養(yǎng)老院入住資格審核制度養(yǎng)老院入住資格審核制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》《社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)規(guī)劃》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管指南》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合集團(tuán)母公司《關(guān)于加強(qiáng)養(yǎng)老服務(wù)管理的指導(dǎo)意見》及本公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》制定。制度旨在規(guī)范養(yǎng)老院入住資格審核工作，防控服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障入住老人合法權(quán)益，促進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)行業(yè)健康有序發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)老院及全體員工，涵蓋養(yǎng)老服務(wù)全流程中涉及入住資格審核的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于：1.新入住老人的資格評(píng)估與審核；2.現(xiàn)入住老人的資格動(dòng)態(tài)復(fù)核；3.特殊人群（如失智老人、醫(yī)療護(hù)理需求老人）的專項(xiàng)評(píng)估；4.資格審核相關(guān)文檔管理、系統(tǒng)操作及行為規(guī)范。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)養(yǎng)老院入住資格審核全流程實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括政策解讀、標(biāo)準(zhǔn)制定、流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等，旨在確保審核工作的合規(guī)性、科學(xué)性、公正性。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指在入住資格審核環(huán)節(jié)可能存在的操作風(fēng)險(xiǎn)（如評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如歧視性審核）、管理風(fēng)險(xiǎn)（如信息管理不完善）及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)（如審核不公引發(fā)投訴）。3.XX合規(guī)：指入住資格審核工作嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司制度要求，確保審核過程透明、結(jié)果公正、處置得當(dāng)，符合政策導(dǎo)向與社會(huì)期待。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：確保所有入住申請(qǐng)均納入制度化管理，無(wú)遺漏、無(wú)豁免；2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位審核職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)審核高風(fēng)險(xiǎn)人群（如失智、失能、有醫(yī)療護(hù)理需求）及異常情況；4.持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤審核工作，動(dòng)態(tài)優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)與流程；5.公平公正：采用標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估工具，避免主觀因素干擾。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負(fù)責(zé)人為入住資格審核專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審定審核政策、重大事項(xiàng)決策及資源配置；2.分管養(yǎng)老服務(wù)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌執(zhí)行、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“入住資格審核專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由分管養(yǎng)老服務(wù)業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括：人力資源部、醫(yī)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、風(fēng)控合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)為：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)跨部門審核爭(zhēng)議，推動(dòng)制度落實(shí)；2.決策審批：審定重大審核標(biāo)準(zhǔn)、特殊案例處理方案；3.監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期審查審核質(zhì)量，向決策層提交評(píng)估報(bào)告。第七條部門職責(zé)劃分1.牽頭部門（運(yùn)營(yíng)管理部）：-負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、流程優(yōu)化；-主持資格評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定與更新；-監(jiān)督審核過程合規(guī)性，組織案例復(fù)盤；-承擔(dān)審核培訓(xùn)與宣貫工作。2.專責(zé)部門（醫(yī)務(wù)部）：-負(fù)責(zé)制定醫(yī)學(xué)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)臨床評(píng)估；-負(fù)責(zé)醫(yī)療信息的審核與保密管理；-參與特殊人群（如失智、醫(yī)療需求）專項(xiàng)評(píng)估。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各養(yǎng)老院）：-負(fù)責(zé)本院入住資格申請(qǐng)的初步篩查與受理；-組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、資料收集與系統(tǒng)錄入；-落實(shí)審核結(jié)果反饋與入住安排。4.基層執(zhí)行崗（一線審核人員）：-嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行審核，如實(shí)記錄評(píng)估結(jié)果；-及時(shí)上報(bào)異常情況或?qū)徍藸?zhēng)議；-簽署崗位合規(guī)承諾書。第八條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任1.審核人員必須通過崗前培訓(xùn)，掌握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與操作規(guī)范；2.不得以個(gè)人偏好或利益影響審核結(jié)果，嚴(yán)禁“關(guān)系審核”；3.發(fā)現(xiàn)評(píng)估工具缺陷或流程漏洞須立即上報(bào)；4.對(duì)接觸的個(gè)人信息嚴(yán)格保密，非必要不得外傳。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一管理1.公司層面統(tǒng)一制定《入住資格評(píng)估手冊(cè)》，涵蓋健康狀態(tài)、自理能力、經(jīng)濟(jì)條件、特殊需求四類核心指標(biāo)；2.醫(yī)學(xué)評(píng)估需采用標(biāo)準(zhǔn)化量表（如ADL量表、認(rèn)知功能評(píng)估量表），由醫(yī)務(wù)部備案；3.特殊人群（如失智、臨終關(guān)懷需求）設(shè)置專項(xiàng)評(píng)估模塊，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。第十條審核流程規(guī)范1.申請(qǐng)受理：需提交《入住申請(qǐng)書》《身份證明》《健康評(píng)估報(bào)告》等完整材料；2.評(píng)估實(shí)施：由養(yǎng)老院組建“審核小組”（含社工、醫(yī)生、護(hù)理長(zhǎng)），現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估后3日內(nèi)出具初步意見；3.復(fù)核確認(rèn)：對(duì)初步意見有異議的，由運(yùn)營(yíng)管理部組織專家復(fù)核，復(fù)核結(jié)果需經(jīng)醫(yī)務(wù)部審核；4.結(jié)果反饋：審核報(bào)告需提交老人本人或監(jiān)護(hù)人簽字確認(rèn)，存檔備查。第十一條反歧視與特殊保障1.嚴(yán)禁因性別、民族、疾病類型等設(shè)置不合理審核門檻；2.對(duì)經(jīng)濟(jì)困難老人實(shí)行“分類評(píng)估、差異化收費(fèi)”，符合政策救助條件的優(yōu)先保障；3.臨終關(guān)懷需求老人需單獨(dú)評(píng)估，提供“生命末期照護(hù)計(jì)劃”。第十二條醫(yī)學(xué)評(píng)估質(zhì)量控制1.醫(yī)務(wù)評(píng)估必須由持有執(zhí)業(yè)資格的醫(yī)師實(shí)施，評(píng)估記錄需雙簽確認(rèn)；2.評(píng)估報(bào)告需包含“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議”（如高風(fēng)險(xiǎn)需24小時(shí)監(jiān)護(hù)），作為護(hù)理計(jì)劃制定依據(jù)；3.每季度抽取5%評(píng)估案例進(jìn)行回訪復(fù)核，合格率應(yīng)達(dá)95%以上。第十三條評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)管理1.定期復(fù)核：對(duì)入住老人實(shí)行“年度資格復(fù)核”，失智老人縮短為半年一次；2.異常預(yù)警：對(duì)評(píng)估結(jié)果發(fā)生重大變化的（如失智程度惡化），須3日內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)核；3.退出機(jī)制：對(duì)不符合條件或存在欺詐行為的，經(jīng)復(fù)核后啟動(dòng)退出程序，并記錄歸檔。第十四條信息安全管理1.審核資料需分級(jí)存儲(chǔ)，紙質(zhì)檔案由養(yǎng)老院檔案室管理，電子檔案由運(yùn)營(yíng)管理部集中備份；2.僅授權(quán)崗位可訪問敏感信息，訪問日志需留存3年；3.涉及病歷等醫(yī)療信息需符合《電子病歷應(yīng)用管理規(guī)范》要求。第十五條異常處理規(guī)范1.對(duì)審核爭(zhēng)議實(shí)行“分級(jí)處理”：基層可協(xié)調(diào)解決的，由養(yǎng)老院負(fù)責(zé)人裁決；2.重大爭(zhēng)議提交領(lǐng)導(dǎo)小組裁決，裁決結(jié)果需報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；3.涉及違規(guī)操作（如收受好處）的，移交風(fēng)控合規(guī)部按公司規(guī)定處理。第十六條審核費(fèi)用管理1.評(píng)估費(fèi)用納入養(yǎng)老服務(wù)成本，符合醫(yī)保報(bào)銷范圍的須優(yōu)先對(duì)接；2.對(duì)經(jīng)濟(jì)困難老人減免費(fèi)用的，需經(jīng)民政部門審核備案；3.審核費(fèi)用使用須符合《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理辦法》，專款專用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制1.運(yùn)營(yíng)管理部每半年評(píng)估一次制度適用性，結(jié)合政策變化（如醫(yī)保政策調(diào)整）提出修訂建議；2.制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重大修訂需報(bào)公司總經(jīng)辦批準(zhǔn)；3.新制度發(fā)布后30日內(nèi)完成全員培訓(xùn)，存檔備案。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制1.運(yùn)營(yíng)管理部每月匯總審核數(shù)據(jù)，建立“風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫(kù)”（如拒收率、投訴率、復(fù)核比例）；2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)偏離正常范圍（如拒收率上升10%），須啟動(dòng)專項(xiàng)排查；3.預(yù)警信息通過“養(yǎng)老服務(wù)管理平臺(tái)”發(fā)布，相關(guān)單位須48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制1.將審核合規(guī)性納入養(yǎng)老院月度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；2.新入院老人需在入院后7日內(nèi)完成合規(guī)抽查，合格率應(yīng)達(dá)98%；3.“未經(jīng)合規(guī)審核不得入住”作為剛性紅線，違規(guī)按管理事故處理。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.一般風(fēng)險(xiǎn)（如標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差）：由養(yǎng)老院負(fù)責(zé)人組織整改，運(yùn)營(yíng)管理部跟蹤；2.重大風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)性欺詐）：?jiǎn)?dòng)“三級(jí)響應(yīng)”：-一級(jí)響應(yīng)：封存相關(guān)資料，暫停受理；-二級(jí)響應(yīng)：抽調(diào)跨院專家成立調(diào)查組；-三級(jí)響應(yīng)：上報(bào)集團(tuán)母公司協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)移交司法機(jī)關(guān)。3.應(yīng)急處置流程需納入《養(yǎng)老服務(wù)應(yīng)急預(yù)案》，定期演練。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制1.違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)需在《員工手冊(cè)》中明確：-偽造評(píng)估記錄：解除勞動(dòng)合同，并追究民事責(zé)任；-收受好處：除沒收違法所得外，最高罰款1萬(wàn)元；-投訴屬實(shí)：取消年度評(píng)優(yōu)資格，并扣減績(jī)效30%。2.責(zé)任追究需經(jīng)風(fēng)控合規(guī)部審批，處理結(jié)果公示并備案。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制1.每年11月開展年度評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容含：制度覆蓋率、操作規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性；2.評(píng)估采用“數(shù)據(jù)分析+案例抽樣”方式，第三方機(jī)構(gòu)參與審計(jì)的占20%；3.評(píng)估報(bào)告需提出“改進(jìn)項(xiàng)+優(yōu)化建議”，納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障1.公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年聽取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決跨部門問題；2.運(yùn)營(yíng)管理部設(shè)立“審核質(zhì)量監(jiān)察崗”，專職負(fù)責(zé)過程監(jiān)督；3.養(yǎng)老院院長(zhǎng)對(duì)本院審核質(zhì)量負(fù)首要責(zé)任，副職承擔(dān)直接責(zé)任。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制1.將審核合規(guī)性作為部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于15%；2.對(duì)審核優(yōu)秀者（如連續(xù)3年零投訴）給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金5000元）；3.考核結(jié)果與崗位晉升掛鉤，實(shí)行“末位淘汰”機(jī)制。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每年3月、9月開展全員培訓(xùn)，內(nèi)容含制度更新、案例警示、操作演練；2.新員工需通過“線上考試+線下實(shí)操”考核，合格后方可上崗；3.定期發(fā)布《審核工作簡(jiǎn)報(bào)》，分享優(yōu)秀案例與風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十六條信息化支撐1.開發(fā)“入住資格審核系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)資料電子化、流程可視化；2.系統(tǒng)需具備“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估智能預(yù)警”功能，對(duì)異常數(shù)據(jù)自動(dòng)標(biāo)記；3.與集團(tuán)“養(yǎng)老服務(wù)管理平臺(tái)”對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十七條文化建設(shè)1.每年5月設(shè)立“合規(guī)宣傳月”，制作《審核行為規(guī)范手冊(cè)》；2.簽訂“合規(guī)承諾書”，管理層帶頭簽署；3.通過“養(yǎng)老服務(wù)之星”評(píng)選，表彰合規(guī)典型。第二十八條報(bào)告制度1.每月5日前提交《審核工作月報(bào)》，內(nèi)容含：本月審核量、通過率、投訴數(shù)量、改進(jìn)措施；2.每季度向民政部門報(bào)送《入住資格審核報(bào)告》，附典型案例分析；3.年度報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門審核，并抄送集團(tuán)母公司。