PAGE出口商生產(chǎn)商審核制度一、總則（一）目的為加強對出口商和生產(chǎn)商的管理，確保出口產(chǎn)品質(zhì)量，維護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本審核制度。（二）適用范圍本制度適用于與本公司有業(yè)務(wù)往來的所有出口商和生產(chǎn)商，包括直接供應(yīng)商、間接供應(yīng)商以及其委托加工企業(yè)等。（三）基本原則1.合法性原則：審核活動必須符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標準的要求，確保公司運營合法合規(guī)。2.全面性原則：對出口商和生產(chǎn)商的審核應(yīng)涵蓋其生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，包括質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、人員資質(zhì)、環(huán)境保護等方面，確保全面評估其綜合實力。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：根據(jù)出口商和生產(chǎn)商的風(fēng)險程度，合理分配審核資源，重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，有效控制風(fēng)險。4.持續(xù)改進原則：審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時反饋給被審核方，并要求其限期整改。同時，公司應(yīng)跟蹤整改效果，不斷完善審核制度和方法，促進出口商和生產(chǎn)商持續(xù)改進。二、審核主體與職責(zé)（一）審核主體公司設(shè)立專門的審核小組，成員包括質(zhì)量管理部門、采購部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員。審核小組負責(zé)對出口商和生產(chǎn)商進行審核工作。（二）職責(zé)分工1.質(zhì)量管理部門負責(zé)制定審核計劃和審核標準，組織實施現(xiàn)場審核工作，對出口商和生產(chǎn)商的質(zhì)量管理體系進行評估。檢查產(chǎn)品質(zhì)量控制情況，包括原材料檢驗、生產(chǎn)過程監(jiān)控、成品檢驗等環(huán)節(jié)，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量要求。分析審核過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，提出改進建議，并跟蹤整改情況。2.采購部門參與審核計劃的制定，提供與采購相關(guān)的信息和要求。負責(zé)審核出口商和生產(chǎn)商的供應(yīng)能力、價格水平、交貨期等方面，確保采購活動的順利進行。協(xié)助質(zhì)量管理部門對供應(yīng)商的質(zhì)量問題進行調(diào)查和處理，與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)整改措施。3.法務(wù)部門審核審核制度及相關(guān)文件的合法性，確保審核活動符合法律法規(guī)要求。在審核過程中，對出口商和生產(chǎn)商的法律合規(guī)情況進行審查，包括合同簽訂、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動法規(guī)遵守等方面。協(xié)助處理審核過程中涉及的法律糾紛和問題，提供法律支持和建議。三、審核內(nèi)容與標準（一）質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量方針與目標：出口商和生產(chǎn)商應(yīng)制定明確的質(zhì)量方針和目標，并確保其與公司的要求相一致。質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量宗旨和方向，質(zhì)量目標應(yīng)具體、可衡量、可實現(xiàn)、有時限，并分解到各個部門和崗位。2.質(zhì)量管理體系文件：具備完善的質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄等。文件應(yīng)清晰、準確、完整，能夠有效指導(dǎo)質(zhì)量管理活動的開展。3.質(zhì)量控制程序：建立有效的質(zhì)量控制程序，涵蓋原材料采購、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗、不合格品處理等環(huán)節(jié)。應(yīng)明確各環(huán)節(jié)的質(zhì)量標準、檢驗方法、檢驗頻次以及責(zé)任人員，確保產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制。4.內(nèi)部審核與管理評審：定期開展內(nèi)部審核，對質(zhì)量管理體系的運行情況進行全面檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施。每年至少進行一次管理評審，對質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價，根據(jù)評審結(jié)果制定改進措施，持續(xù)優(yōu)化質(zhì)量管理體系。（二）生產(chǎn)能力1.生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)施：擁有與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品要求相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施，設(shè)備應(yīng)定期維護保養(yǎng)，確保其正常運行。生產(chǎn)場地應(yīng)符合衛(wèi)生、安全、環(huán)保等要求，布局合理，便于生產(chǎn)操作和管理。2.人員配備與資質(zhì)：配備足夠數(shù)量的專業(yè)技術(shù)人員和熟練操作人員，人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和技能。關(guān)鍵崗位人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并取得相關(guān)證書，如質(zhì)量管理人員應(yīng)具備質(zhì)量管理知識和技能，生產(chǎn)操作人員應(yīng)熟悉生產(chǎn)工藝和操作規(guī)程。3.生產(chǎn)計劃與調(diào)度：具備科學(xué)合理的生產(chǎn)計劃和調(diào)度系統(tǒng)，能夠根據(jù)訂單需求及時安排生產(chǎn)，確保按時交貨。生產(chǎn)計劃應(yīng)考慮設(shè)備產(chǎn)能、人員配置、原材料供應(yīng)等因素，避免生產(chǎn)過程中的混亂和延誤。4.產(chǎn)能與產(chǎn)量：出口商和生產(chǎn)商應(yīng)具備滿足公司訂單需求的產(chǎn)能，能夠穩(wěn)定、持續(xù)地生產(chǎn)出符合質(zhì)量要求的產(chǎn)品。應(yīng)提供近一年的生產(chǎn)產(chǎn)量數(shù)據(jù)，以及未來產(chǎn)能規(guī)劃，以評估其生產(chǎn)能力的可持續(xù)性。（三）人員資質(zhì)1.管理人員資質(zhì)：企業(yè)管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和經(jīng)驗，熟悉質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、市場營銷等方面的知識。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽和管理能力，能夠有效領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)運營。2.技術(shù)人員資質(zhì)：技術(shù)人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和技能，能夠解決生產(chǎn)過程中的技術(shù)問題。如研發(fā)人員應(yīng)具備新產(chǎn)品開發(fā)能力，工藝工程師應(yīng)熟悉生產(chǎn)工藝和流程優(yōu)化，質(zhì)量工程師應(yīng)精通質(zhì)量管理體系和質(zhì)量控制方法。3.操作人員資質(zhì)：操作人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，熟悉生產(chǎn)設(shè)備的操作方法和工藝流程，能夠按照操作規(guī)程進行生產(chǎn)操作。特殊工種操作人員應(yīng)取得相應(yīng)的資格證書，如電工、焊工、叉車司機等。4.人員培訓(xùn)與發(fā)展：建立完善的人員培訓(xùn)體系，定期對員工進行培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)量管理知識、生產(chǎn)技術(shù)、安全生產(chǎn)知識、法律法規(guī)等方面。同時，應(yīng)關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展，為員工提供晉升機會和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)。（四）環(huán)境保護1.環(huán)境管理體系：建立環(huán)境管理體系，制定環(huán)境方針和目標，明確環(huán)境保護責(zé)任。環(huán)境管理體系應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和標準要求，確保企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中有效控制環(huán)境污染。2.污染防治措施：采取有效的污染防治措施，減少廢水、廢氣、廢渣等污染物的排放。如安裝污水處理設(shè)備，對生產(chǎn)廢水進行處理達標后排放；采用環(huán)保型生產(chǎn)工藝和設(shè)備，減少廢氣排放；對廢渣進行分類收集、儲存和處理，防止對環(huán)境造成污染。3.節(jié)能減排措施：積極推行節(jié)能減排措施，提高能源利用效率，降低能源消耗。如采用節(jié)能型設(shè)備，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，加強能源管理，制定能源消耗定額并進行考核等。4.環(huán)境監(jiān)測與報告：定期對企業(yè)的環(huán)境狀況進行監(jiān)測，包括廢水、廢氣、噪聲等方面的監(jiān)測。監(jiān)測結(jié)果應(yīng)及時記錄并向相關(guān)部門報告，發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題應(yīng)及時采取措施進行整改。同時，應(yīng)按照國家要求定期編制環(huán)境報告，向社會公開企業(yè)的環(huán)境信息。（五）社會責(zé)任1.勞動法規(guī)遵守：嚴格遵守國家勞動法律法規(guī)，保障員工的合法權(quán)益。如簽訂勞動合同并依法繳納社會保險，按時足額支付員工工資，提供良好的工作環(huán)境和勞動保護用品，保障員工的休息休假權(quán)利等。2.職業(yè)健康與安全：建立職業(yè)健康與安全管理體系，制定安全操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案，確保員工的職業(yè)健康與安全。定期對員工進行安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識和應(yīng)急處理能力。加強生產(chǎn)現(xiàn)場的安全管理，設(shè)置明顯的安全警示標志，配備必要的安全防護設(shè)備，及時排查和消除安全隱患。3.商業(yè)道德：遵守商業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，公平交易。不得從事不正當競爭行為，不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，不得向客戶提供虛假信息或隱瞞重要事實。4.環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展：積極履行環(huán)境保護社會責(zé)任，推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)過程中充分考慮環(huán)境保護因素，減少對環(huán)境的負面影響。鼓勵員工參與環(huán)保活動，倡導(dǎo)綠色辦公和綠色生活方式。四、審核流程（一）審核計劃制定1.質(zhì)量管理部門每年年初根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況和供應(yīng)商風(fēng)險評估結(jié)果，制定年度審核計劃。審核計劃應(yīng)明確審核對象、審核時間、審核人員組成等內(nèi)容。2.對于新開發(fā)的出口商和生產(chǎn)商，應(yīng)在簽訂合作協(xié)議前進行首次審核；對于現(xiàn)有供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定審核周期，高風(fēng)險供應(yīng)商每年至少審核一次，中風(fēng)險供應(yīng)商每兩年審核一次，低風(fēng)險供應(yīng)商每三年審核一次。3.在審核計劃執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整審核計劃，應(yīng)提前向?qū)徍诵〗M組長報告，并說明調(diào)整原因和調(diào)整后的審核安排。（二）審核準備1.審核小組根據(jù)審核計劃，確定具體的審核人員，并明確審核人員的職責(zé)分工。審核人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識和審核經(jīng)驗，熟悉審核標準和流程。2.審核小組收集與被審核方相關(guān)的資料，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系文件、產(chǎn)品認證證書、近期的產(chǎn)品檢驗報告等。同時，準備好審核所需的文件和記錄表格，如審核檢查表、不合格項報告等。3.審核小組提前與被審核方溝通審核事宜，告知審核的目的、范圍、時間安排以及需要提供的資料等信息，要求被審核方做好準備工作。（三）現(xiàn)場審核1.審核小組按照審核計劃到達被審核方現(xiàn)場，首先召開首次會議，向被審核方介紹審核目的、范圍、方法和程序，明確審核小組的分工和被審核方的陪同人員。2.審核人員按照審核檢查表的內(nèi)容，對被審核方的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、人員資質(zhì)、環(huán)境保護、社會責(zé)任等方面進行全面檢查。檢查方式包括文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等。3.在審核過程中，審核人員應(yīng)詳細記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題，包括不符合事實、不符合條款、責(zé)任部門等信息。對于發(fā)現(xiàn)的輕微不符合項，審核人員可當場與被審核方溝通，要求其立即整改；對于嚴重不符合項，應(yīng)開具不合格項報告，明確整改要求和期限。4.審核結(jié)束后，審核小組召開末次會議，向被審核方通報審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項分類統(tǒng)計以及整改要求等。被審核方應(yīng)對審核結(jié)果進行確認，并表示將按照要求進行整改。（四）審核報告編制1.審核小組根據(jù)現(xiàn)場審核情況，編制審核報告。審核報告應(yīng)包括審核目的、范圍、方法、審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求、審核結(jié)論等內(nèi)容。審核結(jié)論分為合格、基本合格和不合格三種情況。對于審核過程中未發(fā)現(xiàn)不符合項或雖發(fā)現(xiàn)少量輕微不符合項但被審核方已當場整改完畢且符合要求的，審核結(jié)論為合格。對于發(fā)現(xiàn)較多輕微不符合項或存在個別嚴重不符合項，但被審核方承諾在規(guī)定期限內(nèi)整改完畢的，審核結(jié)論為基本合格。對于發(fā)現(xiàn)較多嚴重不符合項或存在重大質(zhì)量安全隱患，且被審核方整改態(tài)度不積極或整改措施不力的，審核結(jié)論為不合格。2.審核報告編制完成后，經(jīng)審核小組組長審核簽字后，提交給公司管理層審批。（五）整改跟蹤1.對于審核結(jié)論為基本合格和不合格的出口商和生產(chǎn)商，質(zhì)量管理部門應(yīng)負責(zé)跟蹤其整改情況。要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告，說明整改措施、整改過程和整改結(jié)果。2.質(zhì)量管理部門對整改報告進行審核，必要時可組織人員對被審核方的整改情況進行現(xiàn)場復(fù)查。如整改結(jié)果符合要求，審核小組應(yīng)出具整改確認報告，確認其審核狀態(tài)為合格；如整改結(jié)果仍不符合要求，應(yīng)繼續(xù)要求其整改，直至達到審核標準。3.對于審核結(jié)論為不合格的出口商和生產(chǎn)商，在整改未完成前，應(yīng)暫停與其的業(yè)務(wù)往來，直至整改合格后方可恢復(fù)合作。同時，應(yīng)將審核結(jié)果及整改情況通報給公司內(nèi)部相關(guān)部門，如采購部門、銷售部門等，以便采取相應(yīng)的措施。五、審核結(jié)果應(yīng)用（一）供應(yīng)商選擇與評價1.審核結(jié)果作為供應(yīng)商選擇和評價的重要依據(jù)。對于審核結(jié)論為合格的出口商和生產(chǎn)商，可作為公司的合格供應(yīng)商，納入供應(yīng)商名錄，并根據(jù)其綜合表現(xiàn)進行定期評價和分級管理。2.對于審核結(jié)論為基本合格的供應(yīng)商，應(yīng)要求其限期整改，整改期間暫停部分業(yè)務(wù)合作或降低采購比例。整改合格后，恢復(fù)正常合作關(guān)系。3.對于審核結(jié)論為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)立即終止與其的合作關(guān)系，并將其從供應(yīng)商名錄中刪除。同時，應(yīng)向公司內(nèi)部相關(guān)部門通報，防止不合格供應(yīng)商再次進入公司供應(yīng)鏈。（二）采購決策1.在采購決策過程中，采購部門應(yīng)參考供應(yīng)商的審核結(jié)果。優(yōu)先選擇審核結(jié)論為合格且綜合評價較高的供應(yīng)商進行采購，確保采購產(chǎn)品的質(zhì)量和供應(yīng)穩(wěn)定性。2.對于審核結(jié)論為基本合格或不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)謹慎考慮與其的合作。如因特殊原因需要采購其產(chǎn)品，應(yīng)在充分評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的