1本文件規(guī)定了中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控的原則、組織管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)本文件適用于中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控2規(guī)范性引用文件GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求GB/T29490界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4.1動(dòng)態(tài)前瞻從發(fā)出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息到風(fēng)險(xiǎn)由不確定性的預(yù)判轉(zhuǎn)變?yōu)榇_定性的現(xiàn)實(shí)，宜具有一定的時(shí)間4.2科學(xué)可信釋。根據(jù)實(shí)踐效果定期驗(yàn)證和調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)4.4恰當(dāng)適配知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控的方式方法與中小企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)屬性、中小企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)際需求、主體能夠配置和應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警資源、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對資源與能力等4.5經(jīng)濟(jì)合理25組織管理5.1.1最高管理者最高管理者是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控的第一責(zé)任人，通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)知識b)保障中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控所需的資源投入，明確資源分配優(yōu)先級；c)任命管理者代表，授權(quán)其統(tǒng)籌推進(jìn)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控工作；e)推動(dòng)建立全員重視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)文化。5.1.2管理者代表最高管理者在企業(yè)管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其a)組織制定、實(shí)施和動(dòng)態(tài)優(yōu)化中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控策略及具體管理制度；b)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部部門的知識產(chǎn)權(quán)工作，確?？绮块T協(xié)同；d)推動(dòng)建立與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制，e)組織開展中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控體5.2外部機(jī)構(gòu)企業(yè)根據(jù)需要委托或?qū)訉I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供支持，包括5.3制度保障針對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，中小企業(yè)宜制定以下制度：a)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控制度；b)風(fēng)險(xiǎn)分析與評估制度；3d)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息保密與管理制度；5.4.1信息資源5.4.1.1信息收集d)制定和優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控策略，為中小企業(yè)提供科學(xué)、合理的預(yù)警建議。5.4.1.2技術(shù)跟蹤b)將技術(shù)前沿信息與知識產(chǎn)權(quán)信息相結(jié)合，分析潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)根據(jù)技術(shù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的知識5.4.1.3市場調(diào)查5.4.1.4財(cái)務(wù)資源b)針對發(fā)生可能性高、危害性較大的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置的專門的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；c)開展知識產(chǎn)權(quán)外部合作的相關(guān)費(fèi)用。5.5意識與溝通5.5.1意識提升a)管理層重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控納入業(yè)務(wù)決策流程；b)研發(fā)、市場等崗位人員掌握本領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控要求；c)相關(guān)員工理解知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與5.5.2溝通機(jī)制46.1工作程序6.2梳理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需求與現(xiàn)狀a)需要使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的知識產(chǎn)權(quán)或管理制度流程節(jié)點(diǎn)；c)已有的各類統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及其應(yīng)用情況，判斷其對中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需求的滿足度。6.3設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、預(yù)警區(qū)間、預(yù)警頻率6.3.1在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需求確定、現(xiàn)狀清晰的前提下，中小企業(yè)宜按照以下步驟設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：a)明確相關(guān)流程節(jié)點(diǎn)關(guān)注的目標(biāo)指標(biāo)及其數(shù)值；d)根據(jù)中小企業(yè)需要，將上述目標(biāo)指標(biāo)和度量不確定因素的指標(biāo)設(shè)置為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)確定后，中小企業(yè)根據(jù)以下步驟設(shè)計(jì)不同預(yù)警等級對應(yīng)的預(yù)警區(qū)間，明確不同預(yù)警區(qū)5b)若將度量不確定性因素的指標(biāo)設(shè)置為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，宜根據(jù)度量不確定性因素的指標(biāo)與目標(biāo)指標(biāo)6.3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)間確定后，宜根據(jù)需要使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的知識產(chǎn)權(quán)或管理制度流程節(jié)點(diǎn)的決策頻宜高于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可收集分析頻率，不宜低于需要使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的知識產(chǎn)權(quán)或管理制度流程6.3.4上述工作完成后，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)6.4設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)行機(jī)制6.5執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)行機(jī)制6.5.1中小企業(yè)宜根據(jù)自身的管理基礎(chǔ)，通過信息化、數(shù)字化等手段，測試并完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警運(yùn)行機(jī)制6.5.2在改正了或有的設(shè)計(jì)和執(zhí)行缺陷6.6監(jiān)督、評價(jià)與改進(jìn)6.6.1.1中小企業(yè)應(yīng)通過定期評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作成效等方式，對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效性進(jìn)行監(jiān)6.6.1.2知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警定期評價(jià)a)定期對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作情況進(jìn)行系統(tǒng)性評價(jià)，檢查工作目標(biāo)完成情況；c)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事件后，通過評價(jià)全面查找知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，中小企業(yè)應(yīng)及時(shí)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)a)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)或政策發(fā)生變化；b)主管部門提出新的知識產(chǎn)權(quán)管理要求；c)中小企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)或知識產(chǎn)權(quán)管理策略發(fā)生變化；d)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用或保護(hù)策略發(fā)生調(diào)整；e)行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢或市場競爭態(tài)勢發(fā)生重大變化；f)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事件后，實(shí)際情況需要調(diào)整預(yù)警策略；g)其他需要更新預(yù)警機(jī)制的情況。6a)根據(jù)技術(shù)/產(chǎn)品的核心程度、目標(biāo)市場的重要性等因素，制定差異化的知識產(chǎn)權(quán)申請7.2.1.1中小企業(yè)自行開展或聘請知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行調(diào)查，了解目標(biāo)市7.2.1.2在目標(biāo)市場進(jìn)行商標(biāo)注冊、專利申請、版權(quán)登記等知識產(chǎn)權(quán)b)聘請知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具不侵權(quán)法律意見；a)審核使用技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同與技術(shù)許可合c)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方是轉(zhuǎn)讓技術(shù)的權(quán)利主體，查詢轉(zhuǎn)讓a)及時(shí)繳納專利年費(fèi)、辦理商標(biāo)續(xù)展，維持知識產(chǎn)權(quán)有效；b)及時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)備案，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；蹤檢索與分析研判，規(guī)避研發(fā)過程的知識產(chǎn)權(quán)7權(quán)。加強(qiáng)合同管理，在采購合同中明確約定雙方b)協(xié)議條款明確化：在合作協(xié)議中明確約定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款，包括以下內(nèi)容：2)供應(yīng)商及合作方