市人民檢察院廉政風險防控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反腐敗法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等國家法律法規(guī)，以及行業(yè)相關準則、集團母公司關于廉政建設的總體要求，結(jié)合本公司實際運營需求，特別是為防控專項領域廉政風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理效能而制定。制度的目的是通過系統(tǒng)性、制度化的風險防控措施，確保公司各項業(yè)務活動依法合規(guī)、穩(wěn)健運行，維護公司及全體員工的合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司業(yè)務覆蓋的所有場景，包括但不限于采購、招標、財務審批、項目執(zhí)行、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等關鍵環(huán)節(jié)。各部門、下屬單位及員工應嚴格遵守本制度規(guī)定，履行廉政風險防控職責，確保公司經(jīng)營管理活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務領域或管理環(huán)節(jié)，為防控廉政風險而建立的一整套系統(tǒng)性管理措施，包括風險識別、評估、預警、應對、考核等全流程管理活動。（二）“XX風險”是指在日常經(jīng)營管理活動中可能引發(fā)廉政問題或合規(guī)風險的事件或行為，包括但不限于利益輸送、權(quán)錢交易、數(shù)據(jù)泄露、安全生產(chǎn)事故等。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在業(yè)務活動及日常工作中，嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，確保經(jīng)營管理行為合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋。廉政風險防控應覆蓋公司所有業(yè)務領域、所有部門及全體員工，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人。明確各層級、各部門及員工的廉政風險防控職責，確保責任落實到位。（三）風險導向。以風險防控為核心，聚焦高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進。定期評估廉政風險防控效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，負責組織領導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批和監(jiān)督評價全公司廉政風險防控工作。分管領導對XX專項管理負直接責任，具體負責專項管理制度建設、風險排查、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作的組織實施。第六條公司設立XX專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各部門、下屬單位負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司XX專項管理工作，研究決策重大風險防控事項，監(jiān)督指導各部門、下屬單位落實專項管理要求，定期聽取專項管理工作報告。領導小組下設辦公室，辦公室設在[牽頭部門名稱]，負責領導小組日常工作，包括會議組織、文件管理、信息報送等。第七條領導小組的主要職責包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司XX專項管理工作，制定專項管理制度及實施方案。（二）研究決策重大風險防控事項，對專項管理中的重大問題進行決策審批。（三）監(jiān)督指導各部門、下屬單位落實XX專項管理要求，定期聽取工作匯報。（四）組織開展專項管理培訓宣貫，提升全員風險防控意識。（五）定期評估專項管理效果，持續(xù)優(yōu)化防控措施。第八條牽頭部門的主要職責包括：（一）負責XX專項管理制度建設，組織制定專項管理實施細則。（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別、評估和預警，發(fā)布風險提示。（三）監(jiān)督指導各部門、下屬單位落實專項管理要求，開展專項檢查和考核。（四）組織開展XX專項管理培訓宣貫，提升全員風險防控能力。（五）定期匯總分析專項管理情況，向領導小組報告工作。第九條專責部門的主要職責包括：（一）負責XX專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，確保業(yè)務流程符合制度要求。（二）參與專項風險識別、評估和處置，提出優(yōu)化建議。（三）推動業(yè)務流程優(yōu)化，減少廉政風險點。（四）對專項管理中的重大問題及時上報領導小組。第十條業(yè)務部門、下屬單位的主要職責包括：（一）落實XX專項管理要求，開展本領域廉政風險防控工作。（二）建立日常風險防控機制，及時發(fā)現(xiàn)并上報風險隱患。（三）組織開展員工合規(guī)培訓，提升員工風險防控意識。（四）配合牽頭部門、專責部門開展專項檢查和考核。第十一條基層執(zhí)行崗的主要職責包括：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，履行崗位合規(guī)操作責任。（二）在業(yè)務操作中主動識別風險，及時上報風險隱患。（三）參與崗位合規(guī)培訓，提升自身風險防控能力。（四）對違反XX專項管理制度的行為，有權(quán)拒絕執(zhí)行并及時上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：供應商盡職調(diào)查、招標流程規(guī)范、合同簽訂管理、采購價格合理性審查等。禁止性行為包括：嚴禁關聯(lián)交易利益輸送、嚴禁違規(guī)指定供應商、嚴禁收受供應商禮品禮金。專項風險的重點防控點包括：供應商資質(zhì)審核不嚴、招標流程不規(guī)范、采購價格虛高、合同履行監(jiān)管不到位等。第十三條財務領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：資金審批權(quán)限管理、發(fā)票合規(guī)審查、稅務申報準確、財務流程規(guī)范等。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)拆分審批、嚴禁虛列支出、嚴禁賬外資金管理。專項風險的重點防控點包括：審批權(quán)限濫用、發(fā)票造假、稅務申報錯誤、資金使用不規(guī)范等。第十四條項目執(zhí)行領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：項目立項審查、合同簽訂管理、項目進度監(jiān)控、項目驗收規(guī)范等。禁止性行為包括：嚴禁利益輸送、嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴禁虛報項目進度。專項風險的重點防控點包括：項目立項不合規(guī)、合同簽訂不規(guī)范、項目進度監(jiān)管不到位、項目驗收不嚴格等。第十五條數(shù)據(jù)管理領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：數(shù)據(jù)采集規(guī)范、數(shù)據(jù)存儲安全、數(shù)據(jù)使用授權(quán)、數(shù)據(jù)銷毀管理。禁止性行為包括：嚴禁非法獲取、泄露數(shù)據(jù)，嚴禁未經(jīng)授權(quán)使用數(shù)據(jù)。專項風險的重點防控點包括：數(shù)據(jù)采集不規(guī)范、數(shù)據(jù)存儲不安全、數(shù)據(jù)使用未授權(quán)、數(shù)據(jù)銷毀不徹底等。第十六條安全生產(chǎn)領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：安全責任落實、隱患排查治理、安全培訓教育、應急演練等。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)操作、嚴禁隱瞞安全隱患、嚴禁不按規(guī)定開展安全培訓。專項風險的重點防控點包括：安全責任落實不到位、隱患排查治理不徹底、安全培訓教育不規(guī)范、應急演練不充分等。第十七條招投標領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：招標流程規(guī)范、評標標準公平、合同簽訂管理、履約監(jiān)管到位。禁止性行為包括：嚴禁圍標串標、嚴禁利益輸送、嚴禁評標不公。專項風險的重點防控點包括：招標流程不規(guī)范、評標標準不公、合同履行監(jiān)管不到位等。第十八條人力資源管理領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：招聘流程規(guī)范、薪酬福利合規(guī)、績效考核公平、員工離職管理。禁止性行為包括：嚴禁招聘過程中的利益輸送、嚴禁薪酬福利不公、嚴禁績效考核不透明。專項風險的重點防控點包括：招聘不規(guī)范、薪酬福利不合規(guī)、績效考核不公、員工離職管理不到位等。第十九條業(yè)務合作領域。業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：合作方盡職調(diào)查、合作協(xié)議規(guī)范、合作過程監(jiān)管、合作成果驗收。禁止性行為包括：嚴禁利益輸送、嚴禁合作協(xié)議不規(guī)范、嚴禁合作過程監(jiān)管不到位。專項風險的重點防控點包括：合作方資質(zhì)審核不嚴、合作協(xié)議不規(guī)范、合作過程監(jiān)管不到位等。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司業(yè)務調(diào)整情況，定期評估XX專項管理制度的有效性，及時修訂完善制度流程。制度的修訂應經(jīng)領導小組審議通過后發(fā)布實施。第十三條風險識別預警機制。各部門、下屬單位應定期開展專項風險排查，識別本領域廉政風險點，并報送牽頭部門匯總分析。牽頭部門應組織專責部門對風險進行分級評估，對重大風險發(fā)布預警通知，并督促相關部門落實防控措施。第十四條合規(guī)審查機制。XX專項管理應嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實施全過程合規(guī)審查。未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務活動不得實施。合規(guī)審查應重點關注利益沖突、審批權(quán)限、數(shù)據(jù)安全等關鍵環(huán)節(jié)。第十五條風險應對機制。對一般風險，相關部門應制定整改方案并落實整改措施；對重大風險，領導小組應立即組織專項處置，明確責任分工、應急流程和上報要求。風險處置完畢后，應進行評估總結(jié)，優(yōu)化防控措施。第十六條責任追究機制。對違反XX專項管理制度的行為，應根據(jù)情節(jié)嚴重程度給予相應處罰，包括但不限于經(jīng)濟處罰、紀律處分、績效考核扣分等。對違規(guī)行為的處理應遵循公平公正、懲教結(jié)合的原則。第十七條評估改進機制。牽頭部門應定期對XX專項管理體系的有效性進行評估，包括制度完善性、風險防控效果、員工合規(guī)意識等，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，提升防控能力。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。公司各層級領導應切實履行XX專項管理職責，將廉政風險防控工作納入重要議事日程，定期研究部署，確保專項管理工作順利推進。第十九條考核激勵機制。公司將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對在XX專項管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵；對違反XX專項管理制度的行為，取消評優(yōu)資格。第二十條培訓宣傳機制。公司將分層級開展XX專項管理培訓，包括管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等，提升全員風險防控意識和能力。同時，通過內(nèi)部宣傳平臺、合規(guī)手冊等形式，普及XX專項管理知識，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐。公司將利用信息化手段提升XX專項管理效率，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)業(yè)務流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享分析等功能，提升防控的精準性和有效性。第二十二條文化建設。公司將發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為規(guī)范和違規(guī)處理措施。同時，組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，增強員工的合規(guī)意識和責任感，營造全員合