PAGE衛(wèi)生院雙控檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)衛(wèi)生院雙控檔案管理，規(guī)范雙控檔案的收集、整理、歸檔、保管和利用，確保雙控工作資料的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，有效防范和遏制各類安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合衛(wèi)生院實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生院各科室在雙控（風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理）工作中形成的各類檔案資料管理。（三）管理原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案管理工作合法合規(guī)。2.真實(shí)完整原則：檔案內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映雙控工作實(shí)際情況，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。3.分類管理原則：按照雙控工作的不同類別和階段，對(duì)檔案進(jìn)行分類整理，便于查找和利用。4.安全保密原則：加強(qiáng)檔案安全管理，確保檔案信息不泄露，維護(hù)衛(wèi)生院和患者的合法權(quán)益。二、雙控檔案管理職責(zé)分工（一）衛(wèi)生院雙控工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.負(fù)責(zé)制定雙控檔案管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督檔案管理工作。2.定期對(duì)雙控檔案管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，提出改進(jìn)意見和建議。（二）各科室負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)本科室雙控檔案資料的收集、整理和初步審核，確保資料的真實(shí)性和完整性。2.按照規(guī)定的時(shí)間和要求，將本科室雙控檔案資料移交至衛(wèi)生院檔案室。（三）檔案室管理人員1.負(fù)責(zé)雙控檔案的集中統(tǒng)一管理，建立檔案目錄和索引，方便查詢和利用。2.對(duì)接收的檔案資料進(jìn)行審核、分類、編號(hào)、裝訂和上架保管，確保檔案的規(guī)范化管理。3.定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、清點(diǎn)和維護(hù)，做好防火、防潮、防蟲、防盜等工作，確保檔案安全。4.根據(jù)工作需要，為相關(guān)部門和人員提供檔案查閱、借閱服務(wù)，并做好登記和跟蹤管理。三、雙控檔案的分類與歸檔（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控檔案1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單：詳細(xì)記錄衛(wèi)生院各科室、各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致的事故類型等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄：對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、特大風(fēng)險(xiǎn)），并記錄評(píng)估依據(jù)和過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、應(yīng)急處置措施等。2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息臺(tái)賬：按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單，建立詳細(xì)臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本信息、所屬科室、責(zé)任人等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制臺(tái)賬：動(dòng)態(tài)記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，包括措施落實(shí)時(shí)間、責(zé)任人、效果評(píng)估等。3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖繪制衛(wèi)生院風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控示意圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管控措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況定期更新，確保與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況相符。（二）隱患排查治理檔案1.隱患排查計(jì)劃與記錄隱患排查計(jì)劃：制定年度、季度、月度隱患排查計(jì)劃，明確排查的范圍、內(nèi)容、方法、頻次和責(zé)任人等。隱患排查記錄：詳細(xì)記錄每次隱患排查的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、排查情況等，包括發(fā)現(xiàn)的隱患問題、隱患描述、隱患類別、嚴(yán)重程度等。2.隱患治理臺(tái)賬隱患治理清單：對(duì)排查出的隱患進(jìn)行詳細(xì)登記，建立隱患治理清單，記錄隱患編號(hào)、隱患名稱、所在位置、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、整改期限、整改責(zé)任人、整改措施、整改完成情況等。隱患治理跟蹤記錄：跟蹤隱患治理過(guò)程，記錄整改措施落實(shí)情況、整改過(guò)程中遇到的問題及解決方法、整改復(fù)查情況等。3.隱患排查治理報(bào)告定期撰寫隱患排查治理報(bào)告，總結(jié)分析隱患排查治理工作情況，包括隱患排查治理的總體情況、存在的主要問題、下一步工作計(jì)劃等。隱患排查治理報(bào)告應(yīng)及時(shí)向上級(jí)主管部門和相關(guān)部門報(bào)送，并在衛(wèi)生院內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。（三）雙控工作相關(guān)文件與記錄1.國(guó)家和地方有關(guān)雙控工作的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等。2.衛(wèi)生院雙控工作實(shí)施方案、工作計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告等。3.雙控工作培訓(xùn)記錄、會(huì)議記錄、宣傳資料等。4.雙控工作考核評(píng)價(jià)記錄，包括對(duì)各科室雙控工作的考核結(jié)果、獎(jiǎng)懲情況等。四、雙控檔案的收集與整理（一）收集要求1.各科室應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)雙控檔案資料的收集工作，確保資料及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.收集的檔案資料應(yīng)包括紙質(zhì)文件、電子文檔、圖片、視頻等各種形式，確保資料的多樣性和真實(shí)性。3.對(duì)于重要的雙控工作文件和記錄，應(yīng)收集原件或加蓋公章的復(fù)印件，并確保字跡清晰、內(nèi)容完整。（二）整理要求1.檔案資料應(yīng)按照分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，做到分類清晰、層次分明。2.對(duì)每份檔案資料進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)應(yīng)具有唯一性和系統(tǒng)性，便于查詢和管理。3.檔案資料應(yīng)進(jìn)行裝訂，裝訂應(yīng)整齊、牢固，便于長(zhǎng)期保存。4.電子文檔應(yīng)按照規(guī)范的命名規(guī)則進(jìn)行命名，并建立相應(yīng)的文件夾結(jié)構(gòu)，確保電子檔案的有序管理。五、雙控檔案的保管與存儲(chǔ)（一）保管期限1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控檔案和隱患排查治理檔案的保管期限為長(zhǎng)期，自檔案形成之日起保存不少于[X]年。2.雙控工作相關(guān)文件與記錄的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年至[X]年不等。（二）存儲(chǔ)方式1.檔案室應(yīng)配備專門的檔案柜、檔案架等存儲(chǔ)設(shè)備，確保檔案存放安全、整齊、有序。2.對(duì)于紙質(zhì)檔案，應(yīng)按照檔案類別和保管期限進(jìn)行分類存放，并建立檔案索引和目錄，便于查找和利用。3.對(duì)于電子檔案，應(yīng)采用光盤刻錄、硬盤存儲(chǔ)等方式進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)和更新，確保電子檔案的安全性和完整性。4.檔案室應(yīng)保持適宜的溫度、濕度和通風(fēng)條件，做好防火、防潮、防蟲、防盜等工作，防止檔案損壞和丟失。六、雙控檔案的查閱與借閱（一）查閱規(guī)定1.因工作需要查閱雙控檔案的，查閱人員應(yīng)填寫《雙控檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等，并經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交至檔案室。2.檔案室管理人員應(yīng)根據(jù)查閱申請(qǐng)表，對(duì)查閱人員的身份和查閱權(quán)限進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，為查閱人員提供相應(yīng)的檔案資料，并做好查閱登記。3.查閱人員應(yīng)在檔案室指定的地點(diǎn)進(jìn)行查閱，不得擅自將檔案帶出檔案室。查閱過(guò)程中，應(yīng)愛護(hù)檔案資料，不得涂改、損壞、丟失檔案。4.查閱結(jié)束后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將檔案資料歸還檔案室，檔案室管理人員應(yīng)對(duì)檔案資料進(jìn)行檢查，確保檔案資料完整無(wú)損。（二）借閱規(guī)定1.因特殊原因需要借閱雙控檔案的，借閱人員應(yīng)填寫《雙控檔案借閱申請(qǐng)表》，注明借閱目的、借閱內(nèi)容、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間等，并經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人和衛(wèi)生院雙控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交至檔案室。2.檔案室管理人員應(yīng)根據(jù)借閱申請(qǐng)表，對(duì)借閱人員的身份和借閱權(quán)限進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，為借閱人員辦理借閱手續(xù)，并收取一定的押金。3.借閱人員應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間歸還檔案資料，如需延期歸還，應(yīng)提前向檔案室管理人員提出申請(qǐng)，并說(shuō)明延期原因。4.借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的檔案資料，不得轉(zhuǎn)借他人或擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。借閱期間，如檔案資料發(fā)生損壞、丟失等情況，借閱人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、雙控檔案的銷毀（一）銷毀條件1.檔案保管期限已滿，且無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的。2.因自然災(zāi)害、意外事故等原因?qū)е聶n案損壞無(wú)法修復(fù)的。3.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要銷毀的其他檔案。（二）銷毀程序1.檔案室管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行清查，確定需要銷毀的檔案清單，并填寫《雙控檔案銷毀申請(qǐng)表》，注明檔案名稱、數(shù)量、保管期限、銷毀原因等。2.《雙控檔案銷毀申請(qǐng)表》經(jīng)所在科室負(fù)責(zé)人、衛(wèi)生院雙控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人簽字同意后，提交至衛(wèi)生院辦公室審核。3.衛(wèi)生院辦公室審核通過(guò)后，組織相關(guān)人員對(duì)需要銷毀的檔案進(jìn)行鑒定，確保銷毀檔案符合銷毀條件。