工程造價(jià)咨詢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《工程造價(jià)咨詢行業(yè)自律公約》及集團(tuán)母公司《企業(yè)廉潔從業(yè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求制定，旨在規(guī)范工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)全流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)管理水平，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目從前期承接、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、全過程造價(jià)管理到結(jié)算審計(jì)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與客戶、供應(yīng)商、合作方等第三方機(jī)構(gòu)的廉潔交往行為。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）工程造價(jià)咨詢專項(xiàng)管理：指公司為防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，圍繞業(yè)務(wù)操作、合同簽訂、資金支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查審批、監(jiān)督考核等閉環(huán)管理活動(dòng)。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)：指在工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)中可能因利益輸送、權(quán)錢交易、履職不力等行為引發(fā)違規(guī)或違法的潛在可能性。（三）合規(guī)操作：指員工在履行崗位職責(zé)時(shí)，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、正當(dāng)、透明的行為準(zhǔn)則。第四條工程造價(jià)咨詢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工、所有下屬單位納入廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控范圍；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員和崗位人員的廉潔責(zé)任，做到責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源，動(dòng)態(tài)優(yōu)化防范措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有效性，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)工程造價(jià)咨詢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度、監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立工程造價(jià)咨詢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，研究決策重大管控事項(xiàng)；（二）審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)全公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作成效，定期聽取匯報(bào)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司合規(guī)管理部（或內(nèi)審部），負(fù)責(zé)日常具體工作，主要職責(zé)包括：（一）牽頭起草、修訂專項(xiàng)管理制度，組織宣貫培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)警發(fā)布及處置指導(dǎo)；（三）協(xié)調(diào)跨部門廉潔問題調(diào)查，匯總管理情況。第八條公司合規(guī)管理部為專項(xiàng)管理牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）建立、維護(hù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）組織業(yè)務(wù)合規(guī)審查，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施穿透式監(jiān)控；（三）牽頭開展專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)；（四）牽頭廉潔文化建設(shè)和員工培訓(xùn)工作。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理部為專項(xiàng)管理專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）參與制定風(fēng)險(xiǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件提供處置指導(dǎo)，協(xié)調(diào)資源支持整改；（三）開發(fā)、維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)預(yù)警。第十條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為專項(xiàng)管理責(zé)任主體，應(yīng)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開展常態(tài)化自查；（二）組織員工學(xué)習(xí)制度規(guī)定，確保全員知曉合規(guī)要點(diǎn)；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉潔問題及時(shí)上報(bào)，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人廉潔責(zé)任；（二）主動(dòng)報(bào)告可疑行為，對(duì)違規(guī)問題零容忍；（三）拒絕任何形式的利益誘惑，抵制不當(dāng)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目承接環(huán)節(jié)工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目承接應(yīng)嚴(yán)格遵循市場(chǎng)規(guī)則，禁止以下行為：（一）以低于成本價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)，或通過回扣方式獲取業(yè)務(wù)；（二）向招標(biāo)方或政府工作人員進(jìn)行不當(dāng)利益輸送；（三）偽造資質(zhì)、業(yè)績(jī)或承諾不實(shí)服務(wù)能力。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）投標(biāo)報(bào)價(jià)需經(jīng)內(nèi)部評(píng)審，確保合理性和競(jìng)爭(zhēng)力；（二）參與陪標(biāo)、圍標(biāo)等行為的，直接解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任；（三）建立客戶廉潔檔案，記錄關(guān)鍵交往信息及合規(guī)評(píng)估結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)：投標(biāo)報(bào)價(jià)異常波動(dòng)、不合理折扣承諾等數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條信息披露環(huán)節(jié)項(xiàng)目信息收集、傳遞、使用必須規(guī)范，禁止：（一）泄露未公開項(xiàng)目信息給第三方；（二）利用項(xiàng)目信息謀取個(gè)人利益；（三）偽造或篡改勘察、造價(jià)數(shù)據(jù)。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立信息分級(jí)授權(quán)制度，敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)授權(quán)方接觸；（二）對(duì)外提供報(bào)告需經(jīng)合規(guī)審核，確保內(nèi)容真實(shí)、完整；（三）離職員工需簽署保密協(xié)議，離崗后仍需履行保密義務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸過程中的泄露風(fēng)險(xiǎn)及第三方代持風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合作方管理環(huán)節(jié)供應(yīng)商、合作方準(zhǔn)入及合作應(yīng)遵守以下要求：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期評(píng)估合作方廉潔資質(zhì)；（二）禁止向合作方或其關(guān)聯(lián)人支付回扣、傭金等利益；（三）合作終止后及時(shí)清理未完成事項(xiàng)，避免利益捆綁。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查需覆蓋財(cái)務(wù)、法律、合規(guī)等維度；（二）重大合作需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并簽訂廉潔協(xié)議；（三）建立合作方評(píng)價(jià)機(jī)制，動(dòng)態(tài)調(diào)整合作關(guān)系。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)聯(lián)交易利益輸送、合作方推薦不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。第十五條資金支付環(huán)節(jié)項(xiàng)目款項(xiàng)支付需嚴(yán)格審批，禁止：（一）超標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)或獎(jiǎng)勵(lì)；（二）以預(yù)付款、借款等名義行賄；（三）通過第三方代收代付規(guī)避審批。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）設(shè)立資金審批權(quán)限矩陣，明確各級(jí)審批額度；（二）大額支付需附合規(guī)說明，審計(jì)部同步核查；（三）建立異常支付預(yù)警機(jī)制，對(duì)重復(fù)異常情況重點(diǎn)監(jiān)控。重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金流向不透明、審批流程繞過等操作風(fēng)險(xiǎn)。第十六條職務(wù)變動(dòng)環(huán)節(jié)員工崗位調(diào)整、離職時(shí)需履行以下程序：（一）完成廉潔交接，確保項(xiàng)目資料完整；（二）簽署離崗承諾，承諾不帶走商業(yè)秘密；（三）新崗位需重新進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，簽訂責(zé)任書。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）離職前需通過個(gè)人資產(chǎn)申報(bào)，核查是否存在利益沖突；（二）核心崗位人員離職后原則上一年內(nèi)不得進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域；（三）建立離職員工回訪制度，跟蹤后續(xù)合規(guī)情況。重點(diǎn)防控點(diǎn)：離職后利益輸送、惡意挖角等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條跨區(qū)域業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)境外或特殊區(qū)域業(yè)務(wù)需遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，同時(shí)符合：（一）統(tǒng)一執(zhí)行公司廉潔標(biāo)準(zhǔn)，不得降低要求；（二）建立境外合規(guī)聯(lián)絡(luò)員制度，及時(shí)獲取當(dāng)?shù)胤山ㄗh；（三）境外業(yè)務(wù)回款需經(jīng)審計(jì)復(fù)核，確保資金合規(guī)。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）境外人員需接受雙重合規(guī)培訓(xùn)，簽署當(dāng)?shù)睾弦?guī)承諾；（二）與當(dāng)?shù)睾献骰锇楹炗喐?jìng)業(yè)禁止協(xié)議，限制后續(xù)合作；（三）建立境外風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)上報(bào)異常情況。重點(diǎn)防控點(diǎn)：境外法律差異下的合規(guī)空白、文化沖突導(dǎo)致的不當(dāng)行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）國家法律法規(guī)及行業(yè)政策變化；（二）典型違規(guī)案例暴露的新風(fēng)險(xiǎn)；（三）業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新帶來的管控需求；（四）員工投訴及審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。修訂程序包括：合規(guī)管理部起草，領(lǐng)導(dǎo)小組審議，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，并同步更新培訓(xùn)材料。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每年第四季度開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，各業(yè)務(wù)部門同步排查本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；（二）動(dòng)態(tài)評(píng)估：建立風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)模型，根據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通過系統(tǒng)推送預(yù)警通知，并抄送責(zé)任部門。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)超過設(shè)定閾值（如80分），或出現(xiàn)3起以上同類問題。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入：將合規(guī)審查嵌入以下環(huán)節(jié)，實(shí)行“一票否決制”：1.項(xiàng)目投標(biāo)前；2.合作方簽訂協(xié)議前；3.大額資金支付前；4.離職員工辦理手續(xù)前。（二）審查方式：采用“案頭審查+現(xiàn)場(chǎng)核查”結(jié)合模式，必要時(shí)引入第三方評(píng)估；（三）審查結(jié)果：審查通過方可實(shí)施，未通過需整改后重新審查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)≤60分）：由責(zé)任部門制定整改方案，合規(guī)部跟蹤；2.重大風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)＞80分）：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)專項(xiàng)處置，總經(jīng)理牽頭督辦。（二）應(yīng)急流程：對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行“雙線報(bào)告”，即同步向直屬上級(jí)和合規(guī)部報(bào)告；（三）責(zé)任協(xié)同：建立跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置小組，明確牽頭部門、配合部門及完成時(shí)限。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)（如違反操作流程）：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；2.嚴(yán)重違規(guī)（如利益輸送）：解除勞動(dòng)合同、移送司法機(jī)關(guān)；3.情節(jié)特別嚴(yán)重者：實(shí)施行業(yè)禁入，列入黑名單。（二）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)處理結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤，并同步在內(nèi)部公告。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）評(píng)估周期：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展全面評(píng)估，重點(diǎn)考核以下指標(biāo)：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率；2.問題整改完成率；3.員工合規(guī)意識(shí)達(dá)標(biāo)率。（二）優(yōu)化方向：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，制定專項(xiàng)改進(jìn)方案，3個(gè)月內(nèi)完成試點(diǎn)驗(yàn)證。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行“一崗雙責(zé)”，在業(yè)務(wù)決策時(shí)同步考慮廉潔風(fēng)險(xiǎn)；（二）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告制度，各部門負(fù)責(zé)人每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）績(jī)效考核：將專項(xiàng)合規(guī)表現(xiàn)納入部門及個(gè)人年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）評(píng)優(yōu)評(píng)先：實(shí)行“一票否決制”，存在違規(guī)問題的單位或個(gè)人取消資格；（三）正向激勵(lì)：對(duì)廉潔防控突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不低于年度績(jī)效的20%。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層級(jí)培訓(xùn)：1.管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、案例剖析；2.一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解業(yè)務(wù)流程中的廉潔要點(diǎn)；3.新員工：入職后72小時(shí)內(nèi)完成廉潔合規(guī)培訓(xùn)。（二）宣傳載體：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、專題會(huì)議等渠道，定期發(fā)布廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十七條信息化支撐（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：1.自動(dòng)校驗(yàn)業(yè)務(wù)操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；2.實(shí)時(shí)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)交易，推送預(yù)警通知；3.記錄全流程操作痕跡，支持審計(jì)追溯。（二）數(shù)據(jù)共享：與財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)員工履歷、績(jī)效考核等數(shù)據(jù)自動(dòng)獲取。第二十八條文化建設(shè)（一）廉潔手冊(cè)：編制《工程造價(jià)咨詢廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，作為員工日常行為指南；（二）承諾書制度：新員工入職、合作方簽約時(shí)均需簽署廉潔承諾書；（三）氛圍營造：設(shè)立廉潔文化角，定期更新典型案例，弘揚(yáng)誠信正直價(jià)值觀。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)現(xiàn)廉潔問題需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查，7日內(nèi)上報(bào)處理結(jié)果；（二）年度報(bào)告：每年12月底前向領(lǐng)導(dǎo)小組提交年度管理報(bào)告