商品期貨交易管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范商品期貨交易行為，保護期貨交易各方的合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事商品期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。本辦法所稱商品期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進行的以商品期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。第三條從事商品期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對商品期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。第五條期貨交易所、期貨公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，恪守職業(yè)道德，履行誠信義務(wù)。第二章期貨交易所第六條期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。第七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計期貨合約、期權(quán)合約，安排期貨合約、期權(quán)合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。第八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定章程和交易規(guī)則。章程和交易規(guī)則的制定、修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。期貨交易所的章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：設(shè)立目的和職責(zé)；名稱、住所和營業(yè)場所；注冊資本及其構(gòu)成；組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；會員管理制度；基本業(yè)務(wù)制度；風(fēng)險管理制度；財務(wù)會計制度；變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。第九條期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：期貨交易、結(jié)算和交割制度；風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度；期貨交易信息的發(fā)布辦法；違規(guī)、違約行為及其處理辦法；交易糾紛的處理方式；需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。第十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對期貨交易的風(fēng)險進行有效控制。期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：保證金制度；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。第十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：保證金制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照期貨合約的規(guī)定，向會員收取保證金。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。期貨交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每日交易結(jié)束后，及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。漲跌停板制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨合約的漲跌停板幅度。期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌停板幅度，超過該漲跌停板幅度的報價將被視為無效，不能成交。持倉限額和大戶持倉報告制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨合約的種類、市場情況等因素，確定會員或者客戶的持倉限額。會員或者客戶的持倉量達到期貨交易所規(guī)定的持倉限額的，不得同方向開倉交易。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶持倉報告制度。會員或者客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模瑫T應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補期貨交易的損失。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。第十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時公布期貨交易信息。期貨交易所公布的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料。第十三條期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件。期貨交易所的負(fù)責(zé)人、高級管理人員和其他工作人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。第十四條期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的正常運行和改善。第三章期貨公司第十五條期貨公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本辦法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。第十六條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣1億元；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。第十七條期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。第十八條期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強對客戶開戶、交易、結(jié)算等環(huán)節(jié)的管理，防范風(fēng)險。第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。期貨公司辦理客戶開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供期貨交易的行情信息、交易結(jié)算結(jié)果和其他相關(guān)服務(wù)，并按照約定方式及時向客戶發(fā)送交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對期貨交易的風(fēng)險進行有效控制。期貨公司的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：客戶保證金管理制度；風(fēng)險控制指標(biāo)管理制度；內(nèi)部控制制度；合規(guī)檢查制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補期貨交易的損失。期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。第二十三條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人不得占用期貨公司的資產(chǎn)，不得挪用客戶保證金，不得損害客戶的合法權(quán)益。第二十四條期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件。期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。第二十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料。期貨公司的年度報告、月度報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人和結(jié)算負(fù)責(zé)人簽署。第四章期貨交易基本規(guī)則第二十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。禁止在期貨交易所之外進行期貨交易。第二十七條期貨交易實行保證金制度。期貨交易的保證金由期貨交易所或者期貨公司收取，用于結(jié)算和保證履約。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。第二十八條期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每日交易結(jié)束后，及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。第二十九條期貨交易實行漲跌停板制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨合約的漲跌停板幅度。期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌停板幅度，超過該漲跌停板幅度的報價將被視為無效，不能成交。第三十條期貨交易實行持倉限額制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨合約的種類、市場情況等因素，確定會員或者客戶的持倉限額。會員或者客戶的持倉量達到期貨交易所規(guī)定的持倉限額的，不得同方向開倉交易。第三十一條期貨交易實行大戶持倉報告制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶持倉報告制度。會員或者客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模瑫T應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。第三十二條期貨交易實行強行平倉制度。期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)?？蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第三十三條期貨交易實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。第三十四條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每日交易結(jié)束后，及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定交割規(guī)則，明確交割的時間、地點、方式和程序。期貨合約的交割應(yīng)當(dāng)符合期貨合約的規(guī)定。期貨交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整交割規(guī)則。第三十六條期貨交易的結(jié)算和交割，應(yīng)當(dāng)通過期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的結(jié)算機構(gòu)進行。期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的結(jié)算能力。期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料。第三十七條期貨交易的結(jié)算和交割，應(yīng)當(dāng)使用人民幣進行計價、結(jié)算和交割。第三十八條期貨交易的結(jié)算和交割，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人的合法權(quán)益。第五章監(jiān)督管理第三十九條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實行監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，保障期貨市場健康發(fā)展。第四十條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行下列職責(zé)：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第四十一條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。第四十二條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。第四十三條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行職責(zé)時，享有下列權(quán)力：對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。第四十四條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。第四十五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)出示合法的執(zhí)法證件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。第四十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。第四十七條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機關(guān)處理。第六章法律責(zé)任第四十八條未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第四十九條期貨交易所違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、交易規(guī)則的；未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨合約的；未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更住所或者營業(yè)場所的；違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨交易所的上述行為給交易者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五十條期貨公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本辦法第十七條所列事項的；違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；進行混碼交易的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。期貨公司的上述行為給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五十一條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人違反本辦法規(guī)定，占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第五十二條期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格：在黨政機關(guān)兼職的；未按照規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。第五十三條期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格：偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。第五十四條交割倉庫違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格：出具虛假倉單的；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫的；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密的；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的。第五十五條任何單位或者個人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的；從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的；違反規(guī)定操縱期貨交易價格的；違反規(guī)定挪用客戶保證金的；拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。第五十六條對本辦法規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。第五十七條違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五十八條對期貨市場進行監(jiān)督管理的工作人