網(wǎng)絡(luò)行為審計管理制度一、總則為了加強(qiáng)本單位網(wǎng)絡(luò)行為的管理和監(jiān)督，保障網(wǎng)絡(luò)信息安全，維護(hù)正常的網(wǎng)絡(luò)秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合本單位實際情況，特制定本網(wǎng)絡(luò)行為審計管理制度。本制度適用于本單位內(nèi)部所有使用網(wǎng)絡(luò)資源的部門、員工以及相關(guān)合作方。二、審計目標(biāo)與范圍（一）審計目標(biāo)通過對網(wǎng)絡(luò)行為的全面審計，及時發(fā)現(xiàn)和防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的穩(wěn)定運行；規(guī)范員工的網(wǎng)絡(luò)使用行為，防止違規(guī)操作和信息泄露；為網(wǎng)絡(luò)安全事件的調(diào)查和處理提供有力的證據(jù)支持。（二）審計范圍本制度涵蓋單位內(nèi)部所有與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的活動，包括但不限于以下方面：1.員工通過辦公網(wǎng)絡(luò)訪問互聯(lián)網(wǎng)的行為，如網(wǎng)頁瀏覽、郵件收發(fā)、文件下載等。2.內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（如辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等）的用戶登錄、操作記錄。3.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如路由器、交換機(jī)、防火墻等）的配置變更、運行狀態(tài)信息。4.無線網(wǎng)絡(luò)的使用情況，包括連接設(shè)備、訪問權(quán)限等。5.移動設(shè)備（如手機(jī)、平板電腦等）接入單位網(wǎng)絡(luò)的行為。三、審計機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）審計機(jī)構(gòu)成立專門的網(wǎng)絡(luò)行為審計小組，成員包括信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、安全管理員、法務(wù)人員等。審計小組在單位管理層的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，定期向管理層匯報審計工作進(jìn)展和結(jié)果。（二）職責(zé)分工1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定網(wǎng)絡(luò)行為審計的整體規(guī)劃和方案，協(xié)調(diào)各部門之間的工作配合。組織實施審計工作，確保審計工作的順利進(jìn)行。對審計結(jié)果進(jìn)行審核和分析，提出改進(jìn)建議和措施。2.安全管理員負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)行為審計系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)的正常運行。按照審計方案的要求，收集、整理和分析網(wǎng)絡(luò)行為數(shù)據(jù)。及時發(fā)現(xiàn)和報告異常網(wǎng)絡(luò)行為，協(xié)助調(diào)查和處理網(wǎng)絡(luò)安全事件。3.法務(wù)人員負(fù)責(zé)對審計過程中涉及的法律法規(guī)問題進(jìn)行解答和指導(dǎo)。審核審計工作的合法性和合規(guī)性，確保審計結(jié)果的有效性。參與網(wǎng)絡(luò)安全事件的法律處理工作，提供法律支持和建議。四、審計流程與方法（一）審計流程1.制定審計計劃審計小組根據(jù)單位的實際情況和網(wǎng)絡(luò)安全需求，制定年度、季度和月度審計計劃。審計計劃應(yīng)明確審計的目標(biāo)、范圍、方法、時間安排等內(nèi)容。2.數(shù)據(jù)收集安全管理員按照審計計劃的要求，利用網(wǎng)絡(luò)行為審計系統(tǒng)收集相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)行為數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集的方式包括實時監(jiān)控、日志記錄、數(shù)據(jù)備份等。3.數(shù)據(jù)分析審計人員對收集到的網(wǎng)絡(luò)行為數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，采用數(shù)據(jù)挖掘、關(guān)聯(lián)分析、模式識別等技術(shù)手段，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險和違規(guī)行為。4.問題核實對于發(fā)現(xiàn)的異常網(wǎng)絡(luò)行為和違規(guī)操作，審計人員應(yīng)及時與相關(guān)人員進(jìn)行核實，了解具體情況和原因。核實方式包括面談、電話溝通、查閱相關(guān)資料等。5.報告撰寫審計人員根據(jù)數(shù)據(jù)分析和問題核實的結(jié)果，撰寫審計報告。審計報告應(yīng)包括審計的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、處理建議等內(nèi)容，并提出改進(jìn)措施和期限。6.結(jié)果反饋與跟蹤審計報告經(jīng)審核批準(zhǔn)后，及時反饋給相關(guān)部門和人員。相關(guān)部門和人員應(yīng)根據(jù)審計報告的要求，采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。審計小組對改進(jìn)措施的落實情況進(jìn)行跟蹤和檢查，確保問題得到有效解決。（二）審計方法1.日志審計通過查看網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)等的日志記錄，了解用戶的操作行為和系統(tǒng)的運行狀態(tài)。日志審計可以發(fā)現(xiàn)異常登錄、違規(guī)操作、系統(tǒng)故障等問題。2.流量分析對網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行實時監(jiān)測和分析，了解網(wǎng)絡(luò)的使用情況和流量分布。流量分析可以發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)攻擊、非法訪問、數(shù)據(jù)泄露等問題。3.行為建模根據(jù)正常的網(wǎng)絡(luò)行為模式，建立行為模型。通過對比實際網(wǎng)絡(luò)行為與行為模型的差異，發(fā)現(xiàn)異常行為和潛在的安全風(fēng)險。4.抽樣審計對于大量的網(wǎng)絡(luò)行為數(shù)據(jù)，采用抽樣審計的方法進(jìn)行分析。抽樣審計可以提高審計效率，同時保證審計結(jié)果的準(zhǔn)確性。五、審計內(nèi)容與重點（一）網(wǎng)絡(luò)訪問行為審計1.審計員工訪問互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)站類型和內(nèi)容，禁止訪問非法、色情、暴力、賭博等不良網(wǎng)站。2.檢查員工是否存在違規(guī)下載、上傳文件的行為，特別是涉及單位機(jī)密信息的文件。3.監(jiān)控員工使用即時通訊工具（如微信、QQ等）的情況，防止通過即時通訊工具泄露單位機(jī)密信息。4.審計員工的郵件收發(fā)行為，檢查郵件的主題、內(nèi)容、附件等是否存在違規(guī)情況。（二）系統(tǒng)操作行為審計1.審計用戶登錄內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的賬號、密碼、時間等信息，防止賬號被盜用和非法登錄。2.檢查用戶在系統(tǒng)中的操作記錄，如數(shù)據(jù)查詢、修改、刪除等，確保操作的合法性和合規(guī)性。3.監(jiān)控系統(tǒng)管理員的操作行為，特別是對系統(tǒng)配置、權(quán)限設(shè)置等關(guān)鍵操作的審計。4.審計系統(tǒng)的異常操作和錯誤信息，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障和安全漏洞。（三）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理審計1.審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置變更情況，包括路由器、交換機(jī)、防火墻等設(shè)備的配置參數(shù)修改。2.檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運行狀態(tài)和性能指標(biāo)，如CPU使用率、內(nèi)存使用率、端口流量等，確保設(shè)備的正常運行。3.監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全策略設(shè)置，如訪問控制列表、防火墻規(guī)則等，防止非法訪問和網(wǎng)絡(luò)攻擊。4.審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的日志記錄，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備的異常行為和安全事件。（四）無線網(wǎng)絡(luò)使用審計1.審計無線網(wǎng)絡(luò)的連接設(shè)備和用戶信息，確保只有授權(quán)的設(shè)備和用戶可以連接無線網(wǎng)絡(luò)。2.檢查無線網(wǎng)絡(luò)的安全設(shè)置，如加密方式、密碼強(qiáng)度等，防止無線網(wǎng)絡(luò)被破解和非法使用。3.監(jiān)控?zé)o線網(wǎng)絡(luò)的流量使用情況，防止無線網(wǎng)絡(luò)被濫用和過度占用。4.審計無線網(wǎng)絡(luò)的接入點設(shè)備的運行狀態(tài)和配置信息，確保設(shè)備的正常運行和安全。（五）移動設(shè)備接入審計1.審計移動設(shè)備接入單位網(wǎng)絡(luò)的合法性和合規(guī)性，確保移動設(shè)備符合單位的安全要求。2.檢查移動設(shè)備的安全設(shè)置，如屏幕鎖、數(shù)據(jù)加密等，防止移動設(shè)備丟失或被盜后數(shù)據(jù)泄露。3.監(jiān)控移動設(shè)備的應(yīng)用程序使用情況，禁止安裝和使用未經(jīng)授權(quán)的應(yīng)用程序。4.審計移動設(shè)備與單位網(wǎng)絡(luò)之間的數(shù)據(jù)傳輸情況，防止數(shù)據(jù)泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。六、審計結(jié)果處理與責(zé)任追究（一）審計結(jié)果處理1.對于審計中發(fā)現(xiàn)的一般問題，審計小組應(yīng)及時向相關(guān)部門和人員發(fā)出整改通知，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行整改。2.對于審計中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，如涉及網(wǎng)絡(luò)安全事件、違規(guī)操作造成重大損失等，審計小組應(yīng)立即向單位管理層報告，并啟動應(yīng)急處理機(jī)制。3.審計結(jié)果應(yīng)作為單位績效考核、安全評估等工作的重要依據(jù)。對于在網(wǎng)絡(luò)安全工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，應(yīng)給予表彰和獎勵；對于存在嚴(yán)重違規(guī)行為的部門和個人，應(yīng)給予相應(yīng)的處罰。（二）責(zé)任追究1.對于因違反本制度規(guī)定而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)安全事件發(fā)生的部門和個人，應(yīng)依法追究其相應(yīng)的責(zé)任。責(zé)任追究包括行政處分、經(jīng)濟(jì)賠償、法律責(zé)任等。2.對于在審計工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，如隱瞞、篡改審計數(shù)據(jù)，阻礙審計工作正常開展等，應(yīng)依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、審計數(shù)據(jù)安全與保密（一）數(shù)據(jù)安全1.審計數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行存儲和傳輸，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。2.審計數(shù)據(jù)的訪問應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和查看審計數(shù)據(jù)。3.定期對審計數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失和損壞。（二）數(shù)據(jù)保密1.審計人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露審計數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。2.審計報告和相關(guān)資料應(yīng)妥善保管，未經(jīng)授權(quán)不得對外提供。3.在審計工作結(jié)束后，應(yīng)對審計數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行清理和銷毀，確保數(shù)據(jù)的安全性。八、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織員工參加網(wǎng)絡(luò)行為審計相關(guān)的培訓(xùn)課程，提高員工的網(wǎng)絡(luò)安全意識和合規(guī)意識。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)、網(wǎng)絡(luò)行為規(guī)范、審計制度和流程等方面的知識。3.培訓(xùn)方式可以采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式。（二）宣傳1.通過單位內(nèi)部的宣傳欄、網(wǎng)站、郵件等渠道，宣傳網(wǎng)絡(luò)行為審計的重要性和相關(guān)制度要求。2.發(fā)布網(wǎng)絡(luò)安全提示和預(yù)警信息，提醒員工注意網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險。3.開展網(wǎng)絡(luò)安全宣傳活動，如網(wǎng)絡(luò)安全知識競賽、主題演講等，營造良好的網(wǎng)絡(luò)安全氛圍。九、制度的修訂與完善本制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)的變