干部五人小組會(huì)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及公司為系統(tǒng)性防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。旨在通過明確組織職責(zé)、細(xì)化管控要求、健全運(yùn)行機(jī)制、強(qiáng)化保障措施，構(gòu)建全面覆蓋、責(zé)任到人的專項(xiàng)管理體系，確保公司經(jīng)營管理符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域的管理活動(dòng)。各部門及下屬單位在執(zhí)行過程中，應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定具體實(shí)施細(xì)則，確保制度要求落地落實(shí)。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如采購風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等）實(shí)施的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。其外延涵蓋制度建設(shè)、流程規(guī)范、工具應(yīng)用、組織保障、考核激勵(lì)等全要素管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營管理過程中可能面臨的法律、合規(guī)、財(cái)務(wù)、安全、聲譽(yù)等方面的潛在威脅，具有可識(shí)別性、可控性及可應(yīng)對(duì)性。例如，采購領(lǐng)域的供應(yīng)商欺詐風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營的主動(dòng)性和系統(tǒng)性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級(jí)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估、反饋優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系。（五）協(xié)同聯(lián)動(dòng)：打破部門壁壘，建立跨領(lǐng)域、跨層級(jí)的協(xié)同機(jī)制，提升管理合力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)及監(jiān)督考核。全體員工應(yīng)履行崗位合規(guī)義務(wù)，形成全員參與、上下聯(lián)動(dòng)的管理格局。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策及統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議公司XX專項(xiàng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃及重大制度；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大問題；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理有效性，提出改進(jìn)要求；（四）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批及應(yīng)急指揮。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職能包括：（一）組織制定及修訂專項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及評(píng)估；（三）協(xié)調(diào)各部門落實(shí)管理要求，跟蹤工作進(jìn)展；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，形成報(bào)告及建議。第八條牽頭部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理部門）作為XX專項(xiàng)管理的歸口單位，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌推進(jìn)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，確保與集團(tuán)及行業(yè)要求一致；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)庫；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織考核及問責(zé)；（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、IT部等）作為XX專項(xiàng)管理的專業(yè)支撐單位，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞；（二）參與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)解決方案；（三）推動(dòng)合規(guī)工具及系統(tǒng)應(yīng)用，提升管理效率；（四）定期輸出專業(yè)分析報(bào)告，支持管理決策。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立崗位合規(guī)操作指引，加強(qiáng)員工培訓(xùn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題，配合處置工作；（四）推動(dòng)專項(xiàng)管理融入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)；（二）遵守專項(xiàng)管理操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)制止不當(dāng)行為；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：供應(yīng)商盡職調(diào)查（核實(shí)資質(zhì)、信用及關(guān)聯(lián)關(guān)系）、招標(biāo)流程規(guī)范（公開透明、擇優(yōu)選擇）、合同簽訂審查（明確權(quán)責(zé)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)）、履約過程監(jiān)控（確保質(zhì)量、按時(shí)交付）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)行為、嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)程序違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：資金審批權(quán)限明確（分級(jí)授權(quán)、雙人復(fù)核）、稅務(wù)申報(bào)合規(guī)（依法納稅、發(fā)票管理規(guī)范）、資產(chǎn)配置合理（符合預(yù)算、閑置盤活）、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)（準(zhǔn)確反映經(jīng)營狀況）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保、嚴(yán)禁賬外資金運(yùn)作、嚴(yán)禁虛列成本套取資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資金審批濫用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：數(shù)據(jù)采集及使用符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（明示授權(quán)、最小化原則）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)加密傳輸（技術(shù)防護(hù)、訪問控制）、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范（匿名化處理、安全銷毀）、安全審計(jì)記錄完整。禁止性行為包括：嚴(yán)禁非法獲取及泄露數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁違規(guī)跨境傳輸、嚴(yán)禁未授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部人員濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)（全員覆蓋、責(zé)任到崗）、隱患排查治理（定期檢查、閉環(huán)管理）、應(yīng)急演練規(guī)范（預(yù)案有效、響應(yīng)及時(shí)）、安全培訓(xùn)覆蓋（崗前培訓(xùn)、定期復(fù)訓(xùn)）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違章指揮作業(yè)、嚴(yán)禁設(shè)備帶病運(yùn)行、嚴(yán)禁瞞報(bào)安全事故。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：重大事故隱患風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)失效風(fēng)險(xiǎn)、員工安全意識(shí)薄弱風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人力資源領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：招聘流程合法（避免性別歧視、合規(guī)背調(diào)）、薪酬福利規(guī)范（符合勞動(dòng)法、同工同酬）、員工離職交接（資料完整、手續(xù)規(guī)范）、績效管理公平（客觀評(píng)價(jià)、結(jié)果應(yīng)用）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁拖欠克扣工資、嚴(yán)禁違規(guī)招聘代理、嚴(yán)禁泄露員工隱私。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)、核心人才流失風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。第十七條項(xiàng)目管理領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：項(xiàng)目立項(xiàng)論證（符合戰(zhàn)略、可行性分析）、過程監(jiān)控嚴(yán)格（進(jìn)度、成本、質(zhì)量同步）、變更管理規(guī)范（權(quán)限控制、評(píng)估審批）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確（符合合同、交付規(guī)范）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁超預(yù)算實(shí)施、嚴(yán)禁違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、嚴(yán)禁偽造項(xiàng)目資料。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：項(xiàng)目失控風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：專利申請(qǐng)及時(shí)（保護(hù)核心技術(shù)）、商標(biāo)使用規(guī)范（合法注冊、合規(guī)宣傳）、商業(yè)秘密保護(hù)（脫密期管理、保密協(xié)議）、侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)（法律維權(quán)、證據(jù)保全）。禁止性行為包括：嚴(yán)禁侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密、嚴(yán)禁不當(dāng)使用商標(biāo)標(biāo)識(shí)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、泄密風(fēng)險(xiǎn)、維權(quán)不力風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年組織一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及業(yè)務(wù)變化，及時(shí)修訂完善相關(guān)制度。重大調(diào)整需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由牽頭部門匯總評(píng)估，分級(jí)發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域應(yīng)建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查結(jié)果作為績效考核及獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建立應(yīng)急流程清單，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限及處置要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)，重者扣減績效、紀(jì)律處分。涉及犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。建立違規(guī)行為案例庫，以案說法。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年組織專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，查找流程漏洞，提出優(yōu)化建議。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，建立“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的責(zé)任體系。定期召開專項(xiàng)管理會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)管理不到位的嚴(yán)肅問責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。每年組織不少于X次全員合規(guī)宣誓活動(dòng)，營造文化氛圍。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中管理。建立XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，集成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置跟蹤、報(bào)表分析等功能。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確紅線底線。組織簽訂合規(guī)承諾書，將合規(guī)要求嵌入員工手冊。通過宣傳欄、內(nèi)部刊物等載體，傳播合規(guī)理念。第三十條報(bào)告制度：各部