跨村聯建議事制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的指導意見》等相關法律法規(guī)及政策要求制定，旨在規(guī)范跨村聯建議事管理流程，強化風險防控能力，提升決策科學性，保障公司穩(wěn)健運營。結合公司業(yè)務特性，通過明確組織職責、優(yōu)化運行機制、完善保障措施，構建系統化、標準化的跨村聯建議事管理體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在跨村聯建議事活動中所有參與環(huán)節(jié)，覆蓋從議題提出、決策審批至執(zhí)行監(jiān)督的全流程管理，包括但不限于業(yè)務合作、資源整合、項目開發(fā)等涉及跨區(qū)域協作的場景。第三條本制度中下列術語含義：（一）“跨村聯建議事管理”指公司圍繞跨區(qū)域、跨層級協作議題，通過規(guī)范化流程、標準化操作、制度化監(jiān)督，實現事項高效決策與風險有效防控的管理活動；（二）“專項風險”指在跨村聯建議事過程中可能引發(fā)經濟損失、聲譽損害或法律責任的潛在不確定性因素；（三）“XX合規(guī)”指所有跨村聯建議事活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度要求，確保決策行為合法合規(guī)；（四）“XX專項管理”指針對跨村聯建議事風險點建立的全流程管控機制，包括風險識別、預警、處置、考核等閉環(huán)管理。第四條跨村聯建議事管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有跨村聯建議事活動納入制度管控范圍；（二）責任到人原則，明確各層級、各崗位管理職責，實現可追溯；（三）風險導向原則，突出重點領域風險防控，優(yōu)先化解重大隱患；（四）持續(xù)改進原則，根據內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對跨村聯建議事管理承擔第一責任，負責統籌制度建設、重大事項決策及考核監(jiān)督；分管領導承擔直接責任，負責組織落實專項管理制度，協調跨部門協作，確保管理要求執(zhí)行到位。第六條設立跨村聯建議事管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人及專責部門代表。領導小組負責統籌跨村聯建議事活動的頂層設計，協調重大事項決策，監(jiān)督管理機制運行效果，并定期審議制度修訂方案。第七條領導小組主要職責：（一）統籌協調跨村聯建議事管理全流程，審批重大事項決策方案；（二）決策審批跨村聯建議事活動的合規(guī)標準及風險防控要求；（三）監(jiān)督評價各層級專項管理履職情況，指導優(yōu)化管理體系。第八條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門職責：負責牽頭制定專項管理制度，開展跨村聯建議事風險識別與評估，監(jiān)督執(zhí)行情況，組織培訓宣貫，定期匯總管理報告；（二）專責部門職責：負責業(yè)務合規(guī)審核，推動流程優(yōu)化，參與重大風險處置，出具合規(guī)審查意見；（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，執(zhí)行審批決策，及時上報異常情況。第九條基層執(zhí)行崗位需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作權限與責任邊界；（二）在業(yè)務活動中主動識別并上報潛在風險，配合開展調查處置；（三）嚴格遵守審批決策流程，杜絕未經授權執(zhí)行事項。第三章專項管理重點內容與要求第十條跨村聯建議事事項必須符合以下合規(guī)標準：（一）業(yè)務操作標準，包括供應商盡職調查、招標流程規(guī)范、合同條款審核等，確保決策依據充分、程序合法；（二）審批權限標準，明確事項層級與審批權限對應關系，重大事項需經領導小組審議；（三）風險管控標準，制定差異化風險防控措施，確保隱患早發(fā)現、早處置。第十一條禁止以下行為：（一）嚴禁通過關聯交易利益輸送，規(guī)避審批流程或降低合規(guī)要求；（二）嚴禁違規(guī)轉包、分包跨村聯建議事項目，確保執(zhí)行主體具備資質；（三）嚴禁泄露未公開決策信息，影響公平競爭或引發(fā)法律糾紛；（四）嚴禁在執(zhí)行過程中擅自變更審批決策內容，必須按程序報備。第十二條重點防控以下專項風險：（一）決策風險，通過多層級論證機制防止主觀臆斷；（二）執(zhí)行風險，明確責任分工，加強過程監(jiān)控；（三）合規(guī)風險，定期審查業(yè)務操作是否符合制度要求；（四）聲譽風險，規(guī)范對外溝通口徑，避免不當宣傳。第十三條業(yè)務操作具體要求：（一）跨村聯合作方案需附可行性分析及風險應對預案，經專責部門審核通過后方可提交決策；（二）重大合作項目需同步評估資源投入、收益分配及退出機制，確保權責清晰；（三）執(zhí)行過程中每月開展自查，對偏離決策事項及時糾正并上報。第十四條禁止性行為具體情形：（一）嚴禁以“跨村聯”名義開展非業(yè)務相關活動，避免資源浪費；（二）嚴禁未經審批擅自簽訂合作協議，防范法律風險；（三）嚴禁執(zhí)行中隱瞞重大問題，導致決策失誤或損失擴大。第十五條風險防控重點措施：（一）建立風險數據庫，動態(tài)更新高風險事項清單；（二）開展定期排查，對重點領域每月進行風險掃描；（三）強化異常監(jiān)測，設置自動預警指標，觸發(fā)后需3日內核查處置。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯合專責部門開展制度評估，結合法規(guī)變化、業(yè)務實踐調整管理要求，修訂方案經領導小組審議通過后發(fā)布實施。第十七條風險識別預警機制：每月組織跨部門風險排查，采用“評分法”對事項分級（如三級風險需專項說明），重大風險通過內部平臺即時發(fā)布預警。第十八條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）議題提報時，由專責部門出具合規(guī)意見；（二）決策審批時，領導小組復核合規(guī)性；（三）執(zhí)行監(jiān)督時，牽頭部門核查落地情況。第十九條風險應對機制：按風險等級分級處置：（一）一般風險由業(yè)務部門制定整改方案，專責部門跟蹤落實；（二）重大風險啟動應急預案，牽頭部門協調資源，必要時上報領導小組決策；（三）突發(fā)風險事件需2小時內上報，48小時內提交處置報告。第二十條責任追究機制：違規(guī)情形及處罰標準：（一）輕微違規(guī)：通報批評，要求整改；（二）嚴重違規(guī)：取消評優(yōu)資格，扣減績效，情節(jié)惡劣者按紀律處分；（三）重大損失：啟動問責程序，追究相關層級責任。第二十一條評估改進機制：每季度開展管理有效性評估，通過“目標達成率-問題整改率-員工滿意度”指標體系優(yōu)化流程漏洞，評估結果納入部門考核。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級負責人需在月度會議上報告專項管理推進情況，領導小組每季度召開專題會議，確保制度要求傳達到所有執(zhí)行崗位。第二十三條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入年度考核指標，優(yōu)秀案例予以獎勵，連續(xù)兩次考核不合格的部門取消下年度項目申報資格。第二十四條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，每年至少組織2次考核。第二十五條信息化支撐：通過管理平臺實現以下功能：（一）事項線上提報，自動匹配審批流程；（二）風險數據可視化，實時監(jiān)控異常指標；（三）文檔電子歸檔，確保可追溯。第二十六條文化建設：每年發(fā)布《專項合規(guī)手冊》，組織全員簽署承諾書，設立合規(guī)舉報熱線，營造“人人管合規(guī)”氛圍。第二十七條報告制度：明確以下報告要求：（一）風險事件報告：2小時內上報簡要情況，24小時內提交初步分析；（二）年度管理報告：次年3月底前提交，內容涵蓋事項統計