合格供應(yīng)商管理制度流程第一章總則第一節(jié)目的與依據(jù)為規(guī)范公司供應(yīng)商管理，確保采購物資及服務(wù)的質(zhì)量與可靠性，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險，提高整體運營效率，實現(xiàn)與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的長期戰(zhàn)略合作，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，特制定本制度。本制度旨在建立一套科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的供應(yīng)商管理體系，明確各相關(guān)部門在供應(yīng)商管理中的職責(zé)與流程，為公司的穩(wěn)健發(fā)展提供堅實的供應(yīng)鏈保障。第二節(jié)適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性物資（含設(shè)備、原材料、零部件、辦公用品等）及服務(wù)的供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、合作、績效監(jiān)控、優(yōu)化及退出等管理活動。除非另有特殊規(guī)定，公司各部門涉及供應(yīng)商選擇與管理的行為均須遵循本制度。第三節(jié)管理原則供應(yīng)商管理遵循以下基本原則：1.公平公正原則：對所有供應(yīng)商一視同仁，評估與選擇過程透明、規(guī)范。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：將供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量置于首位。3.風(fēng)險可控原則：對供應(yīng)商進(jìn)行全面風(fēng)險評估，確保供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。4.動態(tài)管理原則：對供應(yīng)商實行動態(tài)評估與分級管理，激勵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，淘汰不合格供應(yīng)商。5.合作共贏原則：與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，實現(xiàn)共同發(fā)展。第二章核心管理流程第一節(jié)供應(yīng)商準(zhǔn)入與認(rèn)證管理供應(yīng)商準(zhǔn)入是保障供應(yīng)鏈質(zhì)量的第一道關(guān)口，需嚴(yán)格執(zhí)行。一、供應(yīng)商信息收集與初步篩選采購部門（或指定的供應(yīng)商管理部門，下同）負(fù)責(zé)通過公開渠道、行業(yè)推薦、展會交流等多種方式收集潛在供應(yīng)商信息。對收集到的供應(yīng)商信息，應(yīng)進(jìn)行初步篩選，剔除明顯不符合公司基本要求（如行業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系認(rèn)證等）的供應(yīng)商，形成潛在供應(yīng)商名單。二、供應(yīng)商盡職調(diào)查與評估對通過初步篩選的潛在供應(yīng)商，由采購部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)、質(zhì)量、財務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門組成評估小組，進(jìn)行全面的盡職調(diào)查與評估。評估內(nèi)容應(yīng)至少包括：*基本資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等。*質(zhì)量保障能力：質(zhì)量管理體系認(rèn)證（如ISO系列）、生產(chǎn)工藝、檢驗檢測設(shè)備與能力、質(zhì)量控制流程等。*生產(chǎn)與供應(yīng)能力：生產(chǎn)規(guī)模、設(shè)備狀況、產(chǎn)能利用率、交貨周期保障能力。*成本與價格競爭力：價格水平、成本控制能力、付款條件等。*商業(yè)信譽與社會責(zé)任：商業(yè)信譽記錄、履約歷史、環(huán)保合規(guī)、勞動用工情況、社會責(zé)任履行情況等。*風(fēng)險管理能力：應(yīng)對市場波動、原材料短缺等風(fēng)險的預(yù)案與能力。調(diào)查方式可包括資料審查、現(xiàn)場考察、樣品測試、客戶訪談等。三、供應(yīng)商準(zhǔn)入審核與批準(zhǔn)評估小組根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對照公司設(shè)定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評分。評分結(jié)果及評估報告提交至公司相關(guān)決策層（如采購委員會或指定審批人）進(jìn)行審核與批準(zhǔn)。審批通過的供應(yīng)商，方可進(jìn)入公司合格供應(yīng)商名錄。四、準(zhǔn)入認(rèn)證與名錄建立對批準(zhǔn)準(zhǔn)入的供應(yīng)商，應(yīng)頒發(fā)（或在系統(tǒng)中標(biāo)注）合格供應(yīng)商資格，并納入公司合格供應(yīng)商名錄統(tǒng)一管理。名錄信息應(yīng)包括供應(yīng)商基本信息、供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)范圍、認(rèn)證等級、合作起始日期等。第二節(jié)供應(yīng)商績效評估與動態(tài)管理對合格供應(yīng)商的日常表現(xiàn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控與定期評估，是確保供應(yīng)鏈質(zhì)量穩(wěn)定和持續(xù)優(yōu)化的關(guān)鍵。一、績效評估指標(biāo)體系建立科學(xué)的供應(yīng)商績效評估指標(biāo)體系（KPI），主要可包括：*質(zhì)量指標(biāo)：產(chǎn)品合格率、退貨率、客訴次數(shù)、質(zhì)量事故發(fā)生率等。*成本與價格指標(biāo)：價格競爭力、成本下降貢獻(xiàn)、報價及時性與準(zhǔn)確性等。*交付指標(biāo)：準(zhǔn)時交付率、交付周期達(dá)成率、訂單完成率等。*服務(wù)指標(biāo)：響應(yīng)速度、問題解決能力、技術(shù)支持水平、配合度等。*合規(guī)與風(fēng)險管理指標(biāo)：合同履約率、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、信息安全、供應(yīng)鏈風(fēng)險事件等。各指標(biāo)應(yīng)根據(jù)其重要性設(shè)定相應(yīng)權(quán)重。二、績效數(shù)據(jù)收集與評估周期明確各績效指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集責(zé)任部門與收集方式，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與及時性?？冃гu估周期可根據(jù)供應(yīng)商重要性、產(chǎn)品特性等因素設(shè)定，如月度、季度或年度評估。三、績效評估結(jié)果應(yīng)用根據(jù)評估得分，將供應(yīng)商劃分為不同等級（如優(yōu)秀、良好、合格、需改進(jìn)、不合格）。評估結(jié)果主要應(yīng)用于：*訂單分配：優(yōu)先向績效優(yōu)秀的供應(yīng)商分配訂單或增加采購份額。*供應(yīng)商激勵：對優(yōu)秀供應(yīng)商可提供更優(yōu)惠的合作條件、共同研發(fā)支持、公開表彰等激勵。*供應(yīng)商改進(jìn)：對績效需改進(jìn)的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求其制定并實施改進(jìn)計劃，并跟蹤驗證改進(jìn)效果。*供應(yīng)商淘汰：對連續(xù)評估不合格或整改無效的供應(yīng)商，啟動退出機(jī)制。*供應(yīng)商分級管理：根據(jù)績效等級實施差異化的管理策略和資源投入。四、績效反饋與溝通評估結(jié)束后，應(yīng)及時將評估結(jié)果反饋給供應(yīng)商，聽取其意見，并共同分析存在的問題，探討改進(jìn)方向。建立常態(tài)化的供應(yīng)商溝通機(jī)制。第三節(jié)供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)與發(fā)展與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系，有助于實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)同增效。一、分級分類管理根據(jù)供應(yīng)商的重要性（如供應(yīng)物資的關(guān)鍵性、采購金額占比、績效表現(xiàn)等），對供應(yīng)商實施分級分類管理（如戰(zhàn)略供應(yīng)商、核心供應(yīng)商、普通供應(yīng)商、備選供應(yīng)商），針對不同級別供應(yīng)商采取不同的合作策略和資源投入。二、溝通與協(xié)作機(jī)制建立定期與不定期的供應(yīng)商溝通機(jī)制，如供應(yīng)商大會、季度/月度溝通會、專題協(xié)調(diào)會等，及時解決合作中出現(xiàn)的問題，共享信息，增進(jìn)互信。鼓勵與核心及戰(zhàn)略供應(yīng)商在產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、成本控制等方面開展深度合作與協(xié)同。三、供應(yīng)商培訓(xùn)與賦能根據(jù)需要，為供應(yīng)商提供必要的標(biāo)準(zhǔn)、流程、技術(shù)等方面的培訓(xùn)，幫助其提升管理水平和供應(yīng)能力，實現(xiàn)共同成長。四、戰(zhàn)略合作關(guān)系構(gòu)建對于績效卓越、具有共同發(fā)展愿景的核心供應(yīng)商，可考慮建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過簽訂長期合作協(xié)議、共享資源、聯(lián)合研發(fā)、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享等方式，實現(xiàn)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定與高效。第四節(jié)供應(yīng)商退出管理當(dāng)供應(yīng)商不再滿足公司合作要求或出現(xiàn)重大問題時，應(yīng)及時啟動退出機(jī)制，以規(guī)避風(fēng)險。一、退出情形供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況之一，可考慮啟動退出程序：*績效評估連續(xù)多次不合格，且經(jīng)整改后仍無明顯改善。*提供虛假信息、惡意違約或嚴(yán)重違反合同約定。*發(fā)生重大質(zhì)量事故、安全事故或環(huán)保違規(guī)事件，造成嚴(yán)重影響。*財務(wù)狀況惡化，瀕臨破產(chǎn)或清算。*涉及嚴(yán)重違法行為或商業(yè)信譽危機(jī)。*公司業(yè)務(wù)調(diào)整，不再需要該類物資或服務(wù)。*其他經(jīng)評估認(rèn)為不適宜繼續(xù)合作的情形。二、退出流程供應(yīng)商退出應(yīng)遵循規(guī)范的流程：*提出退出建議：由采購部門或相關(guān)部門根據(jù)實際情況提出供應(yīng)商退出建議，并附相關(guān)依據(jù)。*審核與批準(zhǔn)：退出建議及相關(guān)材料提交至原準(zhǔn)入審批層級進(jìn)行審核與批準(zhǔn)。*退出協(xié)商與清算：批準(zhǔn)退出后，與供應(yīng)商進(jìn)行友好協(xié)商，妥善處理未結(jié)訂單、在途物資、款項結(jié)算、知識產(chǎn)權(quán)交接、保密義務(wù)等事宜。*名錄移除與信息更新：完成清算后，將該供應(yīng)商從合格供應(yīng)商名錄中移除，并及時更新相關(guān)系統(tǒng)信息。*退出后風(fēng)險評估：對供應(yīng)商退出可能帶來的供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定應(yīng)急預(yù)案，確保替代資源的及時到位。第五節(jié)供應(yīng)商信息與文檔管理一、供應(yīng)商檔案建立為每個合格供應(yīng)商建立完整的檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：供應(yīng)商基本信息資料、準(zhǔn)入評估與審批材料、合同文本、歷次績效評估報告、溝通記錄、變更記錄、相關(guān)資質(zhì)證明文件復(fù)印件等。二、文檔保管與更新供應(yīng)商檔案應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，確保文檔的完整性、安全性和保密性。檔案信息應(yīng)根據(jù)實際情況（如供應(yīng)商信息變更、績效評估結(jié)果、合作狀態(tài)變化等）及時更新。電子檔案與紙質(zhì)檔案管理應(yīng)符合公司相關(guān)規(guī)定。三、信息保密嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對供應(yīng)商的商業(yè)秘密及合作過程中獲取的敏感信息予以保密，不得擅自泄露給第三方。第六節(jié)風(fēng)險控制與合規(guī)管理一、合同管理所有與供應(yīng)商的合作均應(yīng)簽訂規(guī)范的書面合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付要求、知識產(chǎn)權(quán)、保密條款等。合同簽訂前應(yīng)經(jīng)過法務(wù)部門審核。二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在合作過程中，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用范圍，尊重并保護(hù)供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)，同時確保公司知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。三、反商業(yè)賄賂與合規(guī)經(jīng)營嚴(yán)禁任何形式的商業(yè)賄賂行為，要求供應(yīng)商遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。定期對供應(yīng)商的合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行審查。四、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理定期對整體供應(yīng)鏈及關(guān)鍵供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險點（如地緣政治、自然災(zāi)害、市場波動、單一來源依賴等），制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，建立備選供應(yīng)商機(jī)制，提高供應(yīng)鏈的韌性。第三章職責(zé)分工第一節(jié)采購部門（或供應(yīng)商管理專職部門）*本制度的牽頭制定、修訂、解釋與宣貫。*供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、績效監(jiān)控、退出等流程的組織與實施。*合格供應(yīng)商名錄的建立、維護(hù)與管理。*供應(yīng)商信息檔案的統(tǒng)一管理。*與供應(yīng)商的日常溝通協(xié)調(diào)及關(guān)系維護(hù)。第二節(jié)技術(shù)與研發(fā)部門*參與供應(yīng)商技術(shù)能力的評估與審核。*提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)支持，參與樣品測試與認(rèn)可。*參與供應(yīng)商績效評估中技術(shù)相關(guān)指標(biāo)的設(shè)定與評價。第三節(jié)質(zhì)量管理部門*參與供應(yīng)商質(zhì)量保障能力的評估與審核。*負(fù)責(zé)供應(yīng)商提供產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量檢驗與監(jiān)控。*收集并提供質(zhì)量相關(guān)績效數(shù)據(jù)，參與質(zhì)量績效評估。*主導(dǎo)質(zhì)量問題的調(diào)查與處理。第四節(jié)生產(chǎn)/使用部門*根據(jù)生產(chǎn)需求提出供應(yīng)商選擇建議。*參與供應(yīng)商現(xiàn)場考察與評估。*反饋使用過程中的產(chǎn)品質(zhì)量、交付及服務(wù)問題。*參與相關(guān)績效指標(biāo)的評估。第五節(jié)財務(wù)部門*參與供應(yīng)商財務(wù)狀況的評估。*負(fù)責(zé)供應(yīng)商付款條件的審核與款項支付。*提供供應(yīng)商財務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)支持。第六節(jié)法務(wù)部門*負(fù)責(zé)供應(yīng)商合作合同的法律審核。*提供法律風(fēng)險咨詢，處理合同糾紛。*確保供應(yīng)商管理活動符合法律法規(guī)要求。第四章保障措施第一節(jié)組織保障明確公司供應(yīng)商管理的牽頭部門與協(xié)作部門，確保各部門權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效。必要時可成立跨部門的供應(yīng)商管理委員會，統(tǒng)籌重大供應(yīng)商管理決策。第二節(jié)制度保障不斷完善本制度及相關(guān)配套細(xì)則（如各環(huán)節(jié)操作指引、評估打分標(biāo)準(zhǔn)等），確保供應(yīng)商管理工作有章可循。第三節(jié)資源保障為供應(yīng)商管理工作提供必要的人力、物力、財力支持，包括但不限于專業(yè)人才培養(yǎng)、信息系統(tǒng)建設(shè)、必要的考察與評估費用等。第四節(jié)培訓(xùn)宣貫定期組織對公司內(nèi)部相關(guān)人員及供應(yīng)商的制度培訓(xùn)與宣貫，確保各方理解并遵守本制度規(guī)定。第五章附則第一節(jié)解釋權(quán)本制度由公司采