2025年做市商報(bào)價(jià)異常調(diào)查處理流程協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于2025年[具體日期]在[具體地點(diǎn)]簽署：

甲方：[甲方名稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，地址：[甲方地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[甲方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]

乙方：[乙方名稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，地址：[乙方地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[乙方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]

鑒于：

1.甲方為[甲方業(yè)務(wù)描述]，在[相關(guān)市場/平臺(tái)]進(jìn)行做市商業(yè)務(wù)；

2.乙方為[乙方業(yè)務(wù)描述]，具備處理報(bào)價(jià)異常調(diào)查的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)；

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就2025年做市商報(bào)價(jià)異常調(diào)查處理流程達(dá)成如下協(xié)議：

**第一條定義與解釋**

1.1做市商：指在[相關(guān)市場/平臺(tái)]上，通過提供買賣雙向報(bào)價(jià)，促進(jìn)市場流動(dòng)性的參與者。

1.2報(bào)價(jià)異常：指做市商在[相關(guān)市場/平臺(tái)]上提交的買賣報(bào)價(jià)，與市場正常交易價(jià)格相比，出現(xiàn)顯著偏離且無法用正常市場因素解釋的情況。

1.3調(diào)查處理流程：指雙方合作，按照本協(xié)議約定，對報(bào)價(jià)異常進(jìn)行調(diào)查并制定處理措施的程序。

**第二條合作原則**

2.1誠實(shí)信用：雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用的原則，履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

2.2及時(shí)高效：雙方應(yīng)積極配合，確保調(diào)查處理流程的及時(shí)性和高效性。

2.3保密：雙方應(yīng)對在合作過程中獲悉的對方商業(yè)秘密和敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)。

**第三條調(diào)查處理流程**

3.1報(bào)警與受理

a.任何一方發(fā)現(xiàn)報(bào)價(jià)異常情況，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面報(bào)警，并提供初步的證據(jù)材料。

b.接到報(bào)警的一方應(yīng)在收到報(bào)警后的[具體時(shí)間，如：2個(gè)工作日]內(nèi)，確認(rèn)是否受理，并書面通知報(bào)警方。

3.2調(diào)查啟動(dòng)

a.受理報(bào)警的一方應(yīng)在確認(rèn)受理后的[具體時(shí)間，如：3個(gè)工作日]內(nèi)，啟動(dòng)調(diào)查程序。

b.調(diào)查組應(yīng)由雙方指定的人員組成，并應(yīng)包括[具體人員數(shù)量和職位，如：至少一名高級經(jīng)理]。

3.3調(diào)查實(shí)施

a.調(diào)查組應(yīng)通過[具體調(diào)查方法，如：調(diào)取交易數(shù)據(jù)、訪談相關(guān)人員、查閱內(nèi)部資料等]對報(bào)價(jià)異常情況進(jìn)行全面調(diào)查。

b.調(diào)查組應(yīng)在[具體時(shí)間，如：10個(gè)工作日]內(nèi)完成初步調(diào)查，并形成初步調(diào)查報(bào)告。

3.4調(diào)查報(bào)告與處理建議

a.初步調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括報(bào)價(jià)異常情況、調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果、可能的原因分析以及初步處理建議等內(nèi)容。

b.調(diào)查組應(yīng)在初步調(diào)查報(bào)告基礎(chǔ)上，形成正式調(diào)查報(bào)告，并提出具體的處理建議。

3.5處理決定與執(zhí)行

a.雙方應(yīng)在收到正式調(diào)查報(bào)告后的[具體時(shí)間，如：5個(gè)工作日]內(nèi)，就處理建議進(jìn)行協(xié)商，并形成處理決定。

b.處理決定應(yīng)包括對報(bào)價(jià)異常情況的認(rèn)定、對相關(guān)責(zé)任方的處理措施等內(nèi)容。

c.雙方應(yīng)按照處理決定，對報(bào)價(jià)異常情況進(jìn)行處理，并確保處理措施的執(zhí)行。

**第四條保密條款**

4.1雙方應(yīng)對在合作過程中獲悉的對方商業(yè)秘密和敏感信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

**第五條違約責(zé)任**

5.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償由此給對方造成的損失。

5.2如果違約行為導(dǎo)致報(bào)價(jià)異常情況無法得到有效處理，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

**第六條爭議解決**

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向[具體仲裁機(jī)構(gòu)或法院]提起仲裁或訴訟。

**第七條協(xié)議生效與終止**

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議在雙方履行完各自義務(wù)后自動(dòng)終止。

**第八條其他**

8.1本協(xié)議一式[具體份數(shù)，如：四份]，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)，如：兩份]，具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[甲方蓋章]

法定代表人（簽字）：[法定代表人簽字]

日期：2025年[具體日期]

乙方（蓋章）：[乙方蓋章]

法定代表人（簽字）：[法定代表人簽字]

日期：2025年[具體日期]

**一、所需附件列表**

該合同在執(zhí)行過程中，可能需要以下附件作為支撐或補(bǔ)充：

1.**報(bào)價(jià)異常報(bào)警書模板：**用于規(guī)范報(bào)警信息的格式和內(nèi)容。

2.**調(diào)查工作底稿：**記錄調(diào)查過程中獲取的證據(jù)、訪談?dòng)涗?、?shù)據(jù)分析結(jié)果等。

3.**調(diào)查報(bào)告模板：**規(guī)范初步調(diào)查報(bào)告和最終調(diào)查報(bào)告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。

4.**處理建議書模板：**用于調(diào)查組提出處理意見。

5.**雙方指定人員名單及授權(quán)書：**明確參與調(diào)查處理流程的具體人員及其權(quán)限。

6.**相關(guān)市場/平臺(tái)的交易數(shù)據(jù)導(dǎo)出規(guī)范：**確保數(shù)據(jù)提取格式的一致性和可用性。

7.**保密信息清單（可選）：**明確界定在本協(xié)議框架下需要特別保密的信息范圍。

**二、違約行為羅列及認(rèn)定**

**違約行為羅列：**

1.**甲方違約行為：**

*未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對乙方發(fā)出的報(bào)警進(jìn)行確認(rèn)和受理。

*受理報(bào)警后，未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查程序。

*調(diào)查組未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成初步調(diào)查或提交調(diào)查報(bào)告。

*拒絕或拖延提供調(diào)查所需的相關(guān)資料、數(shù)據(jù)或配合調(diào)查工作。

*泄露在調(diào)查過程中獲悉的乙方商業(yè)秘密或敏感信息。

*無正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)就處理建議進(jìn)行協(xié)商或形成處理決定。

*未按照最終處理決定執(zhí)行相關(guān)措施。

*故意提供虛假信息或隱瞞重要情況，影響調(diào)查結(jié)果的公正性。

2.**乙方違約行為：**

*未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對甲方發(fā)出的報(bào)警進(jìn)行確認(rèn)和受理。

*受理報(bào)警后，未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查程序。

*調(diào)查組未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成初步調(diào)查或提交調(diào)查報(bào)告。

*拒絕或拖延提供調(diào)查所需的相關(guān)資料、數(shù)據(jù)或配合調(diào)查工作。

*泄露在調(diào)查過程中獲悉的甲方商業(yè)秘密或敏感信息。

*無正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)就處理建議進(jìn)行協(xié)商或形成處理決定。

*未按照最終處理決定執(zhí)行相關(guān)措施。

*故意提供虛假信息或隱瞞重要情況，影響調(diào)查結(jié)果的公正性。

**違約行為的認(rèn)定：**

違約行為的認(rèn)定依據(jù)主要包括：

***本協(xié)議的明確約定：**直接違反協(xié)議中關(guān)于時(shí)限、義務(wù)和責(zé)任的具體條款。

***客觀證據(jù)：**如郵件記錄、會(huì)議紀(jì)要、工作進(jìn)度報(bào)告、未履行義務(wù)的證明等。

***雙方的確認(rèn)：**雙方對違約行為的書面確認(rèn)或承認(rèn)。

***相關(guān)法律法規(guī)：**如《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同履行和違約責(zé)任的規(guī)定。

**三、文檔所涉及的法律名詞及解釋**

1.**做市商(MarketMaker)：**指在特定市場或平臺(tái)上，通過持續(xù)提供買賣雙向報(bào)價(jià)，為市場提供流動(dòng)性的參與者，其目的是促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和交易便利。

2.**報(bào)價(jià)異常(QuotationAnomaly)：**指做市商提交的買賣報(bào)價(jià)，與其市場參與邏輯、成本收益模型或市場正常價(jià)格水平相比，出現(xiàn)非理性、非正常、顯著偏離的情況，且通常無法用常規(guī)市場因素（如供需變化、新聞事件等）合理解釋。

3.**調(diào)查處理流程(InvestigationandHandlingProcess)：**指為識別、調(diào)查、認(rèn)定和處理報(bào)價(jià)異常而設(shè)定的系統(tǒng)性程序和步驟。

4.**報(bào)警(Alarm)：**指發(fā)現(xiàn)或懷疑存在報(bào)價(jià)異常情況時(shí)，向協(xié)議另一方發(fā)出的正式通知。

5.**受理(Acceptance)：**指協(xié)議一方在收到報(bào)警后，確認(rèn)將對該異常情況進(jìn)行調(diào)查處理的行動(dòng)。

6.**調(diào)查組(InvestigationTeam)：**指由協(xié)議雙方指定，負(fù)責(zé)執(zhí)行報(bào)價(jià)異常調(diào)查任務(wù)的人員集合。

7.**商業(yè)秘密(TradeSecret)：**指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

8.**敏感信息(SensitiveInformation)：**指可能對協(xié)議一方造成不利影響或帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要保密處理的信息，通常包含在商業(yè)秘密范疇內(nèi)，但也可能更廣泛。

9.**違約責(zé)任(BreachofContractLiability)：**指一方違反協(xié)議約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等。

10.**仲裁(Arbitration)：**指當(dāng)事人根據(jù)協(xié)議約定，將爭議提交給約定的仲裁機(jī)構(gòu)，由仲裁員作出的具有法律約束力的裁決來解決爭議的方式。

11.**訴訟(Litigation)：**指當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定，將爭議提交給人民法院，由法院依法進(jìn)行審判并作出判決來解決爭議的方式。

**四、實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)及解決辦法**

**可能遇到的問題：**

1.**定義“報(bào)價(jià)異?！钡臉?biāo)準(zhǔn)不清晰：**難以界定何種程度的偏離才算“顯著偏離”。

***解決辦法：**在協(xié)議中盡可能明確偏離的標(biāo)準(zhǔn)（如絕對值、相對值、持續(xù)時(shí)間、與市場平均水平的比較等），或約定由調(diào)查組根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷認(rèn)定，但需在報(bào)告中說明理由。

2.**報(bào)警信息不完整或失實(shí)：**初步報(bào)警缺乏關(guān)鍵細(xì)節(jié)，影響后續(xù)調(diào)查效率。

***解決辦法：**制定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)警模板，要求報(bào)警方提供必要信息（如異常時(shí)間、價(jià)格、數(shù)量、涉及標(biāo)的物、初步觀察等）。建立反饋機(jī)制，要求受理方告知報(bào)警方需要補(bǔ)充的信息。

3.**調(diào)查數(shù)據(jù)獲取困難：**一方拒絕提供完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，或平臺(tái)數(shù)據(jù)延遲、格式不統(tǒng)一。

***解決辦法：**協(xié)議中明確數(shù)據(jù)提供的義務(wù)和時(shí)限。建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)。對于拒絕提供或不配合的情況，規(guī)定相應(yīng)的處理措施（如視為違約）。

4.**調(diào)查結(jié)論存在爭議：**雙方對調(diào)查結(jié)果或原因分析存在分歧。

***解決辦法：**確保調(diào)查過程的客觀性和透明度，保留詳細(xì)的工作底稿。在協(xié)商處理建議時(shí)，充分溝通各自觀點(diǎn)和依據(jù)。若協(xié)商不成，可約定通過仲裁或訴訟解決。

5.**處理措施難以執(zhí)行或效果不彰：**如要求調(diào)整報(bào)價(jià)策略，但對方不配合或效果有限。

***解決辦法：**處理決定應(yīng)具有可操作性。對于不執(zhí)行的情況，協(xié)議中應(yīng)明確后續(xù)措施，如進(jìn)一步處罰、通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。處理目標(biāo)應(yīng)是糾正行為，并預(yù)防再次發(fā)生。

6.**保密義務(wù)執(zhí)行困難：**調(diào)查人員或相關(guān)人員無意或有意泄露信息。

***解決辦法：**加強(qiáng)內(nèi)部保密培訓(xùn)和意識。在協(xié)議中明確保密責(zé)任和違約后果。對參與調(diào)查的人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋尘皩彶楹褪跈?quán)管理。

7.**處理流程耗時(shí)過長：**各環(huán)節(jié)超期導(dǎo)致問題解決延遲，影響市場穩(wěn)定。

***解決辦法：**協(xié)議中設(shè)定合理的各環(huán)節(jié)時(shí)限。建立有效的進(jìn)度跟蹤和催辦機(jī)制。明確逾期未履行的后果。

**注意事項(xiàng)：**

***保持溝通：**協(xié)議執(zhí)行過程中，各方應(yīng)保持及時(shí)、有效的溝通。

***客觀公正：**調(diào)查處理應(yīng)基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷和偏見。

***遵守法規(guī)：**整個(gè)流程和最終處理決定不得違反相關(guān)法律法規(guī)及市場規(guī)則。

***文檔記錄：**所有重要環(huán)節(jié)和決策均應(yīng)有書面記錄，以備查證。

***人員資質(zhì)：**參與調(diào)查的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力。

***心理準(zhǔn)備：**可能存在無法達(dá)成一致或需要訴諸更高層級（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的情況，應(yīng)有心理準(zhǔn)備。

**五、合同適用的所有場景**

該“2025年做市商報(bào)價(jià)異常調(diào)查處理流程協(xié)議”主要適用于以下場景：

1.**金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理：**證券公司、基金公司、期貨公司等做市商業(yè)務(wù)部門，對其內(nèi)部員工或子公司報(bào)價(jià)異常行為進(jìn)行調(diào)查處理時(shí)，作為內(nèi)部管理規(guī)范。

2.**機(jī)構(gòu)間合作：**兩個(gè)或多個(gè)做市商機(jī)構(gòu)，為了共同維護(hù)市場秩序、處理交叉涉及或普遍存在的報(bào)價(jià)異常問題，而建立的調(diào)查處理合作機(jī)制。

3.**做市商與中介機(jī)構(gòu)合作：**做市商委托具有專業(yè)調(diào)查能力的第三方機(jī)構(gòu)（如咨詢公司、數(shù)據(jù)分析公司）進(jìn)行調(diào)查，雙方通過本協(xié)議明確合作流程和責(zé)任。

4.**監(jiān)管要求：**在監(jiān)管機(jī)構(gòu)對做市商進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)管時(shí)，發(fā)現(xiàn)報(bào)價(jià)異常，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能與做市商或相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)此協(xié)議或類似流程進(jìn)行調(diào)查。

5.**市場自律組織：**各交易所或市場自律組織，在其規(guī)則框架下，對做市商的報(bào)價(jià)行為進(jìn)行監(jiān)管，并可能依據(jù)此協(xié)議的范本或精神，與做市商或相關(guān)方處理異常情況。

6.**潛在爭議預(yù)防與解決：**即使雙方有良好的合作意愿，也通過書面協(xié)議明確處理流程，以預(yù)防因報(bào)價(jià)異常引發(fā)的爭議，并為可能發(fā)生爭議時(shí)提供解決依據(jù)。

**一、特殊應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款**

1.**場合：監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下的聯(lián)合調(diào)查**

***說明：**監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì)、交易所）發(fā)現(xiàn)某做市商存在潛在的報(bào)價(jià)異常行為，指示或要求該做市商與另一相關(guān)方（可能是競爭對手、技術(shù)提供方或咨詢機(jī)構(gòu)）合作進(jìn)行調(diào)查，以協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握更全面的情況。

***應(yīng)增加條款：**

***第X條監(jiān)管協(xié)調(diào)與信息共享**

***內(nèi)容：**明確本協(xié)議的啟動(dòng)可能受監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)或要求。雙方同意在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和指導(dǎo)下進(jìn)行合作調(diào)查。雙方有義務(wù)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理要求，及時(shí)共享調(diào)查過程中獲取的、與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的非涉密信息，并應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求提供必要的配合與協(xié)助。共享信息不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的范圍，且仍受本協(xié)議保密條款約束。雙方應(yīng)就監(jiān)管機(jī)構(gòu)與調(diào)查相關(guān)的溝通進(jìn)行協(xié)調(diào)，避免信息傳遞沖突或重復(fù)。

***第Y條調(diào)查范圍限制**

***內(nèi)容：**明確本次調(diào)查的具體范圍和邊界，應(yīng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求保持一致，避免超范圍調(diào)查可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.**場合：涉及交叉報(bào)價(jià)或市場操縱嫌疑**

***說明：**報(bào)價(jià)異?？赡苌婕皟杉一蚨嗉易鍪猩讨g的合謀（交叉報(bào)價(jià)），甚至可能觸及市場操縱的邊緣行為，需要更深入、更謹(jǐn)慎的調(diào)查，并可能需要?jiǎng)佑酶鼘I(yè)的調(diào)查手段。

***應(yīng)增加條款：**

***第X條潛在市場操縱行為的識別與上報(bào)**

***內(nèi)容：**增加對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的可能涉及市場操縱行為的跡象的識別指引。明確雙方有義務(wù)，若調(diào)查發(fā)現(xiàn)或高度懷疑存在市場操縱行為，應(yīng)立即停止可能加劇問題的調(diào)查行為，并按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、獨(dú)立地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確，并說明已進(jìn)行的調(diào)查程度和初步發(fā)現(xiàn)。

***第Y條調(diào)查權(quán)限與手段的明確（可選）**

***內(nèi)容：**如果協(xié)議性質(zhì)允許或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，可以探討性地增加條款，明確在特定授權(quán)下，調(diào)查組是否可以模擬交易、調(diào)取更廣泛的關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)（需合法合規(guī)）等，但必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德。

3.**場合：涉及核心技術(shù)或算法模型的報(bào)價(jià)異常**

***說明：**報(bào)價(jià)異常源于做市商使用的核心技術(shù)、算法模型或系統(tǒng)漏洞，需要聯(lián)合調(diào)查技術(shù)層面的問題。

***應(yīng)增加條款：**

***第X條技術(shù)層面調(diào)查合作**

***內(nèi)容：**明確技術(shù)專家或團(tuán)隊(duì)在調(diào)查中的角色和責(zé)任。雙方同意指派各自的技術(shù)專家組成聯(lián)合技術(shù)小組，對報(bào)價(jià)系統(tǒng)、算法邏輯、數(shù)據(jù)傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)層面的分析和審查。明確技術(shù)交流的平臺(tái)、方式和保密要求。

***第Y條跨境數(shù)據(jù)傳輸（如適用）**

***內(nèi)容：**如果涉及將數(shù)據(jù)傳輸至境外服務(wù)器或平臺(tái)進(jìn)行分析，需增加關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)性的條款，確保符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。

4.**場合：長期合作框架下的持續(xù)性監(jiān)控與即時(shí)響應(yīng)**

***說明：**本協(xié)議并非針對單次事件，而是作為雙方長期合作的一部分，建立對做市商報(bào)價(jià)行為的持續(xù)性監(jiān)控機(jī)制，并要求對發(fā)現(xiàn)的異常進(jìn)行即時(shí)響應(yīng)和處理。

***應(yīng)增加條款：**

***第X條持續(xù)監(jiān)控機(jī)制（可選）**

***內(nèi)容：**約定建立日常監(jiān)控指標(biāo)和閾值，雙方同意定期（或根據(jù)需要即時(shí)）交換監(jiān)控結(jié)果。明確異常指標(biāo)的觸發(fā)機(jī)制和初步核實(shí)流程，要求在發(fā)現(xiàn)潛在異常時(shí)，應(yīng)在[例如：30分鐘]內(nèi)啟動(dòng)初步核實(shí)。

***第Y條即時(shí)響應(yīng)機(jī)制**

***內(nèi)容：**建立應(yīng)急聯(lián)系人和聯(lián)系方式，要求在核實(shí)到嚴(yán)重或緊急的報(bào)價(jià)異常后，能夠迅速啟動(dòng)特定的應(yīng)急處理流程，可能包括立即暫停相關(guān)報(bào)價(jià)權(quán)限、臨時(shí)調(diào)整風(fēng)控參數(shù)等。

5.**場合：作為仲裁或訴訟前的必要前置程序**

***說明：**雙方在其他合同糾紛（如交易糾紛）中產(chǎn)生爭議，其中涉及對一方做市商報(bào)價(jià)行為的合理性認(rèn)定，將本協(xié)議的執(zhí)行結(jié)果作為仲裁或訴訟的證據(jù)或依據(jù)。

***應(yīng)增加條款：**

***第X條證據(jù)效力與承認(rèn)**

***內(nèi)容：**明確雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的調(diào)查報(bào)告、處理決定等文件，在后續(xù)的仲裁或訴訟程序中，將作為證明相關(guān)事實(shí)的重要證據(jù)。除非有相反證據(jù)，雙方有相互承認(rèn)并使用本協(xié)議結(jié)果的意愿（但這不等于放棄其他抗辯權(quán)）。

***第Y條保密與公開的平衡**

***內(nèi)容：**明確在將調(diào)查結(jié)果用于仲裁或訴訟時(shí)，哪些信息可以公開，哪些信息仍需保密，并約定保密信息的處理方式。

**二、特殊場合條款內(nèi)容詳細(xì)說明**

***監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下的聯(lián)合調(diào)查（條款X,Y）：**

***條款X說明：**此條款的核心在于確立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)關(guān)系。明確協(xié)議的執(zhí)行可能受到外部監(jiān)管力量的影響，要求雙方服從監(jiān)管要求，同時(shí)規(guī)范信息共享的范圍和方式，既要配合監(jiān)管，又要保護(hù)自身權(quán)益（如避免過度信息泄露）。

***條款Y說明：**此條款旨在防止調(diào)查范圍無限擴(kuò)大，確保調(diào)查聚焦于監(jiān)管關(guān)心的核心問題，避免資源浪費(fèi)和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

***涉及交叉報(bào)價(jià)或市場操縱嫌疑（條款X,Y）：**

***條款X說明：**此條款強(qiáng)調(diào)了在發(fā)現(xiàn)疑似市場操縱時(shí)的法律責(zé)任和道德義務(wù)。它將調(diào)查的嚴(yán)肅性提升到法律層面，要求雙方不僅合作調(diào)查，而且在發(fā)現(xiàn)重大嫌疑時(shí)必須主動(dòng)報(bào)告，這是合規(guī)經(jīng)營的基本要求。

***條款Y說明：**此條款（技術(shù)性）較為敏感，通常需要非常謹(jǐn)慎地約定，并可能受限于法律法規(guī)和雙方信任度。其目的是在必要時(shí)獲取更深層次的技術(shù)證據(jù)，但必須嚴(yán)格限制在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。

***涉及核心技術(shù)或算法模型的報(bào)價(jià)異常（條款X,Y）：**

***條款X說明：**此條款明確了在技術(shù)層面合作的具體方式和責(zé)任分工，將技術(shù)專家納入調(diào)查體系，有助于從源頭上找到報(bào)價(jià)異常的技術(shù)原因。

***條款Y說明：**此條款是數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合規(guī)性的保障，在全球化運(yùn)營的做市商業(yè)務(wù)中尤為重要，確保合作不會(huì)觸犯數(shù)據(jù)安全紅線。

***長期合作框架下的持續(xù)性監(jiān)控與即時(shí)響應(yīng)（條款X,Y）：**

***條款X說明：**此條款將協(xié)議從一次性事件處理轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)化管理工具，通過設(shè)定監(jiān)控指標(biāo)和流程，實(shí)現(xiàn)對報(bào)價(jià)行為的動(dòng)態(tài)管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

***條款Y說明：**此條款建立了應(yīng)急處理通道，提高了對突發(fā)性嚴(yán)重問題的響應(yīng)速度，有助于控制潛在損失。

***作為仲裁或訴訟前的必要前置程序（條款X,Y）：**

***條款X說明：**此條款關(guān)于證據(jù)效力的約定，可以大大簡化后續(xù)爭議解決程序，節(jié)省時(shí)間和成本，體現(xiàn)雙方通過協(xié)商解決爭議的意愿，同時(shí)也為自身在后續(xù)程序中的立場提供依據(jù)。

***條款Y說明：**此條款在利用協(xié)議結(jié)果作為證據(jù)的同時(shí)，保護(hù)了雙方的商業(yè)秘密，平衡了合作、證據(jù)收集與保密需求之間的關(guān)系。

**三、特殊應(yīng)用場合下的第三方款項(xiàng)（責(zé)權(quán)利）**

***場景：**當(dāng)有第三方（如獨(dú)立的審計(jì)公司、數(shù)據(jù)服務(wù)商、咨詢機(jī)構(gòu)）介入進(jìn)行調(diào)查時(shí)。

***第三方的款項(xiàng)（責(zé)權(quán)利）及具體內(nèi)容：**

***責(zé)（Responsibilities）/義務(wù)(Obligations):**

***獨(dú)立性與客觀性：**第三方應(yīng)保持完全的獨(dú)立性和客觀公正立場，不受任何一方（甲方或乙方）的不當(dāng)影響，按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德進(jìn)行調(diào)查。

***專業(yè)能力：**具備執(zhí)行本次調(diào)查所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)（例如，金融市場知識、數(shù)據(jù)分析能力、審計(jì)程序經(jīng)驗(yàn)等）。

***信息獲取與核實(shí)：**根據(jù)協(xié)議約定或雙方授權(quán)，有權(quán)向甲方和/或乙方獲取執(zhí)行調(diào)查所必需的信息、數(shù)據(jù)和資料，并有權(quán)對獲取的信息進(jìn)行核實(shí)。

***保密義務(wù)：**對在調(diào)查過程中獲悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、敏感信息以及調(diào)查過程和結(jié)果承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得泄露給任何非授權(quán)第三方。

***工作方法：**遵循約定的或行業(yè)通用的調(diào)查方法和程序，并應(yīng)甲乙雙方合理要求提供調(diào)查工作底稿（在允許范圍內(nèi)）。

***報(bào)告義務(wù)：**按照協(xié)議約定的格式、內(nèi)容和時(shí)限，向甲乙雙方提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含事實(shí)認(rèn)定、分析過程、結(jié)論建議等。

***權(quán)（Rights）/權(quán)利(Rights):**

***獲取必要信息權(quán)：**有權(quán)要求甲乙雙方及時(shí)、全面地提供調(diào)查所需的文件、數(shù)據(jù)、記錄和接受訪談，如對方拖延或拒絕，應(yīng)向協(xié)議雙方反映。

***現(xiàn)場調(diào)查權(quán)（如需要）：**如調(diào)查需要，有權(quán)進(jìn)入甲乙雙方的相關(guān)場所進(jìn)行必要的查看和取證（需提前協(xié)調(diào)并遵守對方管理規(guī)定）。

***合理費(fèi)用收取權(quán)：**有權(quán)按照協(xié)議約定或事先商定的方式和標(biāo)準(zhǔn)，向甲方和/或乙方收取執(zhí)行調(diào)查服務(wù)的費(fèi)用。

***專業(yè)意見表達(dá)權(quán)：**有權(quán)在調(diào)查過程中及報(bào)告中對發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議，獨(dú)立地表達(dá)專業(yè)意見。

***拒絕不合理要求權(quán)：**有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)、職業(yè)道德或協(xié)議約定的不合理要求。

***利（Interests）/利益(Benefits):**

***服務(wù)報(bào)酬：**獲得協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)用和/或雙方可能提供的其他商業(yè)利益（如后續(xù)服務(wù)機(jī)會(huì)等）。

***專業(yè)聲譽(yù)提升：**通過成功完成調(diào)查項(xiàng)目，提升自身在業(yè)界的專業(yè)聲譽(yù)。

***項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)積累：**獲得處理金融市場做市商報(bào)價(jià)異常問題的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

**四、甲方為主導(dǎo)時(shí)的額外主動(dòng)性條款**

***前提：**甲方在協(xié)議中扮演更積極的推動(dòng)者角色，擁有更多主導(dǎo)權(quán)。

***額外增加的甲方主動(dòng)性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容：**

***第Z條調(diào)查主導(dǎo)權(quán)**

***內(nèi)容：**明確甲方在調(diào)查流程中擁有主導(dǎo)權(quán)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)調(diào)查的整體進(jìn)度，決定調(diào)查的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和方向。乙方應(yīng)積極配合甲方的調(diào)查安排。

***說明：**此條款賦予甲方更大的控制力，適用于甲方資源更豐富、調(diào)查能力更強(qiáng)或希望主導(dǎo)調(diào)查方向的情況。

***第AA條初步調(diào)查方案制定權(quán)**

***內(nèi)容：**約定在收到報(bào)警后，由甲方負(fù)責(zé)制定初步調(diào)查方案，明確調(diào)查目標(biāo)、范圍、方法、人員分工和時(shí)間表，經(jīng)乙方確認(rèn)后執(zhí)行。

***說明：**甲方主導(dǎo)制定調(diào)查計(jì)劃，提高啟動(dòng)效率。

***第BB條調(diào)查報(bào)告最終審核權(quán)（部分）**

***內(nèi)容：**約定調(diào)查報(bào)告在提交前，甲方有權(quán)對報(bào)告的客觀性、完整性進(jìn)行最終審核，特別是涉及甲方核心利益或操作的部分。乙方有義務(wù)根據(jù)甲方的合理意見進(jìn)行修改完善。

***說明：**確保報(bào)告內(nèi)容對甲方負(fù)責(zé)，但需保留乙方的合理修改權(quán)以維持報(bào)告質(zhì)量。

***第CC條優(yōu)先獲得調(diào)查結(jié)果權(quán)**

***內(nèi)容：**約定在調(diào)查報(bào)告完成后，甲方有權(quán)在約定時(shí)限內(nèi)優(yōu)先獲得完整報(bào)告。

***說明：**體現(xiàn)甲方主導(dǎo)地位，使其能更快了解情況。

**五、乙方為主導(dǎo)時(shí)的額外主動(dòng)性條款**

***前提：**乙方在協(xié)議中扮演更積極的推動(dòng)者角色，擁有更多主導(dǎo)權(quán)。

***額外增加的乙方主動(dòng)性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容：**

***第DD條調(diào)查方案最終確認(rèn)權(quán)**

***內(nèi)容：**約定甲方制定的初步調(diào)查方案，需經(jīng)乙方書面確認(rèn)后方能正式執(zhí)行。乙方有權(quán)對方案提出修改意見，甲方應(yīng)予以考慮。

***說明：**保障乙方對調(diào)查方向和范圍的參與權(quán)。

***第EE條核心證據(jù)審查權(quán)**

***內(nèi)容：**約定在調(diào)查過程中，乙方有權(quán)對甲方提供的、與其自身利益密切相關(guān)的核心證據(jù)材料進(jìn)行獨(dú)立的審查和核實(shí)，并有權(quán)要求甲方提供進(jìn)一步的解釋或說明。

***說明：**保護(hù)乙方免受可能存在偏見或誤導(dǎo)的調(diào)查結(jié)果影響。

***第FF條調(diào)查結(jié)果反饋與異議權(quán)**

***內(nèi)容：**約定在收到調(diào)查報(bào)告后，乙方有權(quán)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)就報(bào)告內(nèi)容（特別是涉及乙方部分的結(jié)論）向甲方提出書面反饋意見或異議，甲方應(yīng)認(rèn)真考慮并回復(fù)。

***說明：**確保乙方有機(jī)會(huì)對最終調(diào)查結(jié)論表達(dá)立場。

***第GG條調(diào)查過程監(jiān)督權(quán)**

***內(nèi)容：**約定乙方有權(quán)對甲方執(zhí)行調(diào)查方案的過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督，確保調(diào)查按計(jì)劃進(jìn)行且符合協(xié)議要求?？赏ㄟ^定期會(huì)議、查閱工作記錄等方式行使該權(quán)利。

***說明：**增強(qiáng)乙方對調(diào)查過程透明度的信心。

**六、再特殊應(yīng)用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項(xiàng)**

***場景：涉及跨境做市商**

***特殊條款示例：**

***第HH條法律適用與爭議解決**

***內(nèi)容：**明確協(xié)議適用哪國法律（通常選擇對雙方均有約束力或?qū)φ{(diào)查執(zhí)行更便利的法律），并明確爭議解決方式（仲裁機(jī)構(gòu)地點(diǎn)、仲裁規(guī)則）。

***第II條數(shù)據(jù)跨境傳輸**

***內(nèi)容：**詳細(xì)規(guī)定涉及個(gè)人信息或敏感商業(yè)數(shù)據(jù)的跨境傳輸規(guī)則，明確是否需要獲得數(shù)據(jù)主體同意、是否符合源岸和目的岸的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)、雙方各自的責(zé)任等。

***第JJ條通知送達(dá)**

***內(nèi)容：**明確跨境情況下如何有效送達(dá)法律文件和通知。

***注意事項(xiàng)：**跨境因素增加了法律適用復(fù)雜性、數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和溝通成本。必須聘請熟悉相關(guān)國際法和當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的律師進(jìn)行審慎設(shè)計(jì)。

***場景：涉及非傳統(tǒng)做市商（如大型機(jī)構(gòu)自營交易）**

***特殊條款示例：**

***第KK條定義調(diào)整**

***內(nèi)容：**可能需要調(diào)整協(xié)議中對“做市商”的定義或相關(guān)行為標(biāo)準(zhǔn)，以適應(yīng)非傳統(tǒng)參與者的交易模式。

***第LL條調(diào)查范圍界定**

***內(nèi)容：**更明確地界定調(diào)查范圍，是針對特定交易行為還是整