安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度一、總則（一）目的與依據(jù)本制度的制定，旨在全面提升組織安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平，明確各層級、各部門在風(fēng)險(xiǎn)管控中的職責(zé)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合組織實(shí)際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于組織內(nèi)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、管理過程、場所設(shè)施以及相關(guān)的人員行為所涉及的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于生產(chǎn)安全、消防安全、信息安全、環(huán)境安全、公共衛(wèi)生安全等。組織內(nèi)所有部門及全體員工均須遵守本制度。（三）基本原則1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：將風(fēng)險(xiǎn)管控的重心前移，注重風(fēng)險(xiǎn)的早期識別和預(yù)警，采取有效的預(yù)防措施，同時(shí)做好應(yīng)急處置準(zhǔn)備。2.統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，分級負(fù)責(zé)：建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)和評估方法，明確不同級別風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任主體，確保責(zé)任落實(shí)到人。3.動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)：風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果并非一成不變，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、風(fēng)險(xiǎn)因素變化以及管控效果等情況，定期進(jìn)行回顧和調(diào)整，形成持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理。4.全員參與，協(xié)同聯(lián)動(dòng)：鼓勵(lì)全體員工參與風(fēng)險(xiǎn)識別與管控，加強(qiáng)部門間的溝通與協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的合力。（四）核心定義1.安全風(fēng)險(xiǎn)：指可能導(dǎo)致人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、業(yè)務(wù)中斷或聲譽(yù)損害等不利事件發(fā)生的可能性及其后果的組合。2.風(fēng)險(xiǎn)識別：指運(yùn)用特定的方法和工具，系統(tǒng)地識別組織活動(dòng)中存在的各類安全風(fēng)險(xiǎn)因素的過程。3.風(fēng)險(xiǎn)分析：指對已識別的風(fēng)險(xiǎn)，評估其發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性以及現(xiàn)有控制措施有效性的過程。4.風(fēng)險(xiǎn)分級：指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，按照既定的標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級的過程。5.風(fēng)險(xiǎn)管控：指為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平而采取的一系列措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)承受等。二、風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級是實(shí)施分級管控的基礎(chǔ)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（Likelihood）和后果的嚴(yán)重性（Impact）兩個(gè)核心維度。（一）可能性等級根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率或概率，通常可將可能性劃分為若干等級，例如：*極高：在現(xiàn)有控制措施下，風(fēng)險(xiǎn)事件很可能發(fā)生，或在預(yù)期內(nèi)幾乎肯定會(huì)發(fā)生。*高：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的機(jī)會(huì)較大，或在類似條件下曾多次發(fā)生。*中：風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生，或在類似條件下曾偶爾發(fā)生。*低：風(fēng)險(xiǎn)事件不太可能發(fā)生，但仍有發(fā)生的可能性。*極低：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性微乎其微，在現(xiàn)有控制措施下幾乎不可能發(fā)生。（二）嚴(yán)重性等級根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)損害等程度，通?？蓪?yán)重性劃分為若干等級，例如：*災(zāi)難性：可能導(dǎo)致多人死亡或重傷、巨大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境污染、核心業(yè)務(wù)長期中斷，或?qū)M織聲譽(yù)造成不可挽回的損害。*嚴(yán)重：可能導(dǎo)致人員重傷、較大財(cái)產(chǎn)損失、局部環(huán)境污染、重要業(yè)務(wù)中斷，或?qū)M織聲譽(yù)造成較大負(fù)面影響。*較大：可能導(dǎo)致人員輕傷、一定財(cái)產(chǎn)損失、輕微環(huán)境影響、一般業(yè)務(wù)短暫中斷，或?qū)M織聲譽(yù)造成一定負(fù)面影響。*一般：可能導(dǎo)致人員輕微不適、少量財(cái)產(chǎn)損失，無環(huán)境影響或業(yè)務(wù)中斷，對組織聲譽(yù)影響較小。*輕微：幾乎不會(huì)造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失，對環(huán)境、業(yè)務(wù)及聲譽(yù)基本無影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣與判定將可能性等級和嚴(yán)重性等級組合，形成風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣（通常稱為風(fēng)險(xiǎn)矩陣）。通過矩陣交叉點(diǎn)，可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級，例如：*一級（極高風(fēng)險(xiǎn)）：必須立即采取措施，停止相關(guān)作業(yè)或活動(dòng)，直至風(fēng)險(xiǎn)降低。*二級（高風(fēng)險(xiǎn)）：需要制定專項(xiàng)管控方案，明確責(zé)任人，限期整改，優(yōu)先投入資源。*三級（中風(fēng)險(xiǎn)）：需要制定常規(guī)管控措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，定期檢查監(jiān)控。*四級（低風(fēng)險(xiǎn)）：風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)，可通過現(xiàn)有常規(guī)管理措施進(jìn)行控制，并予以關(guān)注。（注：具體的風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖及等級描述應(yīng)根據(jù)組織實(shí)際情況進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整，確保其適用性和可操作性。）三、分級管控要求針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取差異化的管控策略和措施，明確相應(yīng)的責(zé)任主體和處置時(shí)限。（一）一級（極高風(fēng)險(xiǎn)）管控*管控策略：立即停產(chǎn)停業(yè)或停止相關(guān)活動(dòng)，采取緊急措施，徹底消除或控制風(fēng)險(xiǎn)。*責(zé)任主體：組織主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，相關(guān)分管負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)。*管控措施：*成立專項(xiàng)工作組，制定并實(shí)施應(yīng)急處置方案和根本整改方案。*配備充足的應(yīng)急資源，加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)控和應(yīng)急值守。*整改完成后，必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收評估，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受水平方可恢復(fù)作業(yè)。*對相關(guān)人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)和應(yīng)急演練。（二）二級（高風(fēng)險(xiǎn)）管控*管控策略：優(yōu)先采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)的整改計(jì)劃和管控方案。*責(zé)任主體：相關(guān)分管負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任人，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人具體落實(shí)。*管控措施：*制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管控方案和整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限和資源保障。*加強(qiáng)作業(yè)許可管理，嚴(yán)格控制作業(yè)條件。*增加檢查頻次，密切監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化情況。*配置必要的防護(hù)設(shè)施和應(yīng)急裝備。*完成整改后進(jìn)行效果驗(yàn)證。（三）三級（中風(fēng)險(xiǎn)）管控*管控策略：通過常規(guī)管理措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，持續(xù)監(jiān)控。*責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為主要責(zé)任人，崗位人員落實(shí)日常管控。*管控措施：*納入日常安全管理體系，執(zhí)行現(xiàn)有的安全操作規(guī)程和管理制度。*定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和隱患治理。*對相關(guān)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)和教育。*利用現(xiàn)有檢查機(jī)制（如日常巡檢、月度檢查）進(jìn)行監(jiān)控。（四）四級（低風(fēng)險(xiǎn)）管控*管控策略：風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍，維持現(xiàn)有控制措施，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化。*責(zé)任主體：崗位人員為直接責(zé)任人，部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督。*管控措施：*執(zhí)行常規(guī)的安全操作規(guī)程和管理要求。*通過日常工作檢查和記錄，確?，F(xiàn)有控制措施的有效性。*當(dāng)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)重新評估風(fēng)險(xiǎn)等級。四、保障機(jī)制為確保安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度的有效實(shí)施，必須建立健全相應(yīng)的保障機(jī)制。（一）組織保障成立由組織主要負(fù)責(zé)人牽頭的安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（或類似機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，審定風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案等。各部門明確風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、上報(bào)和整改落實(shí)。（二）制度保障完善與風(fēng)險(xiǎn)分級管控相配套的各項(xiàng)管理制度，如風(fēng)險(xiǎn)辨識評估制度、隱患排查治理制度、應(yīng)急管理制度、培訓(xùn)教育制度等，形成完整的制度體系。（三）資源保障合理配置風(fēng)險(xiǎn)管控所需的人力、物力、財(cái)力資源，包括專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評估人員、必要的檢測檢驗(yàn)設(shè)備、安全防護(hù)用品、應(yīng)急救援物資以及風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等。（四）培訓(xùn)與演練定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)知識和技能的培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識和管控能力。針對高、中風(fēng)險(xiǎn)，特別是一級風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和人員的應(yīng)急處置能力。（五）監(jiān)督與考核建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對各部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。將風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作納入組織的績效考核體系，對在風(fēng)險(xiǎn)管控工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對失職瀆職導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控的進(jìn)行責(zé)任追究。（六）信息化支持鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段，建立風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)錄入、分級評估、整改跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析等功能，提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效率和精細(xì)化水平。（七）持續(xù)改進(jìn)定期對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行回顧和評審，特別是在發(fā)生安全事件、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、工藝流程變更或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化管控措施，確保制度的持續(xù)適用性和有效性。五、附則（一）動(dòng)態(tài)更新本制度所涉及的風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施等內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新以及組織內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)行評審和修訂。（二）解釋權(quán)本制度由組織安全管理部門（或指定部門）