工程聯(lián)系單制度第一章總則第一條為規(guī)范公司工程聯(lián)系單的管理，強化項目全流程管控，防控工程質量、進度及成本風險，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設工程質量管理條例》等行業(yè)準則，結合集團母公司關于內(nèi)控合規(guī)管理的要求，以及公司內(nèi)部提升管理效能的迫切需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確工程聯(lián)系單的申請、審批、執(zhí)行、歸檔等環(huán)節(jié)的合規(guī)標準與責任機制，實現(xiàn)業(yè)務操作的標準化、風險防控的精細化、管理流程的規(guī)范化，確保公司工程項目建設符合法律法規(guī)要求，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營效益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于工程管理部、設計部、采購部、財務部、質量安全部等所有涉及工程項目立項、實施、驗收、運維等業(yè)務場景。具體適用范圍包括但不限于工程設計變更、材料設備供應調整、施工方案變更、工程進度確認、質量整改通知、費用確認等需要通過工程聯(lián)系單進行協(xié)同管理的業(yè)務活動。第三條本制度中下列術語定義：（一）“XX專項管理”是指公司針對工程項目全生命周期，通過制度設計、流程優(yōu)化、風險防控、合規(guī)審查等手段，實現(xiàn)項目管理的系統(tǒng)性、標準化與精細化；（二）“XX風險”是指工程項目在實施過程中可能出現(xiàn)的質量缺陷、進度延誤、成本超支、合同糾紛、安全責任事故等潛在危害公司利益的情形；（三）“XX合規(guī)”是指公司所有工程項目業(yè)務操作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、集團母公司規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務行為的合法性、合理性及正當性。第四條工程聯(lián)系單管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則：確保所有工程項目相關業(yè)務活動均納入工程聯(lián)系單管理范圍，不留管理空白；（二）“責任到人”原則：明確工程聯(lián)系單各環(huán)節(jié)的發(fā)起人、審批人、執(zhí)行人及監(jiān)督人，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）“風險導向”原則：將風險防控嵌入工程聯(lián)系單管理全過程，優(yōu)先處理高風險業(yè)務事項；（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估工程聯(lián)系單管理制度的有效性，根據(jù)業(yè)務發(fā)展及外部環(huán)境變化及時優(yōu)化調整。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司工程聯(lián)系單管理負總責，承擔第一責任人的責任；分管工程建設的領導為公司工程聯(lián)系單管理的直接責任人，負責統(tǒng)籌制度的落實、監(jiān)督及考核。公司主要負責人及分管領導應定期聽取工程聯(lián)系單管理情況匯報，審批重大事項的決策方案，確保制度執(zhí)行與公司戰(zhàn)略目標一致。第六條設立公司工程聯(lián)系單管理領導小組，作為專項管理的決策與協(xié)調機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，工程管理部、設計部、采購部、財務部、質量安全部等部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司工程聯(lián)系單管理制度的建設與優(yōu)化，審批制度修訂方案；（二）協(xié)調跨部門工程聯(lián)系單管理中的重大事項，解決執(zhí)行中的爭議問題；（三）定期聽取各部門工程聯(lián)系單管理情況匯報，評估制度有效性并提出改進要求；（四）監(jiān)督工程聯(lián)系單管理責任的落實情況，對違規(guī)行為進行問責。第七條明確工程聯(lián)系單管理中的三類主體職責：（一）牽頭部門：工程管理部作為工程聯(lián)系單管理的牽頭部門，負責統(tǒng)籌制度的制定、修訂、解釋與宣貫；牽頭開展工程聯(lián)系單的風險識別與評估，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況；組織對各部門工程聯(lián)系單管理工作的考核，定期形成管理報告提交領導小組審閱。（二）專責部門：設計部、采購部、財務部、質量安全部等部門作為專責部門，負責本領域工程聯(lián)系單的業(yè)務合規(guī)審核；提出流程優(yōu)化建議，參與風險處置方案的制定；對業(yè)務部門提交的工程聯(lián)系單進行專業(yè)審查，出具審查意見。（三）業(yè)務部門/下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位作為工程聯(lián)系單的具體執(zhí)行者，負責落實本領域工程聯(lián)系單管理要求；開展日常風險防控，及時發(fā)起、執(zhí)行、跟蹤工程聯(lián)系單業(yè)務事項；對本部門工程聯(lián)系單管理情況負主體責任。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任：公司所有涉及工程聯(lián)系單業(yè)務的崗位人員均應履行以下義務：（一）熟悉并遵守工程聯(lián)系單管理制度，確保業(yè)務操作符合合規(guī)標準；（二）在發(fā)起、審批、執(zhí)行工程聯(lián)系單時，如實記錄相關信息，不得瞞報、漏報或虛假填報；（三）發(fā)現(xiàn)工程聯(lián)系單管理中的風險隱患或違規(guī)行為，應立即向部門負責人或牽頭部門報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在工程聯(lián)系單管理中的責任與義務。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條工程設計變更管理：涉及工程設計變更必須通過工程聯(lián)系單申請，明確變更原因、技術方案、費用影響及實施期限；變更方案須經(jīng)設計部門技術審核、工程管理部綜合評估、財務部門成本確認后報領導小組審批；嚴禁未經(jīng)審批擅自實施設計變更。第十條材料設備供應調整管理：采購部在調整工程材料設備供應商、規(guī)格型號、技術參數(shù)時，必須提交工程聯(lián)系單，說明調整依據(jù)、比選結果、合同變更及質量影響；涉及金額超過X萬元的重大調整，需經(jīng)財務部門專項審查；嚴禁以次充好、關聯(lián)交易或未履行比選程序進行調整。第十一條施工方案變更管理：施工單位提出施工方案調整時，工程管理部應組織設計、質量安全等部門現(xiàn)場核查，通過工程聯(lián)系單明確調整內(nèi)容、技術可行性、安全風險及工期影響；變更方案必須符合安全生產(chǎn)法規(guī)要求，未經(jīng)審批不得實施；嚴禁因施工便利或降低成本擅自變更方案。第十二條工程進度確認管理：工程管理部應定期通過工程聯(lián)系單確認工程進度，明確形象進度、存在問題及下一步計劃；重大進度滯后需分析原因并采取補救措施，通過工程聯(lián)系單向領導小組匯報；嚴禁虛報進度、掩蓋問題或未制定趕工方案。第十三條質量整改通知管理：質量安全部門在檢查中發(fā)現(xiàn)工程質量問題，必須通過工程聯(lián)系單下達整改通知，明確整改內(nèi)容、標準、時限及責任人；整改完成后需經(jīng)復查合格，方可通過工程聯(lián)系單銷項；嚴禁虛假整改、逾期未改或整改不徹底。第十四條工程費用確認管理：財務部門在審核工程進度款、結算款時，必須依據(jù)工程聯(lián)系單確認工程量、單價及合同約定；涉及合同變更、索賠等特殊事項需經(jīng)專責部門聯(lián)合審核；嚴禁超合同支付、未核實工程量或支付不合規(guī)款項。第十五條安全隱患整改管理：質量安全部門對排查出的安全隱患必須通過工程聯(lián)系單下達整改通知，明確整改責任、措施及時限；重大隱患需立即停工整改并報領導小組備案；嚴禁隱瞞不報、整改不到位或未制定應急預案。第十六條工程聯(lián)系單歸檔管理：工程聯(lián)系單按項目分類歸檔，由工程管理部指定專人負責，確保紙質文件與電子記錄同步管理；歸檔資料包括申請表、審批記錄、執(zhí)行證明及復查結果；保存期限不少于項目竣工后X年；嚴禁涂改、偽造或擅自銷毀歸檔資料。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：工程聯(lián)系單管理制度應每年至少修訂一次，由牽頭部門根據(jù)國家法律法規(guī)變化、集團母公司政策調整、公司業(yè)務發(fā)展及管理實踐反饋，形成修訂草案提交領導小組審議；重大制度調整需組織全員培訓，確保制度落地。第十八條風險識別預警機制：牽頭部門每季度至少開展一次工程聯(lián)系單管理風險排查，重點分析設計變更、材料采購、施工進度等環(huán)節(jié)的風險點；對發(fā)現(xiàn)的高風險事項進行分級評估，發(fā)布預警通知并督促整改；風險排查結果應納入年度管理評估。第十九條合規(guī)審查機制：將工程聯(lián)系單管理嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束；專責部門對工程聯(lián)系單進行前置審核，出具合規(guī)意見；對未通過審核的事項，發(fā)起部門必須整改后重新提交；嚴禁繞過合規(guī)審查程序。第二十條風險應對機制：對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需由牽頭部門牽頭制定應對方案，報領導小組審批；緊急風險事件應啟動應急預案，明確處置流程、責任協(xié)同及上報要求；風險處置結果應通過工程聯(lián)系單閉環(huán)管理，并定期向領導小組匯報。第二十一條責任追究機制：對違反工程聯(lián)系單管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度進行相應處理：一般違規(guī)由部門負責人進行批評教育；重大違規(guī)由公司通報批評并扣減績效考核分；涉嫌違法的移交司法機關處理；嚴禁包庇縱容違規(guī)行為。第二十二條評估改進機制：每年末牽頭部門組織對工程聯(lián)系單管理制度的有效性進行評估，重點分析制度執(zhí)行率、風險防控效果及管理效率；評估結果應形成報告提交領導小組，提出優(yōu)化建議并納入次年工作計劃；持續(xù)改進制度與業(yè)務發(fā)展同步。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：公司各級領導干部應明確工程聯(lián)系單管理職責，分管領導每季度至少聽取一次牽頭部門工作匯報；各部門負責人對本部門制度執(zhí)行負首要責任，定期開展自查自糾；確保管理責任層層壓實，不留真空。第二十四條考核激勵機制：將工程聯(lián)系單管理情況納入部門及個人的年度績效考核，考核指標包括制度執(zhí)行率、風險防控效果、管理效率等；對表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵，對管理不到位的部門進行約談；嚴禁考核流于形式。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展工程聯(lián)系單管理制度培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范；每年至少組織兩次全員制度宣貫，通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強化制度意識；確保全員知曉并遵守制度要求。第二十六條信息化支撐：開發(fā)工程聯(lián)系單管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析；系統(tǒng)應具備電子審批、自動提醒、痕跡留存等功能，逐步替代紙質流程；通過信息化手段提升管理效率與合規(guī)水平。第二十七條文化建設：編制工程聯(lián)系單管理制度手冊，發(fā)布合規(guī)操作指南；組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守制度”的文化氛圍；定期評選合規(guī)標兵，發(fā)揮示范引領作用；持續(xù)強化全員合規(guī)意識。第二十八條報告制度：各部門每月底提交工程聯(lián)系單管理情況報告，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風險處置結果、改進建議等；牽頭部門每季度形成匯總報告提交領導小組；重大風險事件應即時上報，不