值班的管理制度值班管理制度第一章總則第一條政策依據(jù)與制度目的本值班管理制度依據(jù)《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《集團公司內(nèi)部管理規(guī)范》及《XX公司風(fēng)險防控手冊》相關(guān)要求制定。為規(guī)范公司值班工作秩序，強化重點時段、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，有效預(yù)防和控制突發(fā)事件風(fēng)險，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動平穩(wěn)運行，特制定本制度。制度旨在通過明確值班職責(zé)、優(yōu)化運行機制、完善保障措施，構(gòu)建系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化的值班管理體系，全面提升公司應(yīng)急響應(yīng)能力和風(fēng)險防控水平。第二條適用范圍本制度適用于XX公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、分公司及所有員工。適用范圍涵蓋但不限于以下場景：1.節(jié)假日及法定假日期間的值班安排；2.夜間及周末的緊急事務(wù)處理；3.特殊生產(chǎn)經(jīng)營時期的專項值班管理（如重大活動保障、安全生產(chǎn)月期間）；4.非正常工作時間需處理的業(yè)務(wù)需求。所有涉及值班工作的組織、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項管理：指公司針對值班工作涉及的應(yīng)急響應(yīng)、風(fēng)險防控、業(yè)務(wù)銜接等專項事務(wù)的管理活動，包括值班排班、信息傳遞、事件處置、記錄歸檔等全流程管控。2.XX風(fēng)險：指在值班工作中可能出現(xiàn)的各類突發(fā)情況，包括但不限于設(shè)備故障、安全事故、自然災(zāi)害、群體性事件、輿情危機等，具有突發(fā)性、不確定性及潛在重大影響特征。3.XX合規(guī)：指值班工作須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保值班行為的合法性、程序性及責(zé)任完整性。4.值班管理閉環(huán)：指從值班信息接收、決策處置、過程記錄到結(jié)果反饋的全流程管理，實現(xiàn)“事前預(yù)防—事中控制—事后改進(jìn)”的閉環(huán)運行。第四條核心管理原則1.全面覆蓋原則：確保公司重點業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要時段的值班工作全覆蓋，無管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人原則：明確各級組織及人員值班職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體可追溯、可考核。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先保障重大風(fēng)險、高危時段的值班力量配置。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評估、案例復(fù)盤、制度修訂，不斷提升值班管理水平。5.協(xié)同聯(lián)動原則：建立跨部門、跨單位的值班協(xié)作機制，確保突發(fā)事件處置高效協(xié)同。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公司值班管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)值班制度的組織落實、資源保障及重大事件的決策指揮。決策層職責(zé)包括：1.審批年度值班工作計劃及重大風(fēng)險預(yù)案；2.督促解決值班工作中存在的系統(tǒng)性問題；3.主持重大值班事件應(yīng)急處置后的復(fù)盤會議。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“XX公司值班管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，人力資源部、辦公室、安全管理部等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌全公司值班工作安排，協(xié)調(diào)跨部門值班資源；2.決策審批：對重大值班事件處置方案、應(yīng)急資源調(diào)配進(jìn)行審批；3.監(jiān)督評價：定期檢查值班工作落實情況，組織開展專項考核。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在辦公室），負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理。第七條三類主體職責(zé)劃分1.牽頭部門（辦公室）：-統(tǒng)籌值班制度的制定與修訂；-負(fù)責(zé)值班人員庫建設(shè)及資質(zhì)審核；-組織值班業(yè)務(wù)培訓(xùn)及技能競賽；-編制值班工作月報、季報及年報。2.專責(zé)部門（安全管理部、合規(guī)部等）：-安全管理部：負(fù)責(zé)值班期間安全生產(chǎn)風(fēng)險的審核與指導(dǎo)；-合規(guī)部：負(fù)責(zé)值班行為的合規(guī)性監(jiān)督與風(fēng)險排查；-技術(shù)保障部：負(fù)責(zé)值班系統(tǒng)、通訊設(shè)備的運維保障。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-落實本領(lǐng)域值班工作要求，明確值班崗位職責(zé)；-開展本部門專項值班演練；-定期更新本領(lǐng)域風(fēng)險清單及應(yīng)急預(yù)案。第八條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任所有參與值班工作的員工必須履行以下責(zé)任：1.崗位合規(guī)承諾：簽署《值班人員合規(guī)承諾書》，明確值班紀(jì)律與違規(guī)后果；2.風(fēng)險識別與上報：值班期間發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險須立即上報，不得隱瞞或遲報；3.操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)化流程處理值班事務(wù)，不得擅自處置權(quán)限外事項；4.記錄完整準(zhǔn)確：值班日志須真實反映值班情況，不得偽造或篡改。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條值班排班管理1.排班原則：實行“輪換制+AB角制”，關(guān)鍵崗位必須雙人在崗；2.輪換周期：法定節(jié)假日值班周期不超過12小時，夜間值班每班次不少于6小時；3.特殊時段保障：重大活動、汛期等特殊時段須增派值班力量，并報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十條信息傳遞規(guī)范1.信息渠道：建立“值班熱線+即時通訊群組+專用APP”三位一體的信息傳遞體系；2.響應(yīng)時效：緊急事件必須在15分鐘內(nèi)響應(yīng)，重大事件立即上報決策層；3.記錄要求：所有值班信息傳遞須留痕，重要事項需雙人核對確認(rèn)。第十一條突發(fā)事件處置1.分級標(biāo)準(zhǔn)：按事件影響范圍分為一般（III級）、較大（II級）、重大（I級）；2.處置流程：接報→核實→決策→處置→報告→復(fù)盤；3.禁止性行為：嚴(yán)禁值班期間擅自離崗、脫崗或未授權(quán)處置突發(fā)事件。第十二條值班場所管理1.物理保障：值班場所須配備應(yīng)急照明、通訊設(shè)備、急救藥箱等；2.信息系統(tǒng)安全：禁止在值班電腦上安裝非業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件；3.保密要求：值班人員須遵守保密紀(jì)律，不得泄露敏感信息。第十三條風(fēng)險防控重點環(huán)節(jié)1.自然災(zāi)害風(fēng)險：汛期、臺風(fēng)期值班須加強氣象預(yù)警監(jiān)測；2.設(shè)備故障風(fēng)險：關(guān)鍵設(shè)備故障須優(yōu)先安排值班人員現(xiàn)場處置；3.群體性事件風(fēng)險：涉及員工權(quán)益、公共安全的事件須第一時間上報合規(guī)部。第十四條值班記錄與歸檔1.記錄內(nèi)容：值班時間、人員、事件處理過程、處置結(jié)果、上報情況；2.歸檔要求：紙質(zhì)記錄每月匯總裝訂，電子記錄實時備份至專用服務(wù)器；3.查閱權(quán)限：僅授權(quán)部門負(fù)責(zé)人及領(lǐng)導(dǎo)小組可查閱完整記錄。第十五條值班考核與獎懲1.考核指標(biāo)：值班到崗率、響應(yīng)時效、處置效果、記錄完整度；2.獎懲標(biāo)準(zhǔn)：連續(xù)3次考核優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)，3次無故脫崗者降級處理。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制1.修訂周期：每年至少修訂一次，重大事件后立即修訂；2.修訂程序：辦公室牽頭，專責(zé)部門參與，領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.發(fā)布方式：修訂內(nèi)容須通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.排查頻次：每月開展一次專項風(fēng)險排查，季度匯總分析；2.預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險預(yù)警須同時發(fā)送至值班人員及決策層手機；3.動態(tài)調(diào)整：根據(jù)風(fēng)險變化及時調(diào)整值班力量配置。第十八條合規(guī)審查機制1.審查節(jié)點：值班排班方案、突發(fā)事件處置方案須經(jīng)合規(guī)部審核；2.審查標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格對照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及本制度執(zhí)行；3.“一票否決”條款：未經(jīng)合規(guī)審查的事項一律不得實施。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險處置：由值班人員按權(quán)限處置，必要時請求支援；2.重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，決策層現(xiàn)場指揮，跨單位協(xié)同作戰(zhàn)；3.上報標(biāo)準(zhǔn)：II級及以上事件須在30分鐘內(nèi)上報至集團總部。第二十條責(zé)任追究機制1.違規(guī)情形：值班脫崗、遲報事件、處置不當(dāng)?shù)龋?.處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消年度評優(yōu)資格；3.追責(zé)方式：部門通報→績效考核扣分→紀(jì)律處分。第二十一條評估改進(jìn)機制1.評估內(nèi)容：值班制度的可操作性、風(fēng)險防控有效性；2.評估方式：通過問卷調(diào)查、案例復(fù)盤、第三方評估；3.改進(jìn)措施：形成評估報告，明確整改時限及責(zé)任人。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須帶頭落實值班責(zé)任，每季度聽取一次值班工作匯報；2.資源保障：設(shè)立值班專項經(jīng)費，保障設(shè)備購置、應(yīng)急演練等需求。第二十三條考核激勵機制1.部門考核：值班考核占部門年度考核權(quán)重不低于10%；2.個人激勵：值班優(yōu)秀者優(yōu)先獲得培訓(xùn)機會及績效加分；3.負(fù)面清單：值班違規(guī)記錄將納入員工誠信檔案。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制1.分層培訓(xùn)：管理層重點培訓(xùn)風(fēng)險決策能力，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范；2.宣傳載體：制作《值班手冊》、錄制情景模擬視頻，定期組織知識競賽；3.文化塑造：通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)專欄強化“值班即責(zé)任”意識。第二十五條信息化支撐1.系統(tǒng)功能：開發(fā)“XX值班管理平臺”，實現(xiàn)排班自動優(yōu)化、事件智能派單；2.數(shù)據(jù)監(jiān)控：實時統(tǒng)計值班在崗率、事件響應(yīng)耗時等關(guān)鍵指標(biāo)；3.接口整合：與OA、應(yīng)急指揮系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十六條文化建設(shè)1.制度宣導(dǎo)：每年開展“值班合規(guī)月”活動，發(fā)布主題倡議書；2.典型選樹：評選年度“優(yōu)秀值班標(biāo)兵”，樹立行為示范；3.文化建設(shè)：將值班文化融入企業(yè)價值觀，打造“守土有責(zé)、守土盡責(zé)”的組織氛圍。第二十七條報告制度1.風(fēng)險事件報告：重大事件須在2小時內(nèi)提交《突發(fā)事件處置報告》；2.年度管理報告：每年12月31日前完成《值班工作年度報告》，報集團總部備案；3.報告內(nèi)容：值班工作概況、風(fēng)險事件統(tǒng)計、考核結(jié)果、改進(jìn)建議。第六章附則第二十八條解釋權(quán)歸屬本制度由XX公司辦公室負(fù)責(zé)解釋，具體執(zhí)行問題由安全管理部、合規(guī)部協(xié)助說明。第二十九條生效日期本制度自發(fā)布之日起施行，