PAGE供銷合同生產(chǎn)許可證制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中供銷合同的管理，規(guī)范生產(chǎn)許可證的獲取、使用與管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、有序進(jìn)行，保障產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)交易安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及產(chǎn)品供銷合同簽訂、履行過(guò)程中與生產(chǎn)許可證相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)，包括原材料采購(gòu)合同、產(chǎn)品銷售合同等，涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門及相關(guān)崗位人員。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于生產(chǎn)許可證和供銷合同的各項(xiàng)規(guī)定，確保公司所有活動(dòng)在法律框架內(nèi)開展。2.規(guī)范性原則明確供銷合同簽訂、履行及生產(chǎn)許可證管理的流程和標(biāo)準(zhǔn)，做到操作規(guī)范、流程清晰，保障各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則對(duì)供銷合同和生產(chǎn)許可證管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和防控，避免因合同糾紛或生產(chǎn)許可證問(wèn)題給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失和法律風(fēng)險(xiǎn)。4.責(zé)任明確原則明確各部門及崗位人員在供銷合同和生產(chǎn)許可證管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。二、供銷合同管理（一）合同簽訂前1.資質(zhì)審查采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)許可證等相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。確保供應(yīng)商具備合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的資質(zhì)證書，生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)，且生產(chǎn)范圍涵蓋所供應(yīng)產(chǎn)品。銷售合同簽訂前，銷售部門應(yīng)對(duì)客戶的資質(zhì)進(jìn)行了解，對(duì)于涉及特定產(chǎn)品銷售的客戶，要求其具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，確保銷售行為合法合規(guī)。2.條款審核合同起草部門應(yīng)在合同中明確雙方關(guān)于生產(chǎn)許可證的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于需供應(yīng)商提供生產(chǎn)許可證復(fù)印件作為合同附件的，應(yīng)明確規(guī)定復(fù)印件的提供時(shí)間、格式要求等。涉及產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的條款，應(yīng)與生產(chǎn)許可證所規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)相符合，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合法律法規(guī)和行業(yè)要求。（二）合同履行過(guò)程中1.生產(chǎn)許可證跟蹤采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤供應(yīng)商生產(chǎn)許可證的有效性，定期與供應(yīng)商溝通，了解其生產(chǎn)許可證的年檢、換證等情況。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商生產(chǎn)許可證出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)要求其整改，并暫停相關(guān)采購(gòu)業(yè)務(wù)，直至問(wèn)題解決。銷售部門應(yīng)關(guān)注客戶使用公司產(chǎn)品的情況，對(duì)于因客戶自身資質(zhì)問(wèn)題導(dǎo)致產(chǎn)品使用出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)與客戶溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)措施避免公司承擔(dān)不必要的法律責(zé)任。2.產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量控制部門應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)許可證所規(guī)定的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品和銷售產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查。確保采購(gòu)產(chǎn)品符合質(zhì)量要求，銷售產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠，避免因產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)合同糾紛。在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量不符合生產(chǎn)許可證規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門采取措施，如停止生產(chǎn)、召回產(chǎn)品、與客戶協(xié)商解決方案等，并對(duì)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行追溯和整改。（三）合同變更與解除1.變更程序供銷合同如需變更涉及生產(chǎn)許可證相關(guān)條款的，應(yīng)由合同變更提出方填寫合同變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容等。申請(qǐng)表經(jīng)相關(guān)部門審核后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，由合同起草部門重新起草變更后的合同條款，并與對(duì)方協(xié)商簽訂變更協(xié)議。2.解除程序供銷合同如需解除且涉及生產(chǎn)許可證相關(guān)事宜的，解除提出方應(yīng)提交解除合同申請(qǐng)，說(shuō)明解除原因及對(duì)生產(chǎn)許可證管理的影響。申請(qǐng)經(jīng)相關(guān)部門評(píng)估審核后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，按照合同解除的相關(guān)流程辦理手續(xù)，同時(shí)對(duì)生產(chǎn)許可證的后續(xù)處理進(jìn)行妥善安排，如收回已提供的生產(chǎn)許可證復(fù)印件等。三、生產(chǎn)許可證管理（一）生產(chǎn)許可證獲取1.申請(qǐng)準(zhǔn)備生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)許可證申請(qǐng)工作，根據(jù)公司產(chǎn)品生產(chǎn)范圍和相關(guān)法律法規(guī)要求，確定申請(qǐng)的產(chǎn)品類別和項(xiàng)目。收集整理申請(qǐng)所需的各項(xiàng)材料，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)文件、生產(chǎn)設(shè)備清單、質(zhì)量管理文件、人員資質(zhì)證明等，并確保材料真實(shí)、完整、有效。2.申請(qǐng)流程生產(chǎn)部門將準(zhǔn)備好的申請(qǐng)材料提交至當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或相關(guān)許可審批機(jī)構(gòu)。配合審批機(jī)構(gòu)的審查工作，按照要求提供補(bǔ)充材料、接受實(shí)地核查等。對(duì)于審批機(jī)構(gòu)提出的整改意見，及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行整改，確保申請(qǐng)順利通過(guò)。取得生產(chǎn)許可證后，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)妥善保管證書原件，并將證書復(fù)印件分發(fā)給相關(guān)部門，如銷售部門用于產(chǎn)品銷售宣傳、采購(gòu)部門用于供應(yīng)商資質(zhì)審查等。（二）生產(chǎn)許可證使用1.標(biāo)識(shí)管理產(chǎn)品包裝上應(yīng)按照生產(chǎn)許可證的要求正確標(biāo)注相關(guān)信息，包括生產(chǎn)許可證編號(hào)、產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)注內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，符合國(guó)家規(guī)定的格式和字體要求。生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所應(yīng)明示生產(chǎn)許可證證書復(fù)印件，以便相關(guān)人員查閱和監(jiān)督。2.許可范圍遵守嚴(yán)格按照生產(chǎn)許可證所規(guī)定的產(chǎn)品范圍組織生產(chǎn)，不得超范圍生產(chǎn)產(chǎn)品。如需增加生產(chǎn)產(chǎn)品類別或項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)辦理生產(chǎn)許可證變更手續(xù)。在產(chǎn)品宣傳和銷售過(guò)程中，明確宣傳公司產(chǎn)品的生產(chǎn)許可范圍，不得虛假宣傳或誤導(dǎo)消費(fèi)者。（三）生產(chǎn)許可證年檢與換證1.年檢生產(chǎn)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織生產(chǎn)許可證年檢工作，提前準(zhǔn)備好年檢所需的材料，包括年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、人員資質(zhì)變動(dòng)情況等。將年檢材料提交至當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或相關(guān)許可審批機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。對(duì)于年檢中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改并提交整改報(bào)告，確保生產(chǎn)許可證年檢合格。2.換證在生產(chǎn)許可證有效期屆滿前，生產(chǎn)部門應(yīng)提前了解換證要求和流程，組織開展換證申請(qǐng)準(zhǔn)備工作。按照要求提交換證申請(qǐng)材料，包括原生產(chǎn)許可證正副本、有效期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)條件變化情況說(shuō)明等。配合審批機(jī)構(gòu)完成換證審查工作，如實(shí)地核查、產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)等。取得新的生產(chǎn)許可證后，及時(shí)辦理舊證注銷手續(xù)，并做好相關(guān)文件資料的更新和歸檔工作。四、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)供銷合同和生產(chǎn)許可證管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂流程的合規(guī)性、生產(chǎn)許可證的獲取與使用情況、產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)許可標(biāo)準(zhǔn)的符合情況等。審計(jì)部門出具檢查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.專項(xiàng)檢查根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況或行業(yè)監(jiān)管要求，適時(shí)開展專項(xiàng)檢查。如針對(duì)某一產(chǎn)品系列的供銷合同和生產(chǎn)許可證管理進(jìn)行專項(xiàng)檢查，或?qū)χ攸c(diǎn)供應(yīng)商、客戶的相關(guān)情況進(jìn)行專項(xiàng)排查。專項(xiàng)檢查結(jié)束后，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和防范建議。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門檢查積極配合質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、工商行政管理部門等相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)公司供銷合同和生產(chǎn)許可證管理情況的監(jiān)督檢查。如實(shí)提供相關(guān)材料和信息，對(duì)監(jiān)管部門提出的問(wèn)題及時(shí)整改。2.行業(yè)自律與社會(huì)監(jiān)督加強(qiáng)與同行業(yè)企業(yè)的交流與合作，參與行業(yè)自律活動(dòng)，遵守行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序。重視社會(huì)監(jiān)督，對(duì)于消費(fèi)者、媒體等提出的關(guān)于公司供銷合同和生產(chǎn)許可證管理方面的疑問(wèn)和意見，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并妥善處理，不斷提升公司管理水平和社會(huì)形象。五、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.在供銷合同簽訂、履行過(guò)程中，因業(yè)務(wù)部門未嚴(yán)格審查供應(yīng)商或客戶資質(zhì)，導(dǎo)致合同糾紛或法律風(fēng)險(xiǎn)的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)經(jīng)辦人員承擔(dān)主要責(zé)任。2.對(duì)于生產(chǎn)許可證管理不善，如未按時(shí)年檢、換證導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受限的，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員承擔(dān)責(zé)任。3.因質(zhì)量控制部門未有效監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量符合生產(chǎn)許可標(biāo)準(zhǔn)，引發(fā)質(zhì)量問(wèn)題和合同糾紛的，由質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)檢驗(yàn)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）追究方式1.對(duì)于因工作失誤給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)損失金額大小和責(zé)任程度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額從責(zé)任人工資、獎(jiǎng)金中扣除。2.對(duì)于嚴(yán)重違反本制度或給公司造成重大損失、惡劣影響的責(zé)任人，給予警告、記過(guò)、降職、撤職等行政處分。3.如因違反法律法規(guī)導(dǎo)致公司面臨法律訴訟或行政處罰的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，公司保留對(duì)其進(jìn)一步追償?shù)臋?quán)利。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過(guò)程中，如遇本制度未明確規(guī)定的事項(xiàng)，由負(fù)責(zé)解釋部門根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況進(jìn)行解釋和處理。（二）修