式”“違約責(zé)任”等），逐項(xiàng)檢查條款實(shí)際履行情況；示例：針對(duì)“付款條款”，需核對(duì)付款金額、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否與合同約定一致，財(cái)務(wù)人員需提供銀行轉(zhuǎn)賬記錄作為證據(jù)；針對(duì)“交付條款”，需核對(duì)交付時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量是否滿足合同約定，業(yè)務(wù)部門需提供簽收單及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。履行差異標(biāo)注與原因分析對(duì)“已完全履行”“部分履行”“未履行”“存在瑕疵履行”等狀態(tài)進(jìn)行分類標(biāo)注；對(duì)存在差異的條款，詳細(xì)記錄差異表現(xiàn)（如“逾期付款10天”“交付數(shù)量短缺5%”），并初步分析原因（如“內(nèi)部資金審批延遲”“對(duì)方生產(chǎn)產(chǎn)能不足”“條款表述歧義”等）。潛在風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別結(jié)合條款履行差異，標(biāo)記風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)：如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、付款能力不足等；我方風(fēng)險(xiǎn)：如逾期付款、驗(yàn)收延遲、資料缺失等；外部風(fēng)險(xiǎn)：如政策變化、不可抗力（自然災(zāi)害、疫情等）對(duì)履約的影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，或造成直接經(jīng)濟(jì)損失≥10萬(wàn)元/嚴(yán)重影響企業(yè)聲譽(yù)（如對(duì)方核心違約、我方重大違約被起訴）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響部分合同權(quán)益，需及時(shí)處理避免升級(jí)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失5萬(wàn)-10萬(wàn)元/（如部分逾期交付、質(zhì)量瑕疵需返工）；低風(fēng)險(xiǎn)：輕微履約偏差，可限期整改，造成直接經(jīng)濟(jì)損失＜5萬(wàn)元/（如單據(jù)填寫不規(guī)范、溝通函件延遲發(fā)送）。風(fēng)險(xiǎn)成因與影響深度分析對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“內(nèi)部管理流程”“對(duì)方履約能力”“外部環(huán)境變化”三個(gè)維度分析根本原因；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的具體影響（如經(jīng)濟(jì)損失、供應(yīng)鏈中斷、品牌聲譽(yù)損害、法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)等）。形成風(fēng)險(xiǎn)清單匯總所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)描述、等級(jí)、成因及初步影響，為后續(xù)整改提供依據(jù)。（四）報(bào)告輸出與整改跟蹤編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查概況（范圍、時(shí)間、參與人員）、合同履行總體情況、問(wèn)題清單（條款編號(hào)、問(wèn)題描述、責(zé)任方）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)重點(diǎn)說(shuō)明）、整改建議（具體措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限）。示例：“針對(duì)合同XX-001項(xiàng)下‘逾期交付’高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建議采購(gòu)部于3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)送《催告函》，要求5日內(nèi)交付；同時(shí)協(xié)調(diào)生產(chǎn)部調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，降低延遲影響。”制定整改計(jì)劃與跟蹤針對(duì)問(wèn)題清單，明確整改責(zé)任部門/人（如“付款延遲”由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，“質(zhì)量問(wèn)題”由質(zhì)量部負(fù)責(zé)）；設(shè)定整改時(shí)限（高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤3個(gè)工作日，中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤7個(gè)工作日，低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題≤15個(gè)工作日）；建立整改臺(tái)賬，定期跟蹤整改進(jìn)度，完成后由檢查小組驗(yàn)證效果，形成“檢查-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)管理。三、核心工具表格模板表1：合同履行情況檢查表合同編號(hào)合同名稱合同相對(duì)方檢查日期檢查條款（條款號(hào)/內(nèi)容）履行狀態(tài)（已完成/部分完成/未完成/存在瑕疵）履行情況說(shuō)明（差異描述、原因）責(zé)任方（我方/對(duì)方）證據(jù)材料（憑證編號(hào)/文件名稱）備注XX-001采購(gòu)合同A公司2023-10-203.1條：“交貨時(shí)間：2023-10-15前”未完成逾期5天交付，對(duì)方稱生產(chǎn)設(shè)備故障對(duì)方A公司交付單（NO.20231020）需評(píng)估是否構(gòu)成違約XX-002服務(wù)合同B公司2023-10-205.2條：“付款節(jié)點(diǎn)：驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)”部分完成已付款80%，剩余20%待驗(yàn)收后支付，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告未完成我方財(cái)務(wù)付款憑證（NO.20231015）需催促業(yè)務(wù)部完成驗(yàn)收表2：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述（如“對(duì)方逾期交付貨物”）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)值（可能性×影響程度）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門/人F1-001A公司逾期交付，影響生產(chǎn)計(jì)劃中高中高高1.發(fā)送催告函；2.協(xié)商違約金；3.評(píng)估是否更換供應(yīng)商采購(gòu)部/*經(jīng)理F2-001B公司服務(wù)成果未達(dá)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)低中低中中1.要求對(duì)方返工；2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)書面確認(rèn)業(yè)務(wù)部/*主管表3：合同問(wèn)題整改跟蹤表問(wèn)題編號(hào)所屬合同編號(hào)問(wèn)題描述（具體條款、履約偏差）責(zé)任部門/人整改措施計(jì)劃完成時(shí)限實(shí)際完成時(shí)限整改狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成/逾期）驗(yàn)證結(jié)果（驗(yàn)證人/日期/是否達(dá)標(biāo)）備注I1-001XX-0013.1條：逾期5天交付采購(gòu)部/*經(jīng)理1.發(fā)催告函；2.協(xié)調(diào)物流加急2023-10-252023-10-24已完成驗(yàn)收人：*主管；2023-10-24，貨物已簽收對(duì)方承諾違約金3000元I2-001XX-0025.2條：剩余20%未支付財(cái)務(wù)部/*會(huì)計(jì)完成驗(yàn)收后付款2023-10-272023-10-26已完成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編號(hào)：YY-20231026；已付款無(wú)四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避資料真實(shí)性核查檢查時(shí)需核對(duì)原件或加蓋公章的復(fù)印件，避免僅依賴電子文檔（如未加密郵件），保證證據(jù)材料的真實(shí)性與合法性。條款理解一致性對(duì)合同條款存在歧義時(shí)，應(yīng)結(jié)合簽訂背景、談判紀(jì)要及行業(yè)慣例綜合判斷，必要時(shí)由法務(wù)部門出具書面解釋，避免因理解偏差導(dǎo)致誤判。溝通留痕管理與對(duì)方溝通履約問(wèn)題時(shí)，優(yōu)先采用書面形式（如函件、郵件），明確溝通內(nèi)容及時(shí)間，避免口頭承諾導(dǎo)致責(zé)任不清；內(nèi)部溝通需同步抄送檢查小組，保證信息對(duì)稱。動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制合同履行周期較長(zhǎng)時(shí)（如1年以上），應(yīng)建立月度/季度跟蹤機(jī)制，更新履約狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，避免因信息滯后導(dǎo)致